風(fēng)險(xiǎn)工程管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)工程管理，有效識(shí)別、評(píng)估和控制工程建設(shè)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，確保工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，保障公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有風(fēng)險(xiǎn)工程的管理活動(dòng)，包括但不限于新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目以及技術(shù)改造項(xiàng)目等。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警機(jī)制，提前采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)。2.全面管理原則：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收等全過程進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，涵蓋人員、設(shè)備、技術(shù)、環(huán)境等各個(gè)方面。3.科學(xué)評(píng)估原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。4.動(dòng)態(tài)監(jiān)控原則：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化并調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：包括工程設(shè)計(jì)不合理、施工技術(shù)難題、新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)等。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：如原材料質(zhì)量不合格、施工工藝不達(dá)標(biāo)、質(zhì)量檢驗(yàn)不嚴(yán)格等導(dǎo)致的質(zhì)量問題。3.安全風(fēng)險(xiǎn)：施工現(xiàn)場(chǎng)安全事故、設(shè)備運(yùn)行安全隱患、自然災(zāi)害對(duì)工程的影響等。4.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：工程延誤、關(guān)鍵路徑受阻、不可抗力因素導(dǎo)致的工期延誤等。5.成本風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)算超支、費(fèi)用變更、成本控制不當(dāng)?shù)取?.合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款不合理、合同執(zhí)行糾紛、合同變更管理不善等。7.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：政策法規(guī)變化、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、周邊居民干擾等。（二）識(shí)別方法1.問卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷，向工程相關(guān)人員發(fā)放并收集反饋信息。2.頭腦風(fēng)暴法：組織工程團(tuán)隊(duì)、專家等進(jìn)行頭腦風(fēng)暴，共同討論可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。3.歷史數(shù)據(jù)分析法：參考以往類似工程的風(fēng)險(xiǎn)案例，分析本工程可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。4.現(xiàn)場(chǎng)勘查法：對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地勘查，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。（三）識(shí)別流程1.組建識(shí)別小組：由工程管理部門牽頭，相關(guān)部門人員參與，成立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組。2.開展識(shí)別工作：根據(jù)識(shí)別范圍和方法，全面開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，收集相關(guān)信息。3.整理識(shí)別結(jié)果：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類整理，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.可能性：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)工程目標(biāo)（如質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等）的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。（二）評(píng)估方法1.矩陣評(píng)估法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。2.層次分析法：對(duì)于復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)，可采用層次分析法，確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，進(jìn)而評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）評(píng)估流程1.確定評(píng)估對(duì)象：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單，選取需要評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)。2.評(píng)估可能性和影響程度：識(shí)別小組對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估打分。3.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：依據(jù)評(píng)估指標(biāo)和方法，計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。4.編制評(píng)估報(bào)告：整理評(píng)估結(jié)果，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)描述、等級(jí)、評(píng)估依據(jù)等內(nèi)容。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（一）應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)無法攻克、安全風(fēng)險(xiǎn)極高且無法有效控制等，考慮放棄該工程或改變工程方案，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度。如優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、加強(qiáng)施工質(zhì)量控制、增加安全防護(hù)措施等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過購買保險(xiǎn)、簽訂合同條款等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。如購買工程一切險(xiǎn)、將部分風(fēng)險(xiǎn)較大的工作分包給有經(jīng)驗(yàn)的分包商并在合同中明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)且采取應(yīng)對(duì)措施成本過高的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，但需制定相應(yīng)的監(jiān)控措施。（二）應(yīng)對(duì)措施制定1.針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定應(yīng)對(duì)措施：重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)方案，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)；較大風(fēng)險(xiǎn)制定具體的應(yīng)對(duì)措施；一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的監(jiān)控計(jì)劃。2.措施應(yīng)具有可操作性：應(yīng)對(duì)措施應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際情況，確保能夠有效實(shí)施。（三）應(yīng)對(duì)流程1.制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，由工程管理部門牽頭，組織相關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，明確應(yīng)對(duì)策略、措施、責(zé)任人及時(shí)間要求。2.審批應(yīng)對(duì)計(jì)劃：應(yīng)對(duì)計(jì)劃報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，確保計(jì)劃的合理性和可行性。3.實(shí)施應(yīng)對(duì)措施：各責(zé)任人按照應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施相應(yīng)的措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（一）監(jiān)控內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況：檢查各項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施是否按計(jì)劃執(zhí)行，是否達(dá)到預(yù)期效果。2.風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)變化：實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度是否發(fā)生變化，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。3.工程進(jìn)展情況：關(guān)注工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面的進(jìn)展，判斷是否受到風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。（二）監(jiān)控方法1.定期檢查：定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，查看應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況和工程實(shí)際狀況。2.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析：收集工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本等方面的數(shù)據(jù)，進(jìn)行分析，判斷風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。3.報(bào)告制度：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告制度，相關(guān)人員定期匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況。（三）監(jiān)控流程1.確定監(jiān)控責(zé)任人：明確各風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的責(zé)任人。2.開展監(jiān)控工作：責(zé)任人按照監(jiān)控內(nèi)容和方法，定期開展監(jiān)控工作，收集相關(guān)信息。3.分析監(jiān)控結(jié)果：對(duì)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行分析，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制，是否需要調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。4.編制監(jiān)控報(bào)告：整理監(jiān)控結(jié)果，編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，向上級(jí)匯報(bào)。六、風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通（一）溝通主體1.內(nèi)部溝通：包括公司管理層、工程管理部門、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等之間的溝通。2.外部溝通：與政府相關(guān)部門、供應(yīng)商、周邊居民等的溝通。（二）溝通內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息：及時(shí)傳遞風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，讓相關(guān)人員了解工程可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息：溝通風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程和結(jié)果，為決策提供依據(jù)。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：告知各相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保措施的有效執(zhí)行。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況：通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題。（三）溝通方式1.會(huì)議溝通：定期召開工程風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，討論應(yīng)對(duì)措施。2.文件溝通：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、應(yīng)對(duì)計(jì)劃、監(jiān)控報(bào)告等文件，傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理信息。3.信息化平臺(tái)溝通：利用公司內(nèi)部信息化平臺(tái)，實(shí)時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)，方便相關(guān)人員查閱和溝通。七、風(fēng)險(xiǎn)管理文檔管理（一）文檔分類1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃文檔：包括風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別文檔：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷、風(fēng)險(xiǎn)清單等。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)估過程記錄等。4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)文檔：應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施執(zhí)行記錄等。5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控文檔：監(jiān)控報(bào)告、監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等。（二）文檔管理要求1.專人負(fù)責(zé)：指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理文檔的收集、整理、歸檔和保管。2.規(guī)范格式：文檔格式應(yīng)統(tǒng)一規(guī)