貨物采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司貨物采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、高效，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)質(zhì)量，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門(mén)及下屬單位的貨物采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料、零部件、設(shè)備、辦公用品、勞保用品等各類(lèi)貨物的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公平、公正的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商，不得偏袒或歧視任何一方。3.公開(kāi)透明原則：除涉及商業(yè)秘密等特殊情況外，采購(gòu)信息應(yīng)公開(kāi)透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督。4.效益優(yōu)先原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本，追求采購(gòu)效益最大化。5.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)人員及相關(guān)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定，維護(hù)公司利益和形象。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策。采購(gòu)決策委員會(huì)由公司高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成，其職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)戰(zhàn)略和政策。2.審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)計(jì)劃、預(yù)算、采購(gòu)方式等。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)公司設(shè)立采購(gòu)部門(mén)，作為采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體的采購(gòu)業(yè)務(wù)操作。采購(gòu)部門(mén)的職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算。2.選擇供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案。3.組織采購(gòu)談判，簽訂采購(gòu)合同。4.跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。5.負(fù)責(zé)采購(gòu)文件的整理、歸檔和保管。（三）需求部門(mén)各需求部門(mén)負(fù)責(zé)提出貨物采購(gòu)需求，配合采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行采購(gòu)工作。其職責(zé)包括：1.根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，準(zhǔn)確提出采購(gòu)需求，包括貨物的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求等。2.參與采購(gòu)談判，提供技術(shù)支持和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。3.協(xié)助采購(gòu)部門(mén)驗(yàn)收采購(gòu)貨物，確保貨物符合需求。（四）其他部門(mén)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算、支付貨款等工作；審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)合同等法律文件進(jìn)行審核把關(guān)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)。三、采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購(gòu)計(jì)劃編制1.各需求部門(mén)應(yīng)于每年末根據(jù)公司下一年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，結(jié)合現(xiàn)有庫(kù)存情況，編制本部門(mén)的年度采購(gòu)計(jì)劃，并提交給采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)匯總各需求部門(mén)的采購(gòu)計(jì)劃，結(jié)合公司整體戰(zhàn)略和資源狀況，編制公司年度采購(gòu)計(jì)劃草案，報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。3.經(jīng)審批后的年度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)分解為季度和月度采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)部門(mén)按照計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。（二）采購(gòu)預(yù)算管理1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃編制采購(gòu)預(yù)算，明確采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算金額、資金來(lái)源等。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)納入公司年度預(yù)算管理體系，經(jīng)公司預(yù)算管理部門(mén)審核后報(bào)公司決策層審批。3.在采購(gòu)執(zhí)行過(guò)程中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格控制采購(gòu)預(yù)算，確保采購(gòu)支出不超過(guò)預(yù)算額度。如因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照公司預(yù)算調(diào)整程序進(jìn)行審批。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。2.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的需求，從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選潛在供應(yīng)商，并進(jìn)行實(shí)地考察或資質(zhì)審核。3.對(duì)于重要采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等。4.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，選擇合適的供應(yīng)商，并與其簽訂合作協(xié)議。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等。2.建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)檔案，記錄供應(yīng)商的評(píng)價(jià)結(jié)果。對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)采取措施，如要求其整改、暫停合作或終止合作等。3.根據(jù)供應(yīng)商的考核結(jié)果，采購(gòu)部門(mén)可對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲，如給予采購(gòu)價(jià)格優(yōu)惠、增加訂單份額等獎(jiǎng)勵(lì)，或扣除貨款、減少訂單份額等處罰。（三）供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。2.對(duì)于重要供應(yīng)商，應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，如召開(kāi)供應(yīng)商會(huì)議、走訪(fǎng)供應(yīng)商等，加強(qiáng)雙方的合作與交流。3.積極協(xié)助供應(yīng)商解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的問(wèn)題，建立良好的合作關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)挑戰(zhàn)。五、采購(gòu)方式與程序（一）采購(gòu)方式1.招標(biāo)采購(gòu)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的采購(gòu)項(xiàng)目。招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理辦法的規(guī)定進(jìn)行操作。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購(gòu)項(xiàng)目。3.詢(xún)價(jià)采購(gòu)：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的采購(gòu)項(xiàng)目。（二）采購(gòu)程序1.采購(gòu)申請(qǐng)：需求部門(mén)根據(jù)實(shí)際需要填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)貨物的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等內(nèi)容，并提交給采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)審批：采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，需經(jīng)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。3.采購(gòu)實(shí)施：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批后的采購(gòu)申請(qǐng)，按照選定的采購(gòu)方式組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。招標(biāo)采購(gòu)程序：發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件、接收投標(biāo)文件、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同。競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)程序：成立談判小組、制定談判文件、確定邀請(qǐng)參加談判的供應(yīng)商名單、談判、確定成交供應(yīng)商、簽訂合同。詢(xún)價(jià)采購(gòu)程序：確定被詢(xún)價(jià)的供應(yīng)商名單、向供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)、供應(yīng)商報(bào)價(jià)、確定成交供應(yīng)商、簽訂合同。單一來(lái)源采購(gòu)程序：采購(gòu)部門(mén)與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購(gòu)合同。4.合同簽訂：采購(gòu)部門(mén)與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括貨物的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。5.合同執(zhí)行與驗(yàn)收：采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。需求部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)采購(gòu)貨物進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。6.付款結(jié)算：財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，審核無(wú)誤后辦理付款結(jié)算手續(xù)。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)：選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確違約責(zé)任；加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督和管理，定期評(píng)估供應(yīng)商的履約能力；建立供應(yīng)商違約應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)采取措施減少損失。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款；加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)貨物的檢驗(yàn)和驗(yàn)收，必要時(shí)可委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)；要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證承諾和售后服務(wù)承諾。3.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)時(shí)機(jī)；與供應(yīng)商協(xié)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，如采用固定價(jià)格、浮動(dòng)價(jià)格等方式；建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)合同等法律文件的審核把關(guān)，確保合同條款合法合規(guī)；咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)法務(wù)人員，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；定期對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行法律培訓(xùn)，提高法律意識(shí)。七、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序是否合規(guī)、采購(gòu)合同是否履行、采購(gòu)資金使用是否合理等。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的日常管理和監(jiān)督，防止采