《非招標(biāo)管理辦法》一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織的非招標(biāo)采購活動，加強(qiáng)對非招標(biāo)采購過程的管理和監(jiān)督，保證采購質(zhì)量，提高采購效率，降低采購成本，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)除依法必須進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目以外的各類貨物、工程和服務(wù)的采購活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：非招標(biāo)采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購過程合法、合規(guī)、公開、公正。2.公平公正原則：對待所有參與采購活動的供應(yīng)商一視同仁，不偏袒、不歧視，確保采購結(jié)果公平公正。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本、效率和效益，實(shí)現(xiàn)公司/組織利益最大化。4.誠實(shí)守信原則：采購活動各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得隱瞞真實(shí)情況、提供虛假信息或進(jìn)行不正當(dāng)競爭。二、采購范圍與方式（一）采購范圍1.貨物采購：包括但不限于原材料、設(shè)備、辦公用品、勞保用品等。2.工程采購：包括但不限于小型修繕工程、裝修工程、設(shè)備安裝工程等。3.服務(wù)采購：包括但不限于咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)、物業(yè)管理服務(wù)等。（二）采購方式1.詢價(jià)采購適用條件：采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。操作流程：采購部門向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，采購部門根據(jù)報(bào)價(jià)情況進(jìn)行比較，選擇最低價(jià)成交。2.競爭性談判采購適用條件：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購項(xiàng)目。操作流程：成立談判小組，制定談判文件，確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單，談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交最后報(bào)價(jià)，談判小組根據(jù)談判情況確定成交供應(yīng)商。3.單一來源采購適用條件：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的采購項(xiàng)目。操作流程：采購部門提出單一來源采購申請，說明理由，報(bào)公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購合同。4.競爭性磋商采購適用條件：政府購買服務(wù)項(xiàng)目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；市場競爭不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；按照法律法規(guī)依法招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。操作流程：成立磋商小組，制定磋商文件，發(fā)布磋商公告，邀請供應(yīng)商參加磋商，磋商小組與供應(yīng)商進(jìn)行磋商，供應(yīng)商提交響應(yīng)文件，磋商小組進(jìn)行評審，確定成交供應(yīng)商。三、采購流程（一）采購申請1.需求部門提出：各需求部門根據(jù)工作需要，填寫《非招標(biāo)采購申請表》，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額、交貨時(shí)間或服務(wù)期限等內(nèi)容，并加蓋部門公章。2.審批：采購申請表依次提交部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后提交至采購部門。（二）采購實(shí)施1.采購部門根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購方式：選擇合適的采購程序進(jìn)行采購。詢價(jià)采購：采購部門向至少三家符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，采購部門對報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，選擇最低價(jià)成交。競爭性談判采購：成立談判小組，制定談判文件，確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單，談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交最后報(bào)價(jià)，談判小組根據(jù)談判情況確定成交供應(yīng)商。單一來源采購：采購部門提出單一來源采購申請，說明理由，報(bào)公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購合同。競爭性磋商采購：成立磋商小組，制定磋商文件，發(fā)布磋商公告，邀請供應(yīng)商參加磋商，磋商小組與供應(yīng)商進(jìn)行磋商，供應(yīng)商提交響應(yīng)文件，磋商小組進(jìn)行評審，確定成交供應(yīng)商。2.談判與協(xié)商在競爭性談判、單一來源采購和競爭性磋商采購過程中，采購部門與供應(yīng)商就采購項(xiàng)目的價(jià)格、技術(shù)、服務(wù)等條款進(jìn)行談判與協(xié)商，確保采購合同的條款符合公司/組織的利益和要求。談判與協(xié)商過程中，采購部門應(yīng)做好記錄，形成談判紀(jì)要或協(xié)商記錄，雙方簽字確認(rèn)。（三）合同簽訂1.確定成交供應(yīng)商后：采購部門應(yīng)及時(shí)與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)：包括采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間或服務(wù)期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.采購合同簽訂后：采購部門應(yīng)將合同副本提交至相關(guān)部門備案，如財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等。（四）驗(yàn)收付款1.驗(yàn)收采購項(xiàng)目完成后，需求部門應(yīng)按照采購合同的要求進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等，工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全等，服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、效果等。驗(yàn)收合格后，需求部門應(yīng)填寫《非招標(biāo)采購驗(yàn)收單》，并加蓋部門公章。2.付款采購部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收單，辦理付款手續(xù)。付款方式應(yīng)按照采購合同的約定執(zhí)行，一般包括預(yù)付款、貨到付款、驗(yàn)收合格后付款等。財(cái)務(wù)部門在審核采購合同、驗(yàn)收單等相關(guān)文件后，按照公司/組織的財(cái)務(wù)制度進(jìn)行付款。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.供應(yīng)商申請：供應(yīng)商向公司/組織提交《供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表》，并提供相關(guān)證明材料，如營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書、業(yè)績證明等。3.審核評估：采購部門對供應(yīng)商的申請進(jìn)行審核評估，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察，評估合格的供應(yīng)商納入公司/組織的供應(yīng)商名錄。（二）供應(yīng)商評價(jià)與考核1.建立供應(yīng)商評價(jià)指標(biāo)體系：包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合作態(tài)度等方面。2.定期評價(jià)與考核：采購部門定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)與考核，評價(jià)周期一般為一年。評價(jià)方式可采用問卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析等方法。3.評價(jià)結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)供應(yīng)商的評價(jià)結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對于優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會，對于不合格供應(yīng)商進(jìn)行淘汰處理。（三）供應(yīng)商動態(tài)管理1.供應(yīng)商信息更新：采購部門定期對供應(yīng)商的信息進(jìn)行更新，確保供應(yīng)商信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)：采購部門與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題，維護(hù)良好的合作關(guān)系。3.供應(yīng)商培訓(xùn)與輔導(dǎo)：采購部門可根據(jù)需要，對供應(yīng)商進(jìn)行培訓(xùn)與輔導(dǎo)，提高供應(yīng)商的管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量。五、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.成立監(jiān)督小組：由公司/組織內(nèi)部的審計(jì)、紀(jì)檢、法務(wù)等部門人員組成，負(fù)責(zé)對非招標(biāo)采購活動進(jìn)行監(jiān)督。2.監(jiān)督內(nèi)容：包括采購程序的合規(guī)性、采購過程的公正性、采購合同的履行情況等。3.監(jiān)督方式：監(jiān)督小組可采用定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)審計(jì)等方式對非招標(biāo)采購活動進(jìn)行監(jiān)督。（二）投訴處理1.設(shè)立投訴渠道：公司/組織應(yīng)設(shè)立專門的投訴渠道，如投訴電話、投訴郵箱等，接受供應(yīng)商和其他相關(guān)方的投訴。2.投訴處理流程：收到投訴后，采購部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如情況屬實(shí)，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴人。（三）責(zé)任追究1.對在非招標(biāo)采購活動中違反法律法