行情授權(quán)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司[具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域]的行情授權(quán)管理，確保行情信息的安全、準(zhǔn)確、及時(shí)傳遞與使用，保障公司業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，維護(hù)公司及客戶(hù)的合法權(quán)益，促進(jìn)公司在行業(yè)內(nèi)的健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及行情授權(quán)相關(guān)的所有部門(mén)、崗位及人員，包括但不限于行情分析團(tuán)隊(duì)、交易執(zhí)行團(tuán)隊(duì)、客戶(hù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)以及其他與行情信息獲取、使用、傳播有關(guān)的工作人員。同時(shí)，也適用于與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的外部合作伙伴，在涉及行情信息交互時(shí)需遵循本辦法規(guī)定。（三）基本原則1.合法性原則：行情授權(quán)管理必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)監(jiān)管要求，確保所有操作合法合規(guī)。2.安全性原則：高度重視行情信息的安全保密工作，采取有效措施防止行情信息泄露、篡改或被非法獲取，保障信息安全。3.準(zhǔn)確性原則：確保授權(quán)使用的行情信息準(zhǔn)確無(wú)誤，為公司業(yè)務(wù)決策和客戶(hù)服務(wù)提供可靠依據(jù)。4.適度性原則：根據(jù)不同崗位和業(yè)務(wù)需求，合理授予行情信息使用權(quán)限，既滿(mǎn)足工作需要，又避免權(quán)限濫用。5.可追溯性原則：對(duì)行情授權(quán)的全過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便于查詢(xún)、審計(jì)和追蹤，確保責(zé)任清晰。二、行情信息定義與分類(lèi)（一）定義本辦法所稱(chēng)行情信息，是指與[具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域]相關(guān)的市場(chǎng)價(jià)格、交易數(shù)據(jù)、供需情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等各類(lèi)信息，這些信息對(duì)于公司的業(yè)務(wù)決策、交易操作以及客戶(hù)服務(wù)具有重要參考價(jià)值。（二）分類(lèi)1.實(shí)時(shí)行情信息：包括實(shí)時(shí)報(bào)價(jià)、成交價(jià)、成交量、買(mǎi)賣(mài)盤(pán)口等動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，能夠反映市場(chǎng)當(dāng)前的交易狀況。2.歷史行情信息：涵蓋過(guò)去一段時(shí)間內(nèi)的市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)、交易數(shù)據(jù)等，用于分析市場(chǎng)趨勢(shì)和歷史規(guī)律。3.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)：如國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、利率、匯率、通貨膨脹率等宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，對(duì)行業(yè)市場(chǎng)行情有重要影響。4.行業(yè)資訊：包括行業(yè)政策法規(guī)、行業(yè)研究報(bào)告、企業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等信息，有助于了解行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)變化。5.其他相關(guān)信息：如突發(fā)事件、地緣政治因素等可能對(duì)市場(chǎng)行情產(chǎn)生影響的信息。三、授權(quán)主體與職責(zé)（一）授權(quán)主體公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的行情授權(quán)管理小組，負(fù)責(zé)全面管理行情授權(quán)工作。小組成員包括公司高層管理人員、信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)人以及行情信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)人等。（二）職責(zé)1.行情授權(quán)管理小組制定和修訂行情授權(quán)管理辦法及相關(guān)制度，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。審批行情授權(quán)申請(qǐng)，根據(jù)業(yè)務(wù)需求和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合理確定授權(quán)級(jí)別和范圍。監(jiān)督檢查行情授權(quán)的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。協(xié)調(diào)解決行情授權(quán)管理過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題，保障公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。2.信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)搭建和維護(hù)行情信息系統(tǒng)，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。按照授權(quán)管理小組的要求，對(duì)行情信息系統(tǒng)進(jìn)行權(quán)限設(shè)置和管理，保證不同人員只能訪(fǎng)問(wèn)其被授權(quán)范圍內(nèi)的行情信息。定期對(duì)行情信息系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞修復(fù)，防止信息泄露和系統(tǒng)故障。3.合規(guī)風(fēng)控部門(mén)審核行情授權(quán)管理辦法及相關(guān)制度的合規(guī)性，確保符合法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求。對(duì)行情授權(quán)過(guò)程進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督，檢查是否存在違規(guī)操作和潛在風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)助處理涉及行情授權(quán)的違規(guī)事件，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議和整改措施。4.行情信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)行情信息的收集、整理、分析和發(fā)布，確保提供給公司內(nèi)部和外部的行情信息準(zhǔn)確、及時(shí)、全面。根據(jù)業(yè)務(wù)需求和授權(quán)管理小組的意見(jiàn)，對(duì)行情信息進(jìn)行分類(lèi)和分級(jí)管理，為不同用戶(hù)提供相應(yīng)級(jí)別的信息服務(wù)。建立行情信息檔案，記錄行情信息的來(lái)源、獲取時(shí)間、使用情況等，便于追溯和查詢(xún)。5.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)工作需要，向行情授權(quán)管理小組提交行情授權(quán)申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)的信息類(lèi)別、使用目的、使用期限等。嚴(yán)格按照授權(quán)范圍使用行情信息，不得擅自擴(kuò)大使用權(quán)限或泄露給無(wú)關(guān)人員。定期對(duì)本部門(mén)使用行情信息的情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，并向行情授權(quán)管理小組報(bào)告。四、授權(quán)申請(qǐng)與審批（一）申請(qǐng)流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)如需獲取行情信息授權(quán)，應(yīng)填寫(xiě)《行情授權(quán)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)的信息類(lèi)別、使用目的、使用期限、使用人員范圍等內(nèi)容。2.將填寫(xiě)完整的申請(qǐng)表提交至本部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際需求對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審查，確保申請(qǐng)合理合規(guī)，并簽署審核意見(jiàn)。3.經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，申請(qǐng)表流轉(zhuǎn)至行情信息管理部門(mén)。行情信息管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)的信息類(lèi)別和使用權(quán)限進(jìn)行初步評(píng)估，判斷是否符合公司規(guī)定和業(yè)務(wù)需求，并簽署意見(jiàn)。4.申請(qǐng)表隨后提交至合規(guī)風(fēng)控部門(mén)。合規(guī)風(fēng)控部門(mén)從合規(guī)角度對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，檢查是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)隱患，審核通過(guò)后簽署意見(jiàn)。5.最后，申請(qǐng)表報(bào)送至行情授權(quán)管理小組進(jìn)行審批。行情授權(quán)管理小組根據(jù)公司整體業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及申請(qǐng)內(nèi)容，綜合考慮后做出審批決定。（二）審批標(biāo)準(zhǔn)1.必要性：申請(qǐng)的行情信息對(duì)于業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展工作是否必要，是否能夠?yàn)楣編?lái)實(shí)際價(jià)值。2.合規(guī)性：申請(qǐng)內(nèi)容是否符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)定。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估授予該權(quán)限可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，并判斷風(fēng)險(xiǎn)是否可控。4.權(quán)限合理性：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和崗位職能，確定授予的權(quán)限級(jí)別和范圍是否合理，避免權(quán)限過(guò)度或不足。（三）審批期限行情授權(quán)管理小組應(yīng)在收到完整的《行情授權(quán)申請(qǐng)表》后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批。如遇特殊情況需要延長(zhǎng)審批期限，應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)部門(mén)，并說(shuō)明原因。五、授權(quán)級(jí)別與范圍（一）授權(quán)級(jí)別根據(jù)業(yè)務(wù)需求和信息敏感程度，行情授權(quán)分為以下三個(gè)級(jí)別：1.一級(jí)授權(quán)：最高級(jí)別授權(quán)，適用于公司高層管理人員以及涉及核心業(yè)務(wù)決策的關(guān)鍵崗位人員。擁有此級(jí)別授權(quán)的人員可以獲取全面、詳細(xì)的行情信息，包括實(shí)時(shí)行情、歷史數(shù)據(jù)、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)深度研究報(bào)告等，并可根據(jù)需要進(jìn)行分析和決策。2.二級(jí)授權(quán)：適用于公司業(yè)務(wù)部門(mén)的主管、交易員、分析師等崗位人員。這些人員能夠獲取與其工作職責(zé)相關(guān)的行情信息，如實(shí)時(shí)行情報(bào)價(jià)、特定時(shí)間段的歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)資訊等，以便進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和分析研究。3.三級(jí)授權(quán)：主要針對(duì)公司基層員工以及部分輔助性崗位人員，如客戶(hù)服務(wù)人員、行政后勤人員等。他們僅能獲取基本的行情信息，如公開(kāi)的市場(chǎng)價(jià)格信息、簡(jiǎn)單的行業(yè)新聞等，滿(mǎn)足其日常工作中與客戶(hù)溝通或一般性業(yè)務(wù)支持的需求。（二）授權(quán)范圍1.信息類(lèi)別：明確不同級(jí)別授權(quán)人員可以獲取的行情信息類(lèi)別，如一級(jí)授權(quán)可獲取所有類(lèi)別信息，二級(jí)授權(quán)可獲取部分類(lèi)別信息，三級(jí)授權(quán)則限定在特定的信息范圍內(nèi)。2.使用目的：規(guī)定各級(jí)別授權(quán)人員獲取行情信息的合法使用目的，如用于業(yè)務(wù)決策、交易執(zhí)行、客戶(hù)服務(wù)、市場(chǎng)分析等，禁止將行情信息用于非法或未經(jīng)授權(quán)的目的。3.使用期限：根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際需求，為不同級(jí)別授權(quán)設(shè)定合理的使用期限。一般情況下，短期授權(quán)期限不超過(guò)[X]個(gè)月，如需長(zhǎng)期使用，應(yīng)重新申請(qǐng)審批。4.使用人員范圍：嚴(yán)格限定各級(jí)別授權(quán)所適用的具體人員范圍，確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪(fǎng)問(wèn)相應(yīng)的行情信息。六、授權(quán)的執(zhí)行與監(jiān)控（一）授權(quán)執(zhí)行1.信息技術(shù)部門(mén)根據(jù)行情授權(quán)管理小組的審批結(jié)果，在行情信息系統(tǒng)中為授權(quán)人員設(shè)置相應(yīng)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。權(quán)限設(shè)置應(yīng)嚴(yán)格按照審批確定的級(jí)別、范圍、期限等進(jìn)行，確保準(zhǔn)確無(wú)誤。2.授權(quán)人員在使用行情信息系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)使用個(gè)人專(zhuān)屬的賬號(hào)和密碼登錄，不得將賬號(hào)密碼泄露給他人。如發(fā)現(xiàn)賬號(hào)存在異常情況，應(yīng)及時(shí)通知信息技術(shù)部門(mén)進(jìn)行處理。3.對(duì)于涉及重要行情信息的操作，如數(shù)據(jù)下載、報(bào)表生成等，系統(tǒng)應(yīng)進(jìn)行記錄，以便追溯操作軌跡。（二）監(jiān)控措施1.信息技術(shù)部門(mén)定期對(duì)行情信息系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)記錄進(jìn)行審查，檢查是否存在異常訪(fǎng)問(wèn)行為，如非授權(quán)人員登錄、越權(quán)訪(fǎng)問(wèn)等。如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)立即采取措施，并向行情授權(quán)管理小組報(bào)告。2.合規(guī)風(fēng)控部門(mén)不定期對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)使用行情信息的情況進(jìn)行抽查，檢查是否存在違規(guī)使用權(quán)限、泄露信息等問(wèn)題。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。3.行情信息管理部門(mén)對(duì)行情信息的傳播和使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保信息的流向和使用符合授權(quán)規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)信息傳播異常或被不當(dāng)使用，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，采取措施予以糾正。七、信息安全與保密（一）安全措施1.信息技術(shù)部門(mén)采取多種安全技術(shù)手段，保障行情信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。包括防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密技術(shù)、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等措施，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和內(nèi)部數(shù)據(jù)泄露。2.對(duì)行情信息系統(tǒng)的服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等硬件設(shè)施進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保其正常運(yùn)行。同時(shí)，建立應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷等突發(fā)事件，保障行情信息的及時(shí)獲取和業(yè)務(wù)的連續(xù)性。3.加強(qiáng)對(duì)員工的信息安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和操作技能，使其了解行情信息安全的重要性，掌握基本的安全防范措施，如避免在不安全的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下操作、不隨意點(diǎn)擊可疑鏈接等。（二）保密要求1.所有接觸行情信息的人員均需簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)涵蓋行情信息的范圍、保密期限、保密措施以及違反協(xié)議的賠償責(zé)任等內(nèi)容。2.嚴(yán)格限制行情信息的傳播范圍，除因工作需要外，禁止將行情信息泄露給公司外部無(wú)關(guān)人員。如因業(yè)務(wù)合作等原因需要向外部提供行情信息，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批流程，并確保對(duì)方具備相應(yīng)的保密能力和措施。3.在公司內(nèi)部，不同部門(mén)之間如需共享行情信息，應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行申請(qǐng)和審批，確保信息共享在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。同時(shí)，接收信息的部門(mén)應(yīng)妥善保管信息，不得擅自擴(kuò)大傳播范圍。八、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)獲取行情信息。2.超出授權(quán)范圍使用行情信息，包括獲取高于授權(quán)級(jí)別的信息、將信息用于非授權(quán)目的等。3.泄露行情信息給無(wú)關(guān)人員。4.擅自修改、刪除或偽造行情信息。5.違反信息安全與保密規(guī)定，導(dǎo)致行情信息泄露或存在安全隱患。（二）處理措施1.對(duì)于首次發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，由行情授權(quán)管理小組對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行警告，并責(zé)令其立即整改。2.如違規(guī)行為較為嚴(yán)重，或多次出現(xiàn)違規(guī)情況，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括但不限于罰款、降職、辭退等。3.對(duì)于因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，公司將依法追究違規(guī)人員的賠償責(zé)任，并保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。4.涉及外部合作伙伴的違規(guī)行為，除按照上述規(guī)定處理外，公司將視情況終止合作關(guān)系，并要求對(duì)方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。九、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織行情授權(quán)管理相關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)，面向公司全體員工，特別是涉及行情信息獲取和使用的崗位人員。培訓(xùn)內(nèi)容包括行情授權(quán)管理辦法、信息安全知識(shí)、保密規(guī)定等，提高員工對(duì)行情授權(quán)管理的認(rèn)識(shí)和操作技能。2.根據(jù)不同崗位的需求，定制個(gè)性化的培訓(xùn)課程，確保培訓(xùn)內(nèi)容具有針對(duì)性和實(shí)用性。例如，對(duì)于交易員崗位，重點(diǎn)培訓(xùn)行情信息的分析和運(yùn)用技巧；對(duì)于客戶(hù)服務(wù)崗位，著重講解如何準(zhǔn)確、合規(guī)地向客戶(hù)提供行情信息。3.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部授課、在線(xiàn)學(xué)習(xí)、案例分析、模擬操作等多種形式，以提高培訓(xùn)效果。同時(shí)，鼓勵(lì)員工在培訓(xùn)過(guò)程中積極提問(wèn)、交流經(jīng)驗(yàn)，加深對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的理解和掌握。（二）宣傳1.通過(guò)公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、電子郵件等渠道，廣泛宣傳行情授權(quán)管理辦法及相關(guān)制度，使全體員工了解行情授權(quán)的重要性、流程和要求，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)。2.在公司內(nèi)部會(huì)議、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等場(chǎng)合，適時(shí)強(qiáng)調(diào)行情授權(quán)管理的相關(guān)內(nèi)容，提醒員工在