外包商風險管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)管理，有效識別、評估、監(jiān)控外包商風險，保障公司業(yè)務(wù)正常運營，維護公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有涉及外包業(yè)務(wù)的部門及與外包商相關(guān)的各類活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)活動必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準要求。2.風險可控原則：通過有效的風險管理措施，將外包業(yè)務(wù)風險控制在可承受范圍內(nèi)。3.合作共贏原則：在保障公司利益的前提下，與外包商建立良好合作關(guān)系，實現(xiàn)互利共贏。二、外包商的選擇與準入（一）外包需求評估1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出外包業(yè)務(wù)需求，詳細說明外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、范圍、期限、質(zhì)量要求等。2.由相關(guān)專業(yè)人員組成評估小組，對提出的外包需求進行全面評估，分析外包的必要性、可行性及可能存在的風險。（二）外包商篩選標準1.資質(zhì)信譽：外包商應(yīng)具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書等，具有良好的商業(yè)信譽，無重大違法違規(guī)記錄。2.專業(yè)能力：具備與外包業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)技術(shù)、設(shè)備、人員等資源，能夠提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)。3.財務(wù)狀況：財務(wù)狀況良好，具備一定的資金實力，能夠保證外包業(yè)務(wù)的持續(xù)開展。4.管理水平：擁有完善的內(nèi)部管理制度，包括質(zhì)量管理、人員管理、財務(wù)管理等，能夠有效保障外包業(yè)務(wù)質(zhì)量。（三）外包商選擇流程1.信息收集：通過多種渠道收集潛在外包商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商名錄等。2.初步篩選：根據(jù)篩選標準，對收集到的外包商信息進行初步篩選，確定入圍名單。3.實地考察：對入圍外包商進行實地考察，了解其實際運營情況、管理水平、專業(yè)能力等，形成考察報告。4.綜合評估：評估小組根據(jù)考察報告及其他相關(guān)資料，對入圍外包商進行綜合評估，確定最終合作的外包商。5.合同簽訂：與選定的外包商簽訂詳細的外包合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標準、價格條款、付款方式、保密條款、違約責任等。（四）外包商準入管理1.建立外包商準入檔案，記錄外包商的基本信息、評估情況、合作歷史等。2.定期對外包商進行重新評估，對于不符合準入標準或合作表現(xiàn)不佳的外包商，及時取消其準入資格。三、外包業(yè)務(wù)合同管理（一）合同簽訂1.外包業(yè)務(wù)合同應(yīng)采用書面形式，由公司法律專業(yè)人員或外聘律師進行審核，確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰、公平合理。2.合同簽訂前，應(yīng)組織相關(guān)部門及人員進行合同評審，對合同條款進行充分討論和審核，提出修改意見。3.合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門及人員，確保各部門了解合同內(nèi)容及要求。（二）合同執(zhí)行1.各部門應(yīng)嚴格按照合同約定履行各自職責，監(jiān)督外包商按照合同要求提供服務(wù)。2.建立合同執(zhí)行跟蹤機制，定期對外包業(yè)務(wù)進展情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.如遇合同變更或解除情況，應(yīng)按照合同約定及相關(guān)法律法規(guī)辦理相應(yīng)手續(xù)，并及時通知相關(guān)部門及人員。（三）合同結(jié)算1.財務(wù)部門應(yīng)按照合同約定的付款方式和時間，及時對外包商進行款項結(jié)算。2.結(jié)算前，應(yīng)審核外包商提交的結(jié)算資料，確保資料真實、完整、準確。3.對于不符合合同約定的結(jié)算要求，應(yīng)及時與外包商溝通協(xié)商，要求其補充或更正相關(guān)資料。四、外包業(yè)務(wù)風險管理（一）風險識別1.建立外包業(yè)務(wù)風險識別機制，定期組織相關(guān)部門及人員對外包業(yè)務(wù)進行風險排查。2.風險識別應(yīng)涵蓋外包業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于外包商選擇、合同簽訂、服務(wù)提供、質(zhì)量控制、信息安全、知識產(chǎn)權(quán)保護等。3.采用多種風險識別方法，如問卷調(diào)查、訪談、案例分析、專家咨詢等，全面識別潛在風險。（二）風險評估1.對識別出的風險進行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.風險評估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風險矩陣、層次分析法等，確定風險等級。3.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略。（三）風險應(yīng)對1.風險規(guī)避：對于高風險且無法有效控制的外包業(yè)務(wù)，應(yīng)考慮終止外包或更換外包商。2.風險降低：通過采取有效的控制措施，降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險影響程度，如加強對外包商的監(jiān)督管理、完善合同條款、增加風險應(yīng)對預案等。3.風險轉(zhuǎn)移：將部分風險轉(zhuǎn)移給外包商或其他第三方，如購買保險、要求外包商提供擔保等。4.風險接受：對于風險發(fā)生可能性較小且影響程度較低的風險，可選擇接受風險，但應(yīng)制定相應(yīng)的監(jiān)控措施，確保風險處于可控狀態(tài)。（四）風險監(jiān)控1.建立外包業(yè)務(wù)風險監(jiān)控體系，定期對外包業(yè)務(wù)風險狀況進行監(jiān)測和分析。2.風險監(jiān)控指標應(yīng)包括但不限于外包商服務(wù)質(zhì)量指標、合同執(zhí)行情況指標、財務(wù)指標、客戶滿意度指標等。3.如發(fā)現(xiàn)風險指標異常，應(yīng)及時進行調(diào)查分析，采取相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，并向上級報告。五、外包業(yè)務(wù)質(zhì)量控制（一）質(zhì)量標準制定1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點和要求，制定明確的質(zhì)量標準和驗收規(guī)范。2.質(zhì)量標準應(yīng)具體、可量化，具有可操作性，能夠有效指導外包商的服務(wù)提供和公司的質(zhì)量驗收工作。（二）質(zhì)量監(jiān)督檢查1.建立質(zhì)量監(jiān)督檢查機制，定期對外包商的服務(wù)質(zhì)量進行檢查和評估。2.質(zhì)量監(jiān)督檢查可采用定期檢查、不定期抽查、專項檢查等方式，確保外包業(yè)務(wù)質(zhì)量符合要求。3.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，應(yīng)及時向外包商發(fā)出整改通知，要求其限期整改，并跟蹤整改情況。（三）質(zhì)量驗收1.外包業(yè)務(wù)完成后，應(yīng)按照合同約定及質(zhì)量標準進行驗收。2.驗收過程中，應(yīng)要求外包商提供相關(guān)資料和證明文件，確保驗收工作的真實性和準確性。3.驗收合格后，應(yīng)出具驗收報告；驗收不合格的，應(yīng)要求外包商重新整改，直至驗收合格為止。六、外包業(yè)務(wù)信息安全管理（一）信息安全責任界定1.明確公司與外包商在信息安全方面的責任和義務(wù)，簽訂信息安全保密協(xié)議。2.公司應(yīng)負責對外包業(yè)務(wù)涉及的公司信息資產(chǎn)進行保護和管理，外包商應(yīng)按照公司要求采取相應(yīng)的信息安全措施，確保信息安全。（二）信息安全措施要求1.外包商應(yīng)建立健全信息安全管理制度，加強人員安全意識培訓，規(guī)范信息處理流程。2.采取有效的技術(shù)防護措施，如防火墻、入侵檢測、加密技術(shù)等，防止信息泄露、篡改和丟失。3.定期對外包業(yè)務(wù)涉及的信息系統(tǒng)進行安全評估和漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)并修復安全隱患。（三）信息安全監(jiān)督檢查1.公司應(yīng)定期對外包商的信息安全措施落實情況進行監(jiān)督檢查，確保其符合信息安全要求。2.如發(fā)現(xiàn)信息安全問題，應(yīng)及時要求外包商采取措施進行整改，并追究其相應(yīng)責任。七、外包業(yè)務(wù)知識產(chǎn)權(quán)管理（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定1.在合同中明確外包業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛。2.對于由公司提供知識產(chǎn)權(quán)或外包業(yè)務(wù)成果涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的情況，應(yīng)明確外包商的使用權(quán)限和保護義務(wù)。（二）知識產(chǎn)權(quán)保護措施1.外包商應(yīng)采取合理措施保護公司的知識產(chǎn)權(quán)，不得擅自使用、泄露或轉(zhuǎn)讓公司知識產(chǎn)權(quán)。2.加強對員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓，提高員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，防止因員工疏忽導致知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件發(fā)生。（三）知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)督檢查1.公司應(yīng)定期對外包商的知識產(chǎn)權(quán)保護情況進行監(jiān)督檢查，確保公司知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護。2.如發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，應(yīng)及時采取法律措施，維護公司合法權(quán)益。八、外包商績效評估與激勵（一）績效評估指標設(shè)定1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)的目標和要求，設(shè)定科學合理的績效評估指標，包括服務(wù)質(zhì)量、工作效率、成本控制、客戶滿意度等。2.績效評估指標應(yīng)具有可量化、可操作性強的特點，便于對外包商進行客觀公正的評價。（二）績效評估周期1.績效評估周期可根據(jù)外包業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點確定，一般為季度或年度評估。2.對于臨時性或短期外包業(yè)務(wù)，可在業(yè)務(wù)完成后及時進行績效評估。（三）績效評估方式1.績效評估可采用自評與他評相結(jié)合的方式，由外包商先進行自我評價，再由公司相關(guān)部門及人員進行評價。2.評價過程中，應(yīng)收集相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，進行綜合分析和判斷，確保績效評估結(jié)果真實可靠。