天然氣合規(guī)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司天然氣業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，規(guī)范天然氣生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用等環(huán)節(jié)的行為，確保公司在天然氣領(lǐng)域的各項(xiàng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)定，保障天然氣業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)在天然氣勘探、開發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售、使用等全過(guò)程的合規(guī)管理活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及地方相關(guān)政策要求，確保公司天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋天然氣業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、安全管理、環(huán)境保護(hù)、合同管理、財(cái)務(wù)管理等，實(shí)現(xiàn)全方位的合規(guī)管理。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)天然氣業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向制定相應(yīng)的合規(guī)措施，預(yù)防和減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時(shí)調(diào)整和完善合規(guī)管理辦法，確保合規(guī)管理的有效性和適應(yīng)性。（四）職責(zé)分工1.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)制定、修訂和完善公司天然氣合規(guī)管理辦法及相關(guān)制度。組織開展合規(guī)培訓(xùn)、宣傳和教育活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)。對(duì)公司天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制，定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。協(xié)調(diào)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通與聯(lián)系，處理合規(guī)相關(guān)事宜。2.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)管理，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)審查工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。負(fù)責(zé)對(duì)本部門員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和教育，督促員工遵守合規(guī)規(guī)定。對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行報(bào)告，并采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.其他部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，配合合規(guī)管理部門和業(yè)務(wù)部門做好天然氣合規(guī)管理工作。按照合規(guī)管理要求，履行相應(yīng)的合規(guī)義務(wù)，確保本部門工作與天然氣業(yè)務(wù)合規(guī)管理相銜接。二、天然氣勘探與開發(fā)合規(guī)管理（一）勘探許可與備案1.公司在進(jìn)行天然氣勘探活動(dòng)前，必須依法取得相應(yīng)的勘探許可證，并按照許可證規(guī)定的范圍、期限和條件開展勘探工作。2.勘探項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如涉及變更勘探范圍、期限等事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門辦理變更備案手續(xù)。（二）環(huán)境保護(hù)要求1.勘探與開發(fā)活動(dòng)應(yīng)遵循環(huán)境保護(hù)優(yōu)先的原則，采取有效措施減少對(duì)周邊環(huán)境的影響。2.制定環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告，并按照?qǐng)?bào)告要求落實(shí)各項(xiàng)環(huán)保措施，包括但不限于生態(tài)保護(hù)、廢水處理、廢氣排放控制、噪聲治理等。3.建立環(huán)境監(jiān)測(cè)制度，定期對(duì)勘探與開發(fā)區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保各項(xiàng)污染物排放符合國(guó)家和地方環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。（三）安全生產(chǎn)規(guī)范1.嚴(yán)格遵守國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，建立健全安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程。2.加強(qiáng)勘探與開發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的安全管理，配備必要的安全設(shè)施和防護(hù)用品，對(duì)員工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和應(yīng)急處置能力。3.定期開展安全檢查和隱患排查治理工作，及時(shí)消除安全隱患，預(yù)防安全事故的發(fā)生。三、天然氣生產(chǎn)合規(guī)管理（一）生產(chǎn)許可與資質(zhì)1.天然氣生產(chǎn)企業(yè)必須取得相應(yīng)的生產(chǎn)許可證，并具備與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和資質(zhì)。2.定期對(duì)生產(chǎn)許可證和相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行審查和維護(hù)，確保其有效性和合規(guī)性。（二）生產(chǎn)過(guò)程管理1.按照國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范天然氣生產(chǎn)工藝流程，確保生產(chǎn)過(guò)程安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行。2.加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)和管理，定期進(jìn)行設(shè)備巡檢、保養(yǎng)和維修，確保設(shè)備正常運(yùn)行，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致生產(chǎn)事故和環(huán)境污染。3.建立生產(chǎn)數(shù)據(jù)記錄和報(bào)告制度，如實(shí)記錄生產(chǎn)過(guò)程中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，及時(shí)向上級(jí)主管部門和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告生產(chǎn)情況。（三）質(zhì)量控制1.嚴(yán)格控制天然氣產(chǎn)品質(zhì)量，確保符合國(guó)家和行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.建立質(zhì)量檢測(cè)制度，配備必要的檢測(cè)設(shè)備和人員，對(duì)天然氣產(chǎn)品進(jìn)行定期檢測(cè)和抽檢，確保產(chǎn)品質(zhì)量合格。3.對(duì)質(zhì)量不合格的天然氣產(chǎn)品，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行處理，嚴(yán)禁不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)。四、天然氣運(yùn)輸合規(guī)管理（一）運(yùn)輸許可與資質(zhì)1.從事天然氣運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)或單位，必須取得相應(yīng)的運(yùn)輸許可證，并具備與運(yùn)輸規(guī)模相適應(yīng)的運(yùn)輸設(shè)備、設(shè)施和專業(yè)人員。2.運(yùn)輸車輛、管道等運(yùn)輸設(shè)備必須符合國(guó)家和行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，并定期進(jìn)行檢驗(yàn)和維護(hù)，確保運(yùn)輸安全。（二）運(yùn)輸過(guò)程管理1.制定天然氣運(yùn)輸應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。2.在運(yùn)輸過(guò)程中，嚴(yán)格遵守運(yùn)輸安全規(guī)定，確保天然氣運(yùn)輸安全。如發(fā)生泄漏、火災(zāi)等事故，應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，并及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門。3.加強(qiáng)對(duì)運(yùn)輸過(guò)程的監(jiān)控，利用信息化手段實(shí)時(shí)掌握運(yùn)輸車輛和管道的運(yùn)行情況，確保運(yùn)輸過(guò)程可追溯。（三）管道保護(hù)1.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，做好天然氣管道的保護(hù)工作，設(shè)置明顯的管道標(biāo)識(shí)，劃定管道保護(hù)范圍。2.加強(qiáng)與管道沿線單位和居民的溝通與協(xié)調(diào)，宣傳管道保護(hù)知識(shí)，提高公眾的管道保護(hù)意識(shí)。3.定期對(duì)管道進(jìn)行巡查和維護(hù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理管道周邊的各類安全隱患，防止因第三方施工等原因?qū)е鹿艿罁p壞。五、天然氣銷售合規(guī)管理（一）銷售許可與資質(zhì)1.天然氣銷售企業(yè)必須取得相應(yīng)的銷售許可證，并具備與銷售規(guī)模相適應(yīng)的銷售渠道、儲(chǔ)存設(shè)施和計(jì)量設(shè)備。2.建立健全銷售管理制度，規(guī)范銷售業(yè)務(wù)流程，確保銷售活動(dòng)合法合規(guī)。（二）合同管理1.在天然氣銷售過(guò)程中，應(yīng)簽訂規(guī)范的銷售合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，特別是關(guān)于價(jià)格、質(zhì)量、數(shù)量、交付方式、結(jié)算方式等重要條款，應(yīng)明確具體、合法有效。3.加強(qiáng)對(duì)銷售合同的審核和管理，確保合同的簽訂、履行和變更等環(huán)節(jié)符合公司規(guī)定和法律要求。（三）價(jià)格管理1.天然氣銷售價(jià)格應(yīng)按照國(guó)家和地方價(jià)格政策執(zhí)行，不得擅自提高或降低價(jià)格。2.嚴(yán)格執(zhí)行價(jià)格公示制度，在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置公示天然氣銷售價(jià)格，接受社會(huì)監(jiān)督。3.如遇價(jià)格調(diào)整，應(yīng)及時(shí)向用戶告知，并做好解釋工作。六、天然氣使用合規(guī)管理（一）用戶資質(zhì)審查1.在與天然氣用戶簽訂供用氣合同前，應(yīng)對(duì)用戶的資質(zhì)進(jìn)行審查，確保用戶具備合法使用天然氣的條件。2.審查內(nèi)容包括用戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、用氣設(shè)備資質(zhì)、安全管理制度等，防止不符合條件的用戶使用天然氣。（二）安全使用指導(dǎo)1.向天然氣用戶提供安全使用指導(dǎo)，包括但不限于正確使用天然氣設(shè)備、安全操作規(guī)程、應(yīng)急處置方法等。2.定期對(duì)用戶進(jìn)行安全檢查和回訪，幫助用戶及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，提高用戶的安全意識(shí)和自我保護(hù)能力。（三）計(jì)量管理1.按照國(guó)家計(jì)量法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，配備合格的計(jì)量器具，確保天然氣計(jì)量準(zhǔn)確。2.定期對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，保證計(jì)量器具的準(zhǔn)確性和可靠性。3.建立天然氣計(jì)量數(shù)據(jù)記錄和統(tǒng)計(jì)制度，如實(shí)記錄用戶的用氣量，并按照規(guī)定進(jìn)行抄表、核算和收費(fèi)。七、合規(guī)審查與監(jiān)督（一）合規(guī)審查機(jī)制1.建立健全合規(guī)審查機(jī)制，對(duì)公司天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重大決策、重要合同、重大項(xiàng)目等進(jìn)行合規(guī)審查。2.合規(guī)審查應(yīng)在業(yè)務(wù)活動(dòng)開展前進(jìn)行，確保決策和行為符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。審查內(nèi)容包括但不限于合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。3.合規(guī)審查部門應(yīng)出具書面審查意見，對(duì)不符合合規(guī)要求的事項(xiàng)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）內(nèi)部監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門應(yīng)定期對(duì)天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況等。2.監(jiān)督檢查可采取定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改結(jié)果。3.建立內(nèi)部監(jiān)督檢查檔案，對(duì)檢查情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，作為公司合規(guī)管理工作的重要依據(jù)。（三）外部監(jiān)督與溝通1.積極配合政府相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)提供所需資料和信息，主動(dòng)接受監(jiān)管。2.加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、上下游企業(yè)等的溝通與交流，及時(shí)了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和法律法規(guī)政策變化，借鑒先進(jìn)的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷完善公司的合規(guī)管理工作。八、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.根據(jù)公司天然氣業(yè)務(wù)發(fā)展需要和員工崗位特點(diǎn)，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等，確保培訓(xùn)工作有序開展。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：包括國(guó)家和地方有關(guān)天然氣的法律法規(guī)、規(guī)章政策等，使員工了解天然氣業(yè)務(wù)活動(dòng)的法律邊界和要求。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：涵蓋天然氣勘探、開發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售、使用等環(huán)節(jié)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保員工掌握業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。3.公司制度培訓(xùn)：組織員工學(xué)習(xí)公司天然氣合規(guī)管理辦法及相關(guān)制度，明確員工在合規(guī)管理中的職責(zé)和義務(wù)。4.案例分析培訓(xùn)：選取典型的天然氣合規(guī)案例進(jìn)行分析講解，提高員工對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部的合規(guī)管理專家、業(yè)務(wù)骨干等擔(dān)任培訓(xùn)講師，對(duì)員工進(jìn)行集中培訓(xùn)或現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。2.外部培訓(xùn)：邀請(qǐng)行業(yè)專家、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行培訓(xùn)，拓寬員工的視野和知識(shí)面。3.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供在線合規(guī)培訓(xùn)課程，方便員工隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。（四）培訓(xùn)效果評(píng)估1.建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，通過(guò)考試、撰寫心得體會(huì)、實(shí)際操作考核等方式，對(duì)員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)培訓(xùn)工作進(jìn)行總結(jié)和改進(jìn)，針對(duì)員工存在的問(wèn)題，有針對(duì)性地開展后續(xù)培訓(xùn)，確保培訓(xùn)質(zhì)量和效果。九、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與處置（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.定期開展天然氣業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，全面梳理業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括但不限于法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和定期報(bào)告的方式；對(duì)于中等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)制定具體的防控措施，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查；對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)立即采取整改措施，必要時(shí)暫停相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)具有針對(duì)性、可操作性和有效性，能夠切實(shí)降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置流程1.當(dāng)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，責(zé)任部門應(yīng)立即向合規(guī)管理部門報(bào)告，并采取臨時(shí)應(yīng)急措施，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。2.合規(guī)管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)迅速組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行調(diào)查和分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響范圍和程度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案。3.風(fēng)險(xiǎn)處置方案經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)跟