礦石收購管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司礦石收購管理，規(guī)范收購流程，確保收購礦石的質(zhì)量和數(shù)量符合要求，保障公司合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在礦石收購業(yè)務(wù)活動(dòng)中的各項(xiàng)管理工作，包括礦石供應(yīng)商選擇、收購合同簽訂、礦石檢驗(yàn)、計(jì)量、結(jié)算等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保礦石收購活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：以滿足公司生產(chǎn)需求為目標(biāo)，優(yōu)先收購質(zhì)量?jī)?yōu)良的礦石，確保礦石品質(zhì)穩(wěn)定。3.公平公正原則：在與供應(yīng)商交易過程中，遵循公平、公正、公開的原則，維護(hù)公司良好形象。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作，誠(chéng)實(shí)守信，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商資質(zhì)要求-具有合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證等相關(guān)證照，且在有效期內(nèi)。-具備穩(wěn)定的礦石生產(chǎn)能力，生產(chǎn)工藝先進(jìn)，產(chǎn)品質(zhì)量可靠。-信譽(yù)良好，無不良經(jīng)營(yíng)記錄和違法違規(guī)行為。2.供應(yīng)商篩選流程-市場(chǎng)調(diào)研：通過行業(yè)資訊、網(wǎng)絡(luò)搜索、實(shí)地考察等方式，收集潛在供應(yīng)商信息。-初步評(píng)估：對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行分析評(píng)估，篩選出符合基本要求的供應(yīng)商名單。-實(shí)地考察：組織相關(guān)人員對(duì)初步篩選出的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、礦石質(zhì)量、環(huán)保措施等情況。-綜合評(píng)審：根據(jù)實(shí)地考察結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)審，確定合格供應(yīng)商名單，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）供應(yīng)商檔案管理1.建立供應(yīng)商檔案：對(duì)合格供應(yīng)商建立檔案，檔案內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)證明文件、實(shí)地考察報(bào)告、合作記錄等。2.檔案更新維護(hù)：定期對(duì)供應(yīng)商檔案進(jìn)行更新維護(hù)，及時(shí)掌握供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量變化等情況。如供應(yīng)商出現(xiàn)重大變化或問題，應(yīng)及時(shí)調(diào)整檔案內(nèi)容，并采取相應(yīng)措施。（三）供應(yīng)商考核與評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)設(shè)定：制定供應(yīng)商考核指標(biāo)體系，包括礦石質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量等方面。2.考核周期：每月對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次考核評(píng)價(jià)，每季度進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)。3.考核方式：通過對(duì)供應(yīng)商提供的礦石檢驗(yàn)報(bào)告、交貨記錄、發(fā)票等資料進(jìn)行分析，結(jié)合實(shí)地考察情況，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。4.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購量、優(yōu)先付款等；對(duì)表現(xiàn)較差的供應(yīng)商進(jìn)行警告、限期整改，如仍無改善，可暫?；蚪K止合作。三、收購合同管理（一）合同簽訂流程1.合同起草：根據(jù)與供應(yīng)商協(xié)商確定的收購條款，由公司法務(wù)部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門起草收購合同。2.合同審核：合同起草完成后，提交公司法務(wù)部門進(jìn)行合法性審核，同時(shí)提交相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)條款審核。審核通過后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.合同簽訂：合同經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂收購合同。（二）合同條款要求1.基本條款：合同應(yīng)明確雙方當(dāng)事人的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息，以及礦石品種、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨地點(diǎn)、交貨期等主要條款。2.質(zhì)量條款：詳細(xì)約定礦石的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括品位、粒度、水分、雜質(zhì)含量等指標(biāo)，并明確質(zhì)量檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。3.價(jià)格條款：明確礦石的價(jià)格及價(jià)格調(diào)整方式，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大時(shí)，應(yīng)約定價(jià)格調(diào)整的條件和程序。4.交貨條款：約定交貨方式、運(yùn)輸方式、運(yùn)輸費(fèi)用承擔(dān)等內(nèi)容，確保礦石按時(shí)、安全送達(dá)公司指定地點(diǎn)。5.結(jié)算條款：明確結(jié)算方式、結(jié)算周期、付款條件等，確保公司資金安全和正常流轉(zhuǎn)。6.違約責(zé)任條款：明確雙方在合同履行過程中如出現(xiàn)違約行為應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，以保障合同的順利履行。（三）合同履行與變更1.合同履行：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自義務(wù)。公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.合同變更：如因市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等原因需要變更合同條款，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（四）合同終止與存檔1.合同終止：合同履行完畢或雙方協(xié)商一致提前終止合同的，應(yīng)辦理合同終止手續(xù)。合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算和清理。2.合同存檔：合同簽訂后，由公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)將合同原件及相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，妥善保管。合同檔案應(yīng)包括合同文本、審批文件、補(bǔ)充協(xié)議、履行記錄等資料，以便日后查閱和審計(jì)。四、礦石檢驗(yàn)管理（一）檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)選擇1.資質(zhì)要求：選擇具有國(guó)家認(rèn)可資質(zhì)的專業(yè)礦石檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行礦石質(zhì)量檢驗(yàn)。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的檢測(cè)設(shè)備和專業(yè)技術(shù)人員，能夠準(zhǔn)確、公正地出具檢驗(yàn)報(bào)告。2.合作流程：通過招標(biāo)、詢價(jià)等方式，選擇合適的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（二）檢驗(yàn)流程1.采樣：按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，在礦石裝卸、運(yùn)輸過程中或到達(dá)公司指定地點(diǎn)后進(jìn)行采樣。采樣應(yīng)具有代表性，確保所采樣品能夠真實(shí)反映整批礦石的質(zhì)量狀況。2.制樣：對(duì)采集的樣品進(jìn)行加工制備，制成符合檢驗(yàn)要求的分析試樣。制樣過程應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行，確保樣品的均勻性和代表性。3.檢驗(yàn)：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法，對(duì)制好的試樣進(jìn)行分析檢測(cè)，出具檢驗(yàn)報(bào)告。4.報(bào)告審核：公司質(zhì)量部門對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)報(bào)告存在疑問或問題，應(yīng)及時(shí)與檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)溝通核實(shí)。審核通過后的檢驗(yàn)報(bào)告作為礦石收購結(jié)算和質(zhì)量判定的依據(jù)。（三）檢驗(yàn)結(jié)果處理1.合格處理：如礦石檢驗(yàn)結(jié)果符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，公司按照合同約定進(jìn)行收購結(jié)算。2.不合格處理：如礦石檢驗(yàn)結(jié)果不符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，公司應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商采取整改措施或協(xié)商解決辦法。如供應(yīng)商拒絕整改或整改后仍不符合要求，公司有權(quán)按照合同約定扣除相應(yīng)貨款或拒絕收購。五、礦石計(jì)量管理（一）計(jì)量器具選擇1.器具要求：選用經(jīng)國(guó)家計(jì)量部門檢定合格的計(jì)量器具進(jìn)行礦石計(jì)量，確保計(jì)量準(zhǔn)確可靠。計(jì)量器具應(yīng)定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，保證其精度和穩(wěn)定性。2.器具管理：建立計(jì)量器具臺(tái)賬，記錄計(jì)量器具的型號(hào)、規(guī)格、編號(hào)、檢定日期、有效期等信息。對(duì)計(jì)量器具的使用、維護(hù)、校準(zhǔn)等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保計(jì)量器具的正常使用。（二）計(jì)量流程1.礦石進(jìn)廠計(jì)量：礦石運(yùn)輸車輛到達(dá)公司指定地點(diǎn)后，按照規(guī)定的計(jì)量流程進(jìn)行計(jì)量。計(jì)量人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)車輛信息、礦石品種、數(shù)量等，確保計(jì)量準(zhǔn)確無誤。2.計(jì)量記錄：計(jì)量人員對(duì)每次計(jì)量的結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括車輛編號(hào)、礦石品種、重量、計(jì)量時(shí)間等信息。計(jì)量記錄應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，并由計(jì)量人員簽字確認(rèn)。3.計(jì)量數(shù)據(jù)傳輸：計(jì)量完成后，計(jì)量人員應(yīng)及時(shí)將計(jì)量數(shù)據(jù)傳輸至公司相關(guān)部門，以便進(jìn)行后續(xù)的結(jié)算和統(tǒng)計(jì)分析。（三）計(jì)量結(jié)果審核1.內(nèi)部審核：公司質(zhì)量部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)計(jì)量結(jié)果進(jìn)行內(nèi)部審核，如發(fā)現(xiàn)計(jì)量數(shù)據(jù)存在疑問或問題，應(yīng)及時(shí)與計(jì)量人員溝通核實(shí)。2.外部核對(duì)：必要時(shí)，可邀請(qǐng)第三方計(jì)量機(jī)構(gòu)對(duì)礦石計(jì)量結(jié)果進(jìn)行核對(duì)，確保計(jì)量準(zhǔn)確公正。如外部核對(duì)結(jié)果與公司計(jì)量結(jié)果存在差異，應(yīng)查明原因并進(jìn)行相應(yīng)處理。六、礦石結(jié)算管理（一）結(jié)算流程1.發(fā)票審核：公司財(cái)務(wù)部門收到供應(yīng)商開具的礦石發(fā)票后，對(duì)發(fā)票的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括發(fā)票開具日期、發(fā)票號(hào)碼、供應(yīng)商名稱、礦石品種、數(shù)量、價(jià)格、稅額等信息。2.結(jié)算數(shù)據(jù)核對(duì)：財(cái)務(wù)部門根據(jù)檢驗(yàn)報(bào)告、計(jì)量記錄等資料，對(duì)礦石的質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格等結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門溝通核實(shí)。3.結(jié)算付款：結(jié)算數(shù)據(jù)核對(duì)無誤后，財(cái)務(wù)部門按照合同約定的結(jié)算方式和付款條件，辦理礦石結(jié)算付款手續(xù)。付款時(shí)，應(yīng)確保資金安全，嚴(yán)格遵守公司財(cái)務(wù)管理制度。（二）結(jié)算方式1.銀行轉(zhuǎn)賬：原則上采用銀行轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行結(jié)算，確保資金流向清晰、可追溯。2.票據(jù)結(jié)算：在符合相關(guān)規(guī)定和公司財(cái)務(wù)管理制度的前提下，可采用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票等票據(jù)方式進(jìn)行結(jié)算。（三）結(jié)算爭(zhēng)議處理1.爭(zhēng)議協(xié)商：如供應(yīng)商與公司在結(jié)算過程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商過程中，應(yīng)提供相關(guān)證據(jù)和資料，明確爭(zhēng)議焦點(diǎn)，尋求解決方案。2.爭(zhēng)議調(diào)解：如協(xié)商不成，可由雙方共同認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，公正、公平地進(jìn)行調(diào)解，提出調(diào)解意見。3.爭(zhēng)議仲裁或訴訟：如調(diào)解仍無法解決爭(zhēng)議，雙方可根據(jù)合同約定的仲裁條款或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，通過仲裁或訴訟方式解決爭(zhēng)議。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.成立監(jiān)督小組：公司成立礦石收購管理監(jiān)督小組，成員包括財(cái)務(wù)、審計(jì)、質(zhì)量、業(yè)務(wù)等部門人員。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對(duì)礦石收購管理工作進(jìn)行定期或不定期監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容：監(jiān)督檢查內(nèi)容包括供應(yīng)商管理、收購合同管理、礦石檢驗(yàn)管理、計(jì)量管理、結(jié)算管理等方面。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況、工作流程的合規(guī)性、相關(guān)人員的履職情況等。3.監(jiān)督檢查方式：通過查閱文件資料、實(shí)地查看、訪談相關(guān)人員等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管：積極配合政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)了解和遵守國(guó)家有關(guān)礦石收購管理的政策法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.社會(huì)監(jiān)督：接受社會(huì)公眾和媒體的監(jiān)督，及時(shí)處理和回應(yīng)與礦石收購管理相關(guān)的投訴和舉報(bào)。對(duì)涉及公司形象和聲譽(yù)的問題，應(yīng)高度重視，妥善解決。八、附則（