自科基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨自然科學基金作為我國支持基礎研究的主渠道之一，對推動我國自然科學基礎研究的發(fā)展，促進科學技術進步，發(fā)揮著至關重要的作用。本管理辦法旨在規(guī)范自然科學基金的管理，提高資金使用效益，確保基金項目的順利實施，實現科學研究資源的合理配置，推動我國自然科學事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于由國家自然科學基金委員會（以下簡稱“基金委”）管理的各類自然科學基金項目，包括面上項目、重點項目、重大項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目、優(yōu)秀青年科學基金項目、國家杰出青年科學基金項目等。（三）基本原則1.遵循科學規(guī)律原則基金項目的評審、資助應充分尊重自然科學研究的內在規(guī)律，鼓勵自由探索，支持具有創(chuàng)新性和前瞻性的研究工作。2.公正公平公開原則建立科學合理的評審機制和程序，確保評審過程公正、公平、公開，保障申請人的合法權益，提高基金管理的透明度。3.分類管理原則根據不同類型基金項目的特點和要求，實施分類評審、分類資助和分類管理，提高管理的針對性和有效性。4.績效導向原則注重基金項目的實施績效，加強對項目執(zhí)行過程和結題驗收的管理，建立健全績效評估機制，提高資金使用效益。二、管理職責（一）基金委職責1.制定和完善自然科學基金管理的規(guī)章制度、政策措施和發(fā)展規(guī)劃。2.負責自然科學基金項目的受理、評審、資助和管理工作，組織實施各類基金項目的申請、評審、立項、撥款、驗收等全過程管理。3.建立健全基金項目評審專家?guī)?，組織專家開展項目評審工作，確保評審結果的科學性和公正性。4.對基金項目的實施情況進行監(jiān)督檢查，協調解決項目實施過程中出現的問題，保障項目順利實施。5.開展自然科學基金資助效益評估和績效評價工作，總結經驗教訓，不斷改進管理工作。6.負責自然科學基金信息系統(tǒng)的建設和管理，及時發(fā)布基金項目指南、申請通知、評審結果等信息，為申請人和評審專家提供便捷的服務。7.加強與國內外相關機構和組織的交流與合作，拓展自然科學基金的資助渠道和范圍，提升我國自然科學研究的國際影響力。（二）依托單位職責1.負責組織本單位自然科學基金項目的申請、推薦和初審工作，對申請材料的真實性、完整性和合規(guī)性進行審核。2.為基金項目的實施提供必要的條件保障，包括人員配備、科研設施、經費支持等，確保項目按照計劃順利進行。3.加強對本單位基金項目的日常管理和監(jiān)督，督促項目負責人按時完成項目研究任務，及時解決項目實施過程中出現的問題。4.協助基金委做好項目的中期檢查、結題驗收等工作，對項目執(zhí)行情況進行總結和評價，配合基金委開展績效評價工作。5.負責本單位基金項目經費的管理和使用，嚴格按照國家有關財務制度和基金委的規(guī)定，合理安排經費，確保經費使用合規(guī)、安全、有效。6.對本單位獲得自然科學基金資助的項目及成果進行宣傳和推廣，擴大基金項目的社會影響力。（三）項目負責人職責1.按照基金項目申請書填寫的研究內容和目標，認真組織開展項目研究工作，制定合理的研究計劃和技術路線，確保項目研究任務按時完成。2.負責項目經費的使用和管理，嚴格遵守國家有關財務制度和基金委的規(guī)定，合理編制經費預算，確保經費使用合規(guī)、安全、有效。3.及時報告項目執(zhí)行過程中的重大事項和問題，按照要求提交項目年度進展報告、中期檢查報告、結題報告等材料。4.負責項目研究成果的總結、發(fā)表和推廣應用，確保研究成果的知識產權歸屬明確，按照規(guī)定進行成果登記和報獎。5.配合基金委和依托單位做好項目的檢查、驗收等工作，接受基金委和依托單位的監(jiān)督管理。三、項目申請與評審（一）申請條件1.申請人應當具備承擔基礎研究課題或其他從事基礎研究的經歷；具有高級專業(yè)技術職務（職稱）或者具有博士學位，或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業(yè)技術職務（職稱）的科學技術人員推薦。2.申請人應當是申請基金項目的實際負責人，限為1人。3.申請人應當按照基金項目指南要求，如實填寫基金項目申請書，保證申請材料的真實性、完整性和合規(guī)性。4.申請人不得將已獲資助的基金項目重復申請。（二）申請程序1.基金委每年發(fā)布自然科學基金項目指南，明確各類基金項目的資助范圍、申請要求和受理時間等。2.申請人根據基金項目指南要求，在規(guī)定時間內通過自然科學基金信息系統(tǒng)在線填寫基金項目申請書，并提交依托單位。3.依托單位對申請人提交的申請材料進行審核，審核通過后，在規(guī)定時間內將申請材料報送基金委。（三）評審程序1.基金委收到依托單位報送的申請材料后，進行形式審查。對申請材料不符合要求的，通知依托單位在規(guī)定時間內補正。2.形式審查合格的申請項目，進入同行評議環(huán)節(jié)?；鹞凑湛茖W、公正、擇優(yōu)的原則，從專家?guī)熘须S機抽取評審專家，對申請項目進行同行評議。評審專家根據申請人的研究水平、研究方案的合理性、研究條件的可行性等因素，對申請項目進行評價，并提出是否資助的建議。3.同行評議結束后，基金委組織專家對同行評議結果進行綜合評審。綜合評審專家根據同行評議意見、項目的創(chuàng)新性、科學價值、社會需求等因素，對申請項目進行排序，提出資助建議。4.基金委根據綜合評審結果，確定各類基金項目的資助名單，并在自然科學基金信息系統(tǒng)上進行公示。公示期為5個工作日。公示無異議的項目，予以批準資助；公示有異議的項目，基金委將組織調查核實，根據調查結果決定是否資助。四、項目資助與實施（一）資助額度基金委根據各類基金項目的特點和要求，確定不同的資助額度。資助額度主要根據項目研究的實際需要、研究周期、人員費用等因素綜合確定。（二）資助期限各類基金項目的資助期限一般為：面上項目4年，重點項目5年，重大項目5年，青年科學基金項目3年，地區(qū)科學基金項目4年，優(yōu)秀青年科學基金項目3年，國家杰出青年科學基金項目5年。（三）項目實施1.項目負責人應當按照基金項目申請書填寫的研究內容和目標，認真組織開展項目研究工作，制定詳細的研究計劃和技術路線，確保項目研究任務按時完成。2.項目負責人應當嚴格按照國家有關財務制度和基金委的規(guī)定，合理使用項目經費。項目經費應當?？顚Ｓ茫坏门沧魉?。3.項目實施過程中，項目負責人應當及時報告項目執(zhí)行過程中的重大事項和問題，按照要求提交項目年度進展報告、中期檢查報告等材料。4.依托單位應當加強對本單位基金項目的日常管理和監(jiān)督，為項目實施提供必要的條件保障，督促項目負責人按時完成項目研究任務，及時解決項目實施過程中出現的問題。5.基金委對項目實施情況進行定期檢查和不定期抽查，對項目執(zhí)行不力的項目負責人和依托單位，將采取警告、通報批評、停止撥款、終止項目等措施。五、經費管理（一）經費預算編制1.項目負責人應當根據項目研究的實際需要，按照國家有關財務制度和基金委的規(guī)定，合理編制項目經費預算。項目經費預算應當包括直接費用和間接費用兩部分。2.直接費用是指在項目研究過程中發(fā)生的與之直接相關的費用，主要包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、勞務費、專家咨詢費等。3.間接費用是指依托單位在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在直接費用中列支的相關費用，主要包括依托單位為項目研究提供的房屋占用費、設備設施運行費、管理費、績效支出等。間接費用按照不超過直接費用扣除設備費后的一定比例核定，具體比例為：500萬元及以下的部分為20%，超過500萬元至1000萬元的部分為15%，超過1000萬元的部分為13%。（二）經費使用管理1.項目負責人應當嚴格按照項目經費預算使用經費，不得擅自調整預算。確需調整預算的，應當按照規(guī)定程序報基金委批準。2.項目經費應當?？顚Ｓ茫坏门沧魉?。嚴禁使用項目經費支付各種罰款、捐款、贊助、投資等支出。3.項目經費的使用應當符合國家有關財務制度和基金委的規(guī)定，嚴格執(zhí)行經費報銷審批制度。報銷憑證應當真實、合法、有效，嚴禁使用虛假發(fā)票報銷。4.項目經費中的勞務費、專家咨詢費等支出，應當按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。勞務費應當發(fā)放給項目組成員中沒有工資性收入的人員和項目組臨時聘用的人員；專家咨詢費應當按照標準發(fā)放給以個人身份參與項目研究的咨詢專家。5.依托單位應當加強對本單位基金項目經費的管理和監(jiān)督，建立健全經費管理制度，確保經費使用合規(guī)、安全、有效。依托單位應當定期對項目經費使用情況進行檢查和審計，發(fā)現問題及時整改。（三）經費決算與驗收1.項目結束后，項目負責人應當及時編制項目經費決算報告，如實反映項目經費的使用情況。項目經費決算報告應當經依托單位審核并簽署意見后，報基金委。2.基金委組織對項目進行結題驗收時，將對項目經費決算情況進行審查。項目經費決算應當與項目經費預算相符，如有結余，應當按照規(guī)定上繳基金委。3.對項目經費使用管理不善的項目負責人和依托單位，基金委將視情節(jié)輕重，采取警告、通報批評、停止撥款、終止項目等措施，并追回已撥經費。六、項目驗收與績效評價（一）驗收條件1.項目按照批準的研究計劃和任務書要求，完成了預定的研究任務，達到了預期的研究目標。2.項目研究成果已經通過學術論文、專著、研究報告、專利、軟件著作權等形式體現，并在國內外學術期刊上發(fā)表或者在相關領域得到應用。3.項目經費使用符合國家有關財務制度和基金委的規(guī)定，經費決算與預算相符。（二）驗收程序1.項目負責人應當在項目資助期滿后6個月內，向依托單位提交項目結題報告，并申請結題驗收。2.依托單位對項目負責人提交的結題報告進行審核，審核通過后，向基金委報送項目結題申請材料。3.基金委收到依托單位報送的結題申請材料后，組織專家對項目進行結題驗收。結題驗收專家根據項目研究任務完成情況、研究成果水平、經費使用情況等因素，對項目進行評價，并出具結題驗收意見。4.結題驗收意見分為通過驗收、整改后通過驗收和不通過驗收三種。通過驗收的項目，基金委予以結題；整改后通過驗收的項目，項目負責人應當在規(guī)定時間內對存在的問題進行整改，并將整改情況報基金委，基金委組織專家對整改情況進行復查，復查通過后予以結題；不通過驗收的項目，基金委將視情節(jié)輕重，采取警告、通報批評、停止撥款、終止項目等措施，并追回已撥經費。（三）績效評價1.基金委建立自然科學基金項目績效評價制度，對基金項目的實施績效進行評價?？冃гu價內容主要包括項目研究成果的質量和水平、人才培養(yǎng)情況、對學科發(fā)展的貢獻、經費使用效益等方面。2.績效評價結果作為基金項目后續(xù)資助、調整資助強度、改進管理工作的重要依據。對績效評價優(yōu)秀的項目負責人和依托單位，基金委將在后續(xù)項目資助中給予優(yōu)先支持；對績效評價較差的項目負責人和依托單位，基金委將減少其后續(xù)項目申請數量或暫停其項目申請資格。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.基金委建立健全自然科學基金項目監(jiān)督機制，加強對項目申請、評審、資助、實施、驗收等全過程的監(jiān)督管理。2.基金委設立專門的監(jiān)督機構，負責受理對基金項目管理工作的投訴和舉報，對違反基金管理規(guī)定的行為進行調查處理。3.依托單位應當加強對本單位基金項目的內部監(jiān)督管理，建立健全內部監(jiān)督制度，對項目實施過程中的違規(guī)行為及時進行糾正和處理。（二）檢查方式1.基金委對基金項目實施情況進行定期檢查和不定期抽查。定期檢查一般每年進行一次，不定期抽查根據工作需要隨時進行。2.檢查內容主要包括項目研究任務完成情況、研究成果水平、經費使用情況、項目管理情況等方面。3.檢查方式主要包括聽取項目負責人匯報、查閱項目相關資料、實地考察項目研究