問責(zé)清單管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織的管理行為，明確各部門及人員的職責(zé)與權(quán)限，加強對工作失誤、違規(guī)違紀(jì)等行為的責(zé)任追究，確保公司/組織各項工作高效、有序、合規(guī)開展，特制定本問責(zé)清單管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)各部門、分支機構(gòu)及其全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：問責(zé)依據(jù)國家法律法規(guī)、公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行，確保問責(zé)過程合法合規(guī)。2.實事求是原則：以事實為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任主體、責(zé)任行為和責(zé)任程度，做到不枉不縱。3.權(quán)責(zé)對等原則：根據(jù)職責(zé)與權(quán)力相對應(yīng)的原則，確定問責(zé)方式和責(zé)任追究程度，確保責(zé)任與權(quán)力相匹配。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過問責(zé)，促使相關(guān)人員吸取教訓(xùn)，改進(jìn)工作，同時注重教育引導(dǎo)，防止單純懲罰主義。二、問責(zé)清單的制定（一）制定依據(jù)1.國家法律法規(guī)、政策文件中涉及公司/組織相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)定和要求。2.公司/組織的章程、管理制度、工作流程、崗位職責(zé)等內(nèi)部規(guī)范性文件。3.以往工作中出現(xiàn)的典型問題及處理經(jīng)驗。（二）制定程序1.由公司/組織的風(fēng)險管理部門牽頭，會同各相關(guān)業(yè)務(wù)部門，收集、梳理各類可能引發(fā)問責(zé)的行為表現(xiàn)。2.對收集到的行為表現(xiàn)進(jìn)行分析、評估，根據(jù)行為的性質(zhì)、危害程度、責(zé)任大小等因素進(jìn)行分類整理。3.結(jié)合公司/組織的實際情況，明確各類行為對應(yīng)的問責(zé)情形、問責(zé)方式及責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)，形成問責(zé)清單初稿。4.問責(zé)清單初稿提交公司/組織管理層審核，廣泛征求各部門意見，根據(jù)反饋意見進(jìn)行修改完善。5.經(jīng)公司/組織決策機構(gòu)審議通過后，正式發(fā)布實施問責(zé)清單。（三）問責(zé)清單的內(nèi)容1.問責(zé)情形：詳細(xì)列舉各類可能導(dǎo)致問責(zé)的具體行為，包括但不限于工作失誤、違反工作紀(jì)律、違規(guī)操作、失職瀆職、損害公司/組織利益等方面。2.問責(zé)方式：明確針對不同問責(zé)情形可采取的問責(zé)方式，如批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、解除勞動合同等。3.責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)問責(zé)情形的嚴(yán)重程度，制定相應(yīng)的責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)，如對造成經(jīng)濟損失的，明確賠償金額或比例；對影響工作進(jìn)度的，規(guī)定相應(yīng)的處罰措施等。三、問責(zé)的啟動與調(diào)查（一）啟動方式1.上級發(fā)現(xiàn)：公司/組織上級領(lǐng)導(dǎo)在日常工作檢查、監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)員工存在問責(zé)情形的，可啟動問責(zé)程序。2.部門舉報：各部門發(fā)現(xiàn)本部門或其他部門員工有問責(zé)情形的，可向公司/組織的紀(jì)檢監(jiān)察部門或相關(guān)管理部門舉報，由受理部門啟動問責(zé)程序。3.員工自查自糾：員工本人發(fā)現(xiàn)自己存在可能導(dǎo)致問責(zé)的行為，主動向所在部門或公司/組織相關(guān)管理部門報告，經(jīng)核實后可啟動問責(zé)程序。（二）調(diào)查主體根據(jù)問責(zé)情形的性質(zhì)和涉及范圍，確定相應(yīng)的調(diào)查主體。一般情況下，由公司/組織的紀(jì)檢監(jiān)察部門、人力資源部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查；對于重大、復(fù)雜的問責(zé)事項，可成立專門的調(diào)查小組進(jìn)行調(diào)查。（三）調(diào)查程序1.調(diào)查組在接到問責(zé)啟動通知后，應(yīng)制定詳細(xì)的調(diào)查方案，明確調(diào)查目的、范圍、方法、步驟及人員分工等。2.調(diào)查組通過查閱文件資料、談話詢問、實地考察、數(shù)據(jù)分析等方式，收集與問責(zé)情形相關(guān)的證據(jù)材料。3.在調(diào)查過程中，應(yīng)充分聽取被調(diào)查對象的陳述和申辯，對其提出的合理意見和證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真核實。4.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)撰寫調(diào)查報告，報告內(nèi)容包括調(diào)查過程、事實認(rèn)定、證據(jù)材料、問責(zé)建議等。四、問責(zé)的決定與執(zhí)行（一）問責(zé)決定主體根據(jù)問責(zé)情形的嚴(yán)重程度和責(zé)任主體的層級，由相應(yīng)的管理機構(gòu)或領(lǐng)導(dǎo)做出問責(zé)決定。一般情況下，對基層員工的問責(zé)決定由所在部門負(fù)責(zé)人提出建議，經(jīng)上級主管部門審核后做出；對部門負(fù)責(zé)人及以上層級人員的問責(zé)決定，由公司/組織管理層或決策機構(gòu)做出。（二）問責(zé)決定程序1.調(diào)查組將調(diào)查報告提交給問責(zé)決定主體，問責(zé)決定主體對報告進(jìn)行審查，必要時可要求調(diào)查組補充調(diào)查或提供相關(guān)說明。2.問責(zé)決定主體根據(jù)調(diào)查報告和相關(guān)規(guī)定，做出問責(zé)決定，并以書面形式通知被問責(zé)對象。問責(zé)決定應(yīng)明確問責(zé)方式、責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)及生效時間等內(nèi)容。3.被問責(zé)對象對問責(zé)決定不服的，可在接到問責(zé)決定通知后的規(guī)定時間內(nèi)，向做出問責(zé)決定的上一級管理機構(gòu)提出申訴。受理申訴的機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果通知申訴人。（三）問責(zé)執(zhí)行1.問責(zé)決定一經(jīng)做出，即應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。相關(guān)部門按照問責(zé)決定的要求，落實對被問責(zé)對象的處理措施，如調(diào)整崗位、扣發(fā)績效獎金、給予紀(jì)律處分等。2.人力資源部門負(fù)責(zé)將問責(zé)決定納入員工個人檔案，作為員工績效考核、晉升、獎懲等的重要依據(jù)。3.對因問責(zé)導(dǎo)致員工離職的，按照公司/組織的相關(guān)規(guī)定辦理離職手續(xù)。五、問責(zé)結(jié)果的運用（一）與績效考核掛鉤將問責(zé)結(jié)果與員工的績效考核直接掛鉤。對受到問責(zé)的員工，根據(jù)問責(zé)方式和程度，相應(yīng)扣減績效考核分?jǐn)?shù)或績效獎金，影響其年度績效評價等級和薪酬調(diào)整。（二）與職務(wù)晉升掛鉤在員工職務(wù)晉升過程中，將問責(zé)記錄作為重要參考因素。對近期內(nèi)受到較重問責(zé)的員工，原則上在一定期限內(nèi)限制其晉升機會，確保晉升人員具備良好的工作表現(xiàn)和責(zé)任意識。（三）與培訓(xùn)教育相結(jié)合針對問責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)的員工存在的共性問題和薄弱環(huán)節(jié)，組織開展針對性的培訓(xùn)教育活動，幫助員工提高業(yè)務(wù)能力和責(zé)任意識，避免類似問題再次發(fā)生。（四）與公司/組織文化建設(shè)相結(jié)合通過對問責(zé)案例的公開通報和宣傳，強化公司/組織內(nèi)部的責(zé)任文化，引導(dǎo)全體員工樹立正確的價值觀和責(zé)任觀，營造積極向上、勇于擔(dān)當(dāng)?shù)墓ぷ鞣諊?。六、監(jiān)督與保障（一）監(jiān)督機制1.公司/組織的紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對問責(zé)清單管理辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對各部門的問責(zé)工作進(jìn)行抽查，確保問責(zé)程序合法、公正、透明。2.設(shè)立舉報信箱和舉報電話，接受員工對問責(zé)工作中存在的違規(guī)違紀(jì)行為的舉報，對舉報屬實的給予舉報人適當(dāng)獎勵，并對違規(guī)操作的相關(guān)人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）保障措施1.公司/組織為問責(zé)工作提供必要的人力、物力和財力支持，確保調(diào)查工作的順利開展。2.加強對調(diào)查人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和調(diào)查能力，保證調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。3.對在問責(zé)工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰和獎勵，激勵各部門積極履行問責(zé)職責(zé)，