綠色債券管理辦法總則制定目的為規(guī)范綠色債券的發(fā)行、交易、管理等行為，促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合綠色債券市場(chǎng)實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行和交易的各類綠色債券，包括但不限于綠色金融債券、綠色企業(yè)債券、綠色公司債券等。定義本辦法所稱綠色債券，是指將募集資金專門用于支持符合規(guī)定條件的綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、收購或償還綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目貸款等相關(guān)用途的債券。綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，具有環(huán)境效益和可持續(xù)發(fā)展特征?；驹瓌t綠色債券的發(fā)行和管理應(yīng)遵循以下原則：1.綠色導(dǎo)向：確保募集資金投向綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展。2.合規(guī)運(yùn)作：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范發(fā)行、交易和管理行為。3.信息透明：及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露綠色債券相關(guān)信息，保障投資者知情權(quán)。4.風(fēng)險(xiǎn)可控：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保綠色債券的安全性和穩(wěn)定性。發(fā)行管理發(fā)行主體符合國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等主體均可作為綠色債券的發(fā)行主體。發(fā)行主體應(yīng)具備良好的信用狀況和償債能力，有明確的綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目融資需求。發(fā)行條件1.發(fā)行主體應(yīng)具有健全的組織機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)部管理制度，具備良好的財(cái)務(wù)狀況和信用記錄。2.募集資金投向的綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，具有明確的環(huán)境效益目標(biāo)和可量化的環(huán)境效益指標(biāo)。3.發(fā)行主體應(yīng)制定詳細(xì)的募集資金使用計(jì)劃，確保募集資金?？顚Ｓ茫糜诰G色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、收購或償還綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目貸款等相關(guān)用途。4.發(fā)行主體應(yīng)聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和認(rèn)證，出具評(píng)估認(rèn)證報(bào)告。發(fā)行程序1.申請(qǐng)：發(fā)行主體應(yīng)向相關(guān)監(jiān)管部門提交發(fā)行申請(qǐng)文件，包括發(fā)行方案、募集說明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、評(píng)估認(rèn)證報(bào)告等。2.審核：監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查發(fā)行主體的資格條件、募集資金投向、環(huán)境效益目標(biāo)等內(nèi)容。3.核準(zhǔn)：經(jīng)審核符合條件的，監(jiān)管部門予以核準(zhǔn)發(fā)行。4.發(fā)行：發(fā)行主體按照核準(zhǔn)的發(fā)行方案和募集說明書的要求發(fā)行綠色債券。募集資金管理1.發(fā)行主體應(yīng)設(shè)立專門的募集資金專戶，對(duì)募集資金進(jìn)行專戶管理，確保募集資金?？顚Ｓ?。2.發(fā)行主體應(yīng)按照募集資金使用計(jì)劃使用募集資金，不得擅自改變募集資金用途。如確需改變募集資金用途的，應(yīng)經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，并及時(shí)披露相關(guān)信息。3.發(fā)行主體應(yīng)定期向投資者披露募集資金使用情況和綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況，接受投資者監(jiān)督。交易管理交易場(chǎng)所綠色債券可以在證券交易所、銀行間債券市場(chǎng)等合法的交易場(chǎng)所進(jìn)行交易。交易規(guī)則1.綠色債券的交易應(yīng)遵循相關(guān)交易場(chǎng)所的交易規(guī)則和業(yè)務(wù)流程。2.交易參與方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，誠實(shí)守信，公平交易。3.交易場(chǎng)所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)綠色債券交易的監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者合法權(quán)益。信息披露1.發(fā)行主體應(yīng)在交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露綠色債券的相關(guān)信息，包括發(fā)行情況、募集資金使用情況、綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況、環(huán)境效益情況等。2.交易場(chǎng)所應(yīng)及時(shí)公布綠色債券的交易信息，包括交易價(jià)格、成交量、收益率等，為投資者提供參考。信用評(píng)級(jí)與增信信用評(píng)級(jí)1.發(fā)行主體應(yīng)聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)綠色債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。2.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照獨(dú)立、客觀、公正的原則，對(duì)發(fā)行主體的信用狀況和綠色債券的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，出具信用評(píng)級(jí)報(bào)告。3.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)綠色債券的信用狀況進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)，及時(shí)調(diào)整信用評(píng)級(jí)結(jié)果，并向投資者披露。增信措施為提高綠色債券的信用等級(jí)和市場(chǎng)認(rèn)可度，發(fā)行主體可以采取以下增信措施：1.擔(dān)保：發(fā)行主體可以聘請(qǐng)具有良好信用狀況的第三方機(jī)構(gòu)為綠色債券提供擔(dān)保。2.抵押、質(zhì)押：發(fā)行主體可以將其合法擁有的資產(chǎn)進(jìn)行抵押、質(zhì)押，為綠色債券提供擔(dān)保。3.其他增信措施：發(fā)行主體還可以采取其他合法有效的增信措施，如設(shè)立償債基金、提供流動(dòng)性支持等。監(jiān)督管理監(jiān)管部門職責(zé)相關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)綠色債券發(fā)行、交易、管理等行為的監(jiān)督管理，履行以下職責(zé)：1.制定和完善綠色債券相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范市場(chǎng)行為。2.審核發(fā)行申請(qǐng)，核準(zhǔn)發(fā)行，對(duì)發(fā)行主體的資格條件、募集資金投向、環(huán)境效益目標(biāo)等內(nèi)容進(jìn)行審查。3.監(jiān)督發(fā)行主體的募集資金使用情況和綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況，確保募集資金?？顚Ｓ?，實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益目標(biāo)。4.加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、第三方評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。5.對(duì)違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為進(jìn)行查處，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者合法權(quán)益。發(fā)行主體義務(wù)1.發(fā)行主體應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，規(guī)范發(fā)行、交易和管理行為。2.發(fā)行主體應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露綠色債券的相關(guān)信息，接受投資者和監(jiān)管部門的監(jiān)督。3.發(fā)行主體應(yīng)按照募集資金使用計(jì)劃使用募集資金，確保募集資金?？顚Ｓ茫瑢?shí)現(xiàn)環(huán)境效益目標(biāo)。4.發(fā)行主體應(yīng)配合監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，提供相關(guān)資料和信息。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任1.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、第三方評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照獨(dú)立、客觀、公正的原則，為綠色債券發(fā)行提供專業(yè)服務(wù)，出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告和意見。2.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，對(duì)其出具的報(bào)告和意見承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。信息披露與報(bào)告信息披露內(nèi)容1.發(fā)行主體應(yīng)在募集說明書中詳細(xì)披露綠色債券的基本信息，包括發(fā)行規(guī)模、期限、利率、募集資金用途、綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目情況等。2.發(fā)行主體應(yīng)定期披露募集資金使用情況和綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括募集資金的支出明細(xì)、綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度、環(huán)境效益指標(biāo)完成情況等。3.發(fā)行主體應(yīng)披露綠色債券的信用評(píng)級(jí)情況和增信措施，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和增信機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。4.發(fā)行主體應(yīng)披露第三方評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的評(píng)估認(rèn)證報(bào)告，以及評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。5.發(fā)行主體應(yīng)披露可能影響綠色債券投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)，如發(fā)行主體的重大經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)狀況變化、綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的重大調(diào)整等。信息披露方式1.發(fā)行主體應(yīng)通過指定的信息披露媒體，如證券交易所網(wǎng)站、銀行間債券市場(chǎng)網(wǎng)站等，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露綠色債券的相關(guān)信息。2.發(fā)行主體還可以通過召開新聞發(fā)布會(huì)、投資者交流會(huì)等方式，向投資者和社會(huì)公眾介紹綠色債券的發(fā)行情況和綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況。報(bào)告制度1.發(fā)行主體應(yīng)定期向相關(guān)監(jiān)管部門提交綠色債券發(fā)行和管理情況報(bào)告，包括募集資金使用情況、綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況、環(huán)境效益情況等。2.監(jiān)管部門應(yīng)定期對(duì)綠色債券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)布市場(chǎng)運(yùn)行情況報(bào)告，為市場(chǎng)參與者提供決策參考。法律責(zé)任發(fā)行主體責(zé)任發(fā)行主體違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蚪K止其綠色債券發(fā)行資格：1.提供虛假發(fā)行申請(qǐng)文件或募集說明書的；2.擅自改變募集資金用途的；3.未按照規(guī)定披露綠色債券相關(guān)信息的；4.未按照規(guī)定使用募集資金或未實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益目標(biāo)的；5.其他違反本辦法規(guī)定的行為。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、第三方評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠湎嚓P(guān)業(yè)務(wù)資格：1.出具虛假評(píng)估認(rèn)證報(bào)告或信用評(píng)級(jí)報(bào)告的；2.未按照規(guī)定履行職責(zé)或執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范的；3.其他違反本辦法規(guī)定的行為。投資者責(zé)任