fof業(yè)務(wù)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司FOF（FundofFunds，基金中的基金）業(yè)務(wù)運(yùn)作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司開展的FOF業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括FOF產(chǎn)品的設(shè)立、投資運(yùn)作、銷售、估值、信息披露等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)自律規(guī)則，確保FOF業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)作。2.穩(wěn)健性原則：注重風(fēng)險(xiǎn)控制，追求穩(wěn)健投資收益，避免過度投機(jī)和高風(fēng)險(xiǎn)操作。3.專業(yè)性原則：充分發(fā)揮公司在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用科學(xué)的投資分析方法和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，為投資者提供專業(yè)的FOF產(chǎn)品和服務(wù)。4.投資者利益保護(hù)原則：將投資者利益放在首位，建立健全投資者保護(hù)機(jī)制，確保投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)得到充分保障。二、機(jī)構(gòu)與人員管理（一）組織架構(gòu)公司設(shè)立專門的FOF業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)FOF業(yè)務(wù)的整體規(guī)劃、投資管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)等工作。FOF業(yè)務(wù)部門應(yīng)與公司其他部門相互協(xié)作、相互制衡，共同保障FOF業(yè)務(wù)的順利開展。（二）崗位職責(zé)1.投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)FOF業(yè)務(wù)的重大投資決策進(jìn)行審議和批準(zhǔn)，包括投資策略、資產(chǎn)配置方案、投資組合調(diào)整等。2.FOF投資團(tuán)隊(duì)：基金經(jīng)理：負(fù)責(zé)制定FOF產(chǎn)品的投資策略，構(gòu)建投資組合，進(jìn)行投資交易操作，并對(duì)投資績(jī)效負(fù)責(zé)。研究員：負(fù)責(zé)對(duì)各類基金進(jìn)行研究分析，篩選優(yōu)質(zhì)基金標(biāo)的，為投資決策提供支持。交易員：負(fù)責(zé)執(zhí)行投資交易指令，確保交易的順利進(jìn)行，并及時(shí)反饋交易情況。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)FOF業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控和預(yù)警，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。4.合規(guī)部門：負(fù)責(zé)對(duì)FOF業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行審查和監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。5.市場(chǎng)營(yíng)銷部門：負(fù)責(zé)FOF產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣、銷售渠道拓展和客戶服務(wù)工作，向投資者宣傳產(chǎn)品特點(diǎn)和投資價(jià)值。6.運(yùn)營(yíng)支持部門：負(fù)責(zé)FOF業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營(yíng)管理，包括產(chǎn)品估值、核算、信息披露、資金清算等工作。（三）人員資質(zhì)與要求1.投資決策委員會(huì)成員：應(yīng)具備豐富的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、深厚的金融專業(yè)知識(shí)和較強(qiáng)的投資決策能力，熟悉FOF業(yè)務(wù)運(yùn)作流程和相關(guān)法律法規(guī)。2.FOF投資團(tuán)隊(duì)成員：基金經(jīng)理：具有多年基金投資管理經(jīng)驗(yàn)，具備良好的投資業(yè)績(jī)記錄和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，熟悉各類基金產(chǎn)品的特點(diǎn)和投資策略。研究員：具有扎實(shí)的金融專業(yè)知識(shí)和較強(qiáng)的研究分析能力，熟悉基金行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)情況，能夠獨(dú)立撰寫高質(zhì)量的研究報(bào)告。交易員：具備熟練的交易技能和豐富的交易經(jīng)驗(yàn)，熟悉交易系統(tǒng)操作流程，能夠準(zhǔn)確執(zhí)行投資交易指令。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員：應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理工具和方法，能夠?qū)OF業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控。4.合規(guī)部門人員：應(yīng)具備法律專業(yè)背景和合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉法律法規(guī)和監(jiān)管要求，能夠?qū)OF業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)督。5.市場(chǎng)營(yíng)銷部門人員：應(yīng)具備市場(chǎng)營(yíng)銷專業(yè)知識(shí)和良好的溝通能力，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)流程和客戶需求，能夠有效地推廣FOF產(chǎn)品。6.運(yùn)營(yíng)支持部門人員：應(yīng)具備財(cái)務(wù)、金融等相關(guān)專業(yè)知識(shí)和較強(qiáng)的數(shù)據(jù)分析能力，熟悉基金估值、核算、信息披露等業(yè)務(wù)流程，能夠準(zhǔn)確完成日常運(yùn)營(yíng)管理工作。三、產(chǎn)品管理（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)1.產(chǎn)品定位：根據(jù)市場(chǎng)需求和公司戰(zhàn)略規(guī)劃，確定FOF產(chǎn)品的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等，明確產(chǎn)品定位。2.投資策略：制定科學(xué)合理的投資策略，包括資產(chǎn)配置策略、基金篩選策略、組合構(gòu)建策略等。投資策略應(yīng)充分考慮市場(chǎng)環(huán)境、投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，確保產(chǎn)品具有較強(qiáng)的適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力。3.風(fēng)險(xiǎn)收益特征：評(píng)估FOF產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，合理確定產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和預(yù)期收益水平。產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，確保投資者能夠充分了解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。（二）產(chǎn)品設(shè)立1.申報(bào)材料準(zhǔn)備：按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，準(zhǔn)備FOF產(chǎn)品設(shè)立所需的申報(bào)材料，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議等。申報(bào)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.審核備案：將申報(bào)材料提交至監(jiān)管部門進(jìn)行審核備案。在審核備案過程中，積極配合監(jiān)管部門的工作，及時(shí)回復(fù)反饋意見，確保產(chǎn)品順利設(shè)立。（三）產(chǎn)品存續(xù)期管理1.投資組合調(diào)整：根據(jù)市場(chǎng)變化、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等因素，定期對(duì)FOF產(chǎn)品的投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。投資組合調(diào)整應(yīng)遵循投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，確保產(chǎn)品投資組合的合理性和有效性。2.信息披露：按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期向投資者披露FOF產(chǎn)品的投資組合、凈值表現(xiàn)、業(yè)績(jī)歸因、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)、充分地向投資者揭示產(chǎn)品投資運(yùn)作情況和風(fēng)險(xiǎn)。3.投資者溝通：加強(qiáng)與投資者的溝通與交流，及時(shí)了解投資者需求和意見，解答投資者疑問。定期組織投資者見面會(huì)、線上直播等活動(dòng)，向投資者介紹產(chǎn)品投資運(yùn)作情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，增強(qiáng)投資者對(duì)產(chǎn)品的信任和認(rèn)可。四、投資管理（一）投資決策流程1.投資研究：FOF投資團(tuán)隊(duì)成員對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、各類基金產(chǎn)品等進(jìn)行深入研究分析，形成投資研究報(bào)告。2.投資建議：基金經(jīng)理根據(jù)投資研究報(bào)告，結(jié)合產(chǎn)品投資目標(biāo)和投資策略，提出投資建議，包括資產(chǎn)配置方案、基金投資標(biāo)的選擇等。3.投資決策會(huì)議：投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議，對(duì)基金經(jīng)理提出的投資建議進(jìn)行審議和決策。投資決策會(huì)議應(yīng)充分討論投資建議的合理性、可行性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，形成投資決策意見。4.投資交易執(zhí)行：交易員根據(jù)投資決策委員會(huì)的決策意見，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行投資交易指令，完成基金投資交易操作。（二）投資限制與禁止行為1.投資限制：嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對(duì)FOF產(chǎn)品的投資范圍、投資比例、投資集中度等進(jìn)行限制。不得投資于不符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的基金產(chǎn)品，不得超出規(guī)定的投資比例和投資集中度進(jìn)行投資。2.禁止行為：禁止從事以下行為：利用非公開信息進(jìn)行投資決策；操縱市場(chǎng)；進(jìn)行利益輸送；從事內(nèi)幕交易；其他法律法規(guī)和監(jiān)管要求禁止的行為。（三）投資風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期對(duì)FOF產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)合理的方法和模型，全面、準(zhǔn)確地評(píng)估產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)控FOF產(chǎn)品的投資組合風(fēng)險(xiǎn)狀況。通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)狀況達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。投資決策委員會(huì)和FOF投資團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，及時(shí)調(diào)整投資策略和投資組合，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。4.應(yīng)急預(yù)案：制定完善的投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。當(dāng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，最大限度地減少損失。五、銷售管理（一）銷售渠道管理1.渠道選擇：選擇具有良好信譽(yù)、較強(qiáng)銷售能力和客戶服務(wù)水平的銷售渠道開展FOF產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。銷售渠道應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，具備相應(yīng)的銷售資質(zhì)和條件。2.渠道合作協(xié)議：與銷售渠道簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、銷售責(zé)任、客戶服務(wù)要求等內(nèi)容。合作協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保雙方合作的合法性和規(guī)范性。3.渠道培訓(xùn)與支持：定期對(duì)銷售渠道人員進(jìn)行FOF產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)，提高銷售渠道人員的專業(yè)素質(zhì)和銷售能力。為銷售渠道提供必要的銷售支持，包括宣傳資料、產(chǎn)品介紹、投資咨詢等服務(wù)。（二）投資者適當(dāng)性管理1.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估：在銷售FOF產(chǎn)品前，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括投資者的年齡、收入、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。2.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配：根據(jù)FOF產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，將產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為不同類別。在銷售產(chǎn)品時(shí)，確保產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配，不得向風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。3.投資者教育：加強(qiáng)投資者教育工作，向投資者普及FOF產(chǎn)品知識(shí)、投資風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和投資理念。通過舉辦投資者教育講座、發(fā)放宣傳資料、開展線上互動(dòng)等方式，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力。（三）銷售行為規(guī)范1.銷售宣傳材料管理：制作和使用規(guī)范的銷售宣傳材料，銷售宣傳材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得含有虛假內(nèi)容和誤導(dǎo)性信息。銷售宣傳材料應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行備案，確保銷售宣傳材料的合法性和規(guī)范性。2.銷售行為規(guī)范：銷售人員應(yīng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，為投資者提供專業(yè)、客觀、公正的投資建議。不得夸大產(chǎn)品收益，不得隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者進(jìn)行不合理投資。3.客戶投訴處理：建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理投資者的投訴和建議。對(duì)投資者投訴應(yīng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，妥善解決問題，維護(hù)投資者合法權(quán)益。六、估值與核算（一）估值原則1.遵循相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則：按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和行業(yè)規(guī)定，對(duì)FOF產(chǎn)品的資產(chǎn)進(jìn)行估值。估值方法應(yīng)科學(xué)合理，確保估值結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。2.公平、公正、公開原則：在估值過程中，應(yīng)遵循公平、公正、公開原則，確保估值結(jié)果不受任何利益相關(guān)方的影響。對(duì)于相同的資產(chǎn)，應(yīng)采用相同的估值方法進(jìn)行估值。（二）估值方法1.基金資產(chǎn)估值：根據(jù)基金合同約定的估值方法，對(duì)FOF產(chǎn)品所投資的基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。常見的估值方法包括市場(chǎng)價(jià)格法、收益法、成本法等。在選擇估值方法時(shí)，應(yīng)充分考慮基金資產(chǎn)的特點(diǎn)和市場(chǎng)情況，確保估值結(jié)果合理反映基金資產(chǎn)的公允價(jià)值。2.其他資產(chǎn)估值：對(duì)FOF產(chǎn)品所投資的其他資產(chǎn)，如債券、股票、衍生品等，按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行估值。對(duì)于沒有活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)的資產(chǎn)，應(yīng)采用合理的估值技術(shù)進(jìn)行估值。（三）核算管理1.會(huì)計(jì)核算：建立健全FOF產(chǎn)品會(huì)計(jì)核算制度，按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。會(huì)計(jì)核算應(yīng)準(zhǔn)確、完整地記錄FOF產(chǎn)品的資產(chǎn)、負(fù)債、收入、費(fèi)用等情況，確保財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.資金清算：按照基金合同約定的資金清算方式，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行FOF產(chǎn)品的資金清算。資金清算應(yīng)確保資金的安全、及時(shí)到賬，避免資金清算風(fēng)險(xiǎn)。3.財(cái)務(wù)報(bào)告編制：定期編制FOF產(chǎn)品的財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映FOF產(chǎn)品的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，為投資者提供決策依據(jù)。七、信息披露（一）信息披露原則1.真實(shí)性原則：信息披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得含有虛假內(nèi)容和誤導(dǎo)性信息。2.及時(shí)性原則：按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)披露FOF產(chǎn)品的相關(guān)信息。不得延遲披露或隱瞞重要信息。3.完整性原則：全面披露FOF產(chǎn)品的投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等信息，確保投資者能夠充分了解產(chǎn)品情況。4.公平性原則：對(duì)所有投資者應(yīng)一視同仁，公平地披露信息，不得有選擇性地披露信息。（二）信息披露內(nèi)容1.定期報(bào)告：定期披露FOF產(chǎn)品的年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等。定期報(bào)告應(yīng)包括產(chǎn)品投資組合、凈值表現(xiàn)、業(yè)績(jī)歸因、風(fēng)險(xiǎn)狀況、投資策略執(zhí)行情況等內(nèi)容。2.臨時(shí)報(bào)告：當(dāng)發(fā)生可能對(duì)FOF產(chǎn)品投資運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告應(yīng)包括事件的起因、經(jīng)過、影響等內(nèi)容。3.其他信息：根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，披露FOF產(chǎn)品的招募說明書、基金合同、托管協(xié)議等信息。同時(shí)，應(yīng)向投資者披露產(chǎn)品銷售渠道、銷售費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬等信息。（三）信息披露方式1.公司官網(wǎng)：在公司官網(wǎng)設(shè)立FOF產(chǎn)品信息披露專欄，及時(shí)發(fā)布FOF產(chǎn)品的相關(guān)信息。投資者可以通過公司官網(wǎng)查詢產(chǎn)品信息披露文件。2.基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站：在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上披露FOF產(chǎn)品的相關(guān)信息。投資者可以通過基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站查詢產(chǎn)品信息披露文件。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體：按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在指定信息披露媒體上披露FOF產(chǎn)品的相關(guān)信息。指定信息披露媒體應(yīng)包括中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)等。八、內(nèi)部控制與監(jiān)督（一）內(nèi)部控制制度1.制度建設(shè)：建立健全FOF業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、銷售管理制度、估值核算制度、信息披露制度等。內(nèi)部控制制度應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保FOF業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控。2.流程優(yōu)化：對(duì)FOF業(yè)務(wù)運(yùn)作流程進(jìn)行優(yōu)化，明確各部門和各崗位的職責(zé)分工，確保業(yè)務(wù)流程順暢、高效。同時(shí)，建立健全業(yè)務(wù)流程監(jiān)督機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.內(nèi)部審計(jì)：定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)FOF業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度存在的問題，并提出改進(jìn)建議。（二）監(jiān)督管理1.合規(guī)監(jiān)督：合規(guī)部門定期對(duì)FOF業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，及時(shí)督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督：風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期對(duì)FOF業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理