中石化采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)中國(guó)石化集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“中石化”）采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證物資供應(yīng)質(zhì)量，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合中石化實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中石化總部及所屬各企事業(yè)單位的采購(gòu)活動(dòng)，包括物資采購(gòu)、工程采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和中石化內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開(kāi)公平公正原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)公開(kāi)透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購(gòu)過(guò)程公正。3.效益優(yōu)先原則：在保證物資質(zhì)量和服務(wù)水平的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.誠(chéng)信合作原則：與供應(yīng)商建立誠(chéng)信合作關(guān)系，共同促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。二、采購(gòu)管理職責(zé)（一）總部職責(zé)1.制定采購(gòu)管理制度、政策和標(biāo)準(zhǔn)。2.指導(dǎo)和監(jiān)督所屬企事業(yè)單位的采購(gòu)工作。3.組織實(shí)施重大采購(gòu)項(xiàng)目。4.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)工作中的重大問(wèn)題。（二）企事業(yè)單位職責(zé)1.貫徹執(zhí)行總部采購(gòu)管理制度、政策和標(biāo)準(zhǔn)。2.負(fù)責(zé)本單位采購(gòu)計(jì)劃的編制、執(zhí)行和管理。3.組織實(shí)施本單位的采購(gòu)活動(dòng)。4.建立健全本單位采購(gòu)管理內(nèi)部控制制度。5.配合總部做好相關(guān)采購(gòu)工作。（三）采購(gòu)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)采購(gòu)計(jì)劃的制定和執(zhí)行。2.組織采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)、談判、詢價(jià)等采購(gòu)活動(dòng)。3.負(fù)責(zé)供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)和管理。4.簽訂采購(gòu)合同并跟蹤合同執(zhí)行情況。5.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題。（四）其他部門(mén)職責(zé)1.需求部門(mén)負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)技術(shù)要求的制定和供應(yīng)商的評(píng)價(jià)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的預(yù)算、支付和核算，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用。3.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。4.法律部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行法律審查。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)度等，結(jié)合庫(kù)存情況，及時(shí)提出采購(gòu)需求。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)需求部門(mén)提出的采購(gòu)需求，綜合考慮采購(gòu)周期、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，編制采購(gòu)計(jì)劃。3.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等內(nèi)容。（二）采購(gòu)計(jì)劃的審批1.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)按照中石化內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批。2.審批部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)審查采購(gòu)計(jì)劃的合理性、必要性和合規(guī)性。（三）采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行與調(diào)整1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)任務(wù)按時(shí)完成。2.如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，應(yīng)按照原審批程序進(jìn)行審批。四、采購(gòu)方式（一）招標(biāo)采購(gòu)1.達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在400萬(wàn)元人民幣以上的。重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的。勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以上的。單項(xiàng)合同估算價(jià)低于前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元人民幣以上的。2.招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)和中石化內(nèi)部招標(biāo)管理規(guī)定進(jìn)行。（二）談判采購(gòu)1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用談判采購(gòu)方式：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.談判采購(gòu)應(yīng)成立談判小組，由采購(gòu)部門(mén)、需求部門(mén)、技術(shù)專家等組成，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。（三）詢價(jià)采購(gòu)1.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)采購(gòu)方式。2.詢價(jià)采購(gòu)應(yīng)向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)按照中石化內(nèi)部單一來(lái)源采購(gòu)管理規(guī)定進(jìn)行審批，并與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定成交價(jià)格。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商準(zhǔn)入條件。2.供應(yīng)商準(zhǔn)入條件應(yīng)包括供應(yīng)商的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證能力等方面。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照供應(yīng)商準(zhǔn)入條件對(duì)申請(qǐng)準(zhǔn)入的供應(yīng)商進(jìn)行審核，審核合格的供應(yīng)商納入供應(yīng)商名錄。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。2.供應(yīng)商評(píng)價(jià)應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方式，建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。3.根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先采購(gòu)等優(yōu)惠政策，對(duì)不合格供應(yīng)商進(jìn)行淘汰。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，及時(shí)掌握供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證能力等方面的變化情況。2.如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在經(jīng)營(yíng)狀況惡化、提供虛假信息、產(chǎn)品質(zhì)量下降等問(wèn)題，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)采取措施，如暫停采購(gòu)、取消供應(yīng)商資格等。六、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在確定成交供應(yīng)商后，及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等內(nèi)容。3.采購(gòu)合同應(yīng)采用書(shū)面形式，由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章。（二）合同履行1.采購(gòu)部門(mén)和供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)合同約定履行各自的義務(wù)。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求交付物資或提供服務(wù)。（三）合同變更與解除1.如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整等原因需要變更采購(gòu)合同的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。2.如因不可抗力等原因需要解除采購(gòu)合同的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。（四）合同結(jié)算1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間辦理付款手續(xù)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同約定對(duì)采購(gòu)資金進(jìn)行審核和支付，確保采購(gòu)資金的安全和合理使用。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。2.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括采購(gòu)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)方式風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)等方面。3.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方式，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)于采購(gòu)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)采購(gòu)計(jì)劃的編制和審批，提高采購(gòu)計(jì)劃的準(zhǔn)確性和合理性。3.對(duì)于采購(gòu)方式風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)方式選擇的規(guī)定進(jìn)行操作，確保采購(gòu)方式的合規(guī)性。4.對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。5.對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)合同簽訂、履行、變更與解除等環(huán)節(jié)的管理，確保合同的合法性和有效性。6.對(duì)于驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立健全驗(yàn)收制度，加強(qiáng)驗(yàn)收管理，確保采購(gòu)物資的質(zhì)量符合要求。八、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)督。2.內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)包括采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況、采購(gòu)方式選擇、供應(yīng)商管理、合同簽訂與履行等方面。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部監(jiān)督情況進(jìn)行總結(jié)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施加以解決。（二）審計(jì)監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和中石化內(nèi)部審計(jì)規(guī)定，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。2.審計(jì)監(jiān)督應(yīng)包括采購(gòu)