xx局采購管理辦法一、總則（一）目的為加強XX局采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，促進廉政建設(shè)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合本局實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于XX局機關(guān)及所屬各單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）使用財政性資金和自有資金進行的貨物、工程和服務(wù)采購活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：采購活動應(yīng)當(dāng)嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)當(dāng)公開透明，采購過程應(yīng)當(dāng)接受社會監(jiān)督，保證采購結(jié)果公平公正。3.公平競爭原則：通過公平競爭機制，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，確保采購質(zhì)量，降低采購成本。4.誠實信用原則：采購當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實守信，嚴格履行采購合同約定的各項義務(wù)。（四）職責(zé)分工1.采購管理部門負責(zé)制定和完善本局采購管理制度，并組織實施和監(jiān)督檢查。審核各單位采購計劃，匯總編制年度采購預(yù)算。組織實施集中采購活動，或委托采購代理機構(gòu)進行采購。建立和管理供應(yīng)商庫，負責(zé)供應(yīng)商資格審查和信用評價。協(xié)調(diào)處理采購活動中的爭議和投訴。2.各單位根據(jù)本單位工作需要，編制采購計劃，報采購管理部門審核。負責(zé)采購項目的需求確認、合同簽訂、驗收等具體工作。配合采購管理部門開展采購活動，提供必要的協(xié)助和支持。3.財務(wù)部門負責(zé)審核采購預(yù)算，安排采購資金，并對采購資金使用情況進行監(jiān)督。參與采購合同審核，辦理采購款項支付手續(xù)。4.審計部門負責(zé)對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的公正性以及采購資金的使用效益。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位工作任務(wù)和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合上一年度采購執(zhí)行情況，編制年度采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、金額、采購時間等內(nèi)容。2.采購預(yù)算編制應(yīng)當(dāng)遵循“零基預(yù)算”原則，充分考慮實際需求，合理安排采購資金，提高資金使用效益。對于重大采購項目，應(yīng)當(dāng)進行可行性研究和論證。3.采購管理部門負責(zé)匯總各單位采購預(yù)算，編制本局年度采購預(yù)算草案，報財政部門審核。經(jīng)財政部門批準后的采購預(yù)算，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行，不得擅自調(diào)整。（二）預(yù)算執(zhí)行1.各單位應(yīng)當(dāng)按照批準的采購預(yù)算組織實施采購活動，不得超預(yù)算采購。因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序報財政部門批準。2.采購管理部門應(yīng)當(dāng)對采購預(yù)算執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題。對于預(yù)算執(zhí)行進度緩慢的采購項目，應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)單位加快實施進度。3.財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)嚴格按照采購合同約定和財政資金管理規(guī)定，及時支付采購款項。對于未按照合同約定支付款項的，應(yīng)當(dāng)查明原因，采取措施予以糾正。三、采購方式及程序（一）采購方式1.公開招標：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、有較多潛在供應(yīng)商可供選擇的采購項目。2.邀請招標：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項目，或者采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的項目。3.競爭性談判：適用于招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的項目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的項目，或者采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的項目，或者不能事先計算出價格總額的項目。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項目，或者發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項目，或者必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項目。5.詢價：適用于采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。（二）采購程序1.采購申請與審批各單位根據(jù)工作需要提出采購申請，填寫《采購申請表》，詳細說明采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購方式、采購時間等內(nèi)容，并加蓋單位公章。《采購申請表》經(jīng)單位負責(zé)人簽字后，報采購管理部門審核。采購管理部門應(yīng)當(dāng)對采購申請的必要性、合規(guī)性、合理性進行審核，并簽署意見。對于重大采購項目，采購管理部門應(yīng)當(dāng)報局領(lǐng)導(dǎo)審批。2.采購文件編制采購管理部門根據(jù)采購項目特點和采購方式，編制采購文件。采購文件應(yīng)當(dāng)包括采購公告、采購需求、采購合同條款、評標標準等內(nèi)容。采購文件應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、售后服務(wù)等內(nèi)容，確保采購結(jié)果的公平公正。3.發(fā)布采購信息對于公開招標和邀請招標項目，采購管理部門應(yīng)當(dāng)在指定的媒體上發(fā)布采購公告，邀請潛在供應(yīng)商參與投標。采購公告應(yīng)當(dāng)包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購方式、供應(yīng)商資格條件、采購文件獲取方式、投標截止時間、開標時間及地點等內(nèi)容。對于競爭性談判、單一來源采購和詢價項目，采購管理部門應(yīng)當(dāng)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出采購邀請書，邀請其參與采購活動。采購邀請書應(yīng)當(dāng)包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購方式、供應(yīng)商資格條件、談判時間及地點等內(nèi)容。4.供應(yīng)商報名與資格審查潛在供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照采購公告或采購邀請書的要求，在規(guī)定時間內(nèi)報名并提交相關(guān)資格證明文件。采購管理部門應(yīng)當(dāng)對供應(yīng)商的資格條件進行審查，確定符合要求的供應(yīng)商名單。對于通過資格審查的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)當(dāng)向其發(fā)放采購文件，并告知其有關(guān)采購活動的注意事項。5.采購評審采購管理部門應(yīng)當(dāng)按照采購文件規(guī)定的評標標準或談判規(guī)則，組織評審委員會對供應(yīng)商的投標文件或響應(yīng)文件進行評審。評審委員會應(yīng)當(dāng)由采購人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評審委員會應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則進行評審，推薦中標候選人或成交供應(yīng)商，并出具評審報告。采購管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)評審報告確定中標供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。6.采購合同簽訂采購管理部門應(yīng)當(dāng)組織采購人與中標供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)當(dāng)明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、金額、質(zhì)量要求、交貨時間及地點、售后服務(wù)等內(nèi)容，雙方應(yīng)當(dāng)嚴格履行合同約定的各項義務(wù)。采購合同簽訂后，采購管理部門應(yīng)當(dāng)將合同副本送財務(wù)部門備案，財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理采購款項支付手續(xù)。7.采購驗收采購項目完成后，采購人應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對采購項目進行驗收。驗收內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括采購項目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號、技術(shù)性能等是否符合采購合同約定。驗收合格后，采購人應(yīng)當(dāng)出具驗收報告。驗收報告應(yīng)當(dāng)包括采購項目名稱、采購合同編號、驗收日期、驗收內(nèi)容、驗收結(jié)論等內(nèi)容。對于驗收不合格的采購項目，采購人應(yīng)當(dāng)要求供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物、工程或服務(wù)，直至驗收合格為止。四、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購人與中標供應(yīng)商或成交供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照采購文件確定的事項簽訂采購合同。采購合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并加蓋雙方公章。2.采購合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、金額、質(zhì)量要求、交貨時間及地點、售后服務(wù)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。合同條款應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，確保合同的合法性和有效性。3.采購合同簽訂后，采購管理部門應(yīng)當(dāng)將合同副本送財務(wù)部門備案，財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理采購款項支付手續(xù)。（二）合同履行1.采購人和供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照采購合同約定履行各自的義務(wù)。采購人應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時支付采購款項，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照合同約定按時、按質(zhì)、按量提供貨物、工程或服務(wù)。2.在合同履行過程中，如遇特殊情況需要變更合同內(nèi)容的，采購人和供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議作為采購合同的組成部分，具有同等法律效力。3.采購管理部門應(yīng)當(dāng)對采購合同履行情況進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中存在的問題。對于合同履行過程中出現(xiàn)的爭議和糾紛，采購管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)采購人和供應(yīng)商協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以按照合同約定的爭議解決方式進行處理。（三）合同驗收1.采購項目完成后，采購人應(yīng)當(dāng)按照采購合同約定組織相關(guān)人員對采購項目進行驗收。驗收內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括采購項目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號、技術(shù)性能等是否符合采購合同約定。2.驗收合格后，采購人應(yīng)當(dāng)出具驗收報告。驗收報告應(yīng)當(dāng)包括采購項目名稱、采購合同編號、驗收日期、驗收內(nèi)容、驗收結(jié)論等內(nèi)容。對于驗收不合格的采購項目，采購人應(yīng)當(dāng)要求供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物、工程或服務(wù)，直至驗收合格為止。3.采購管理部門應(yīng)當(dāng)對驗收報告進行審核，并將驗收情況記錄在案。對于驗收不合格的采購項目，采購管理部門應(yīng)當(dāng)督促采購人采取措施進行處理，并跟蹤處理結(jié)果。（四）合同歸檔1.采購合同簽訂后，采購管理部門應(yīng)當(dāng)及時將合同正本、副本及相關(guān)附件整理歸檔，妥善保管。合同檔案應(yīng)當(dāng)包括采購項目名稱、采購合同編號、采購文件、投標文件或響應(yīng)文件、評標報告、驗收報告、付款憑證等資料。2.合同檔案的保管期限應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在保管期限內(nèi)，合同檔案應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得擅自銷毀或丟失。如需查閱或借閱合同檔案的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商庫建立1.采購管理部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商庫，對供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)條件、信用狀況等進行登記管理。供應(yīng)商庫應(yīng)當(dāng)實行動態(tài)管理，定期更新供應(yīng)商信息。2.申請加入供應(yīng)商庫的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度；具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；參加采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。3.供應(yīng)商申請加入供應(yīng)商庫時，應(yīng)當(dāng)提交以下資料：營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；稅務(wù)登記證副本復(fù)印件；組織機構(gòu)代碼證副本復(fù)印件；法定代表人身份證明書及身份證復(fù)印件；授權(quán)委托書及被授權(quán)人身份證復(fù)印件（如有）；資質(zhì)證書復(fù)印件；業(yè)績證明材料；財務(wù)狀況證明材料；其他相關(guān)證明材料。（二）供應(yīng)商資格審查1.采購管理部門應(yīng)當(dāng)對申請加入供應(yīng)商庫的供應(yīng)商進行資格審查，審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)條件、商業(yè)信譽、財務(wù)狀況、業(yè)績情況等。對于符合條件的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)當(dāng)將其納入供應(yīng)商庫，并向其發(fā)放供應(yīng)商庫成員證書。2.在采購活動中，采購管理部門應(yīng)當(dāng)對參與投標或響應(yīng)的供應(yīng)商進行資格審查，審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的資格條件是否符合采購文件要求、是否具有良好的商業(yè)信譽、是否存在重大違法記錄等。對于資格審查不合格的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)當(dāng)取消其參與采購活動的資格。（三）供應(yīng)商信用評價1.采購管理部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商信用評價制度，對供應(yīng)商的信用狀況進行評價。信用評價內(nèi)容包括供應(yīng)商的合同履行情況、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價格水平、遵紀守法等方面。2.供應(yīng)商信用評價應(yīng)當(dāng)采用定量與定性相結(jié)合的方式進行，評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。采購管理部門應(yīng)當(dāng)定期公布供應(yīng)商信用評價結(jié)果，并將評價結(jié)果作為供應(yīng)商選擇和管理的重要依據(jù)。3.對于信用評價等級為優(yōu)秀的供應(yīng)商，采購管理部門在同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇其參與采購活動；對于信用評價等級為不合格的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)當(dāng)暫停其參與采購活動的資格，并責(zé)令其限期整改；整改后仍不符合要求的，采購管理部門應(yīng)當(dāng)將其從供應(yīng)商庫中刪除。六、采購監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強對采購活動的全過程監(jiān)督。采購管理部門應(yīng)當(dāng)定期對采購項目進行檢查，檢查內(nèi)容包括采購程序是否合規(guī)、采購文件是否規(guī)范、采購合同是否履行等。2.財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)加強對采購資金使用情況的監(jiān)督，確保采購資金?？顚Ｓ?，不得截留、挪用或擠占采購資金。財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對采購資金使用情況進行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.審計部門應(yīng)當(dāng)加強對采購活動的審計監(jiān)督，對采購項目的預(yù)算執(zhí)行情況、采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的公正性以及采購資金的使用效益等進行審計。審計部門應(yīng)當(dāng)定期公布審計結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并督促相關(guān)單位落實整改措施。（二）外部監(jiān)督1.采購活動應(yīng)當(dāng)接受財政、監(jiān)察、審計等部門的監(jiān)督檢查。各單位應(yīng)當(dāng)積極配合相關(guān)部門的監(jiān)督檢查工作，如實提供有關(guān)資料和情況。2.采購管理部門應(yīng)當(dāng)主動接受社會監(jiān)督，及時公開采購信息，保障供應(yīng)商和社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。對于供應(yīng)商和社會公眾的投訴和舉報，采購管理部門應(yīng)當(dāng)及時受理，并依