礦山風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)礦山作業(yè)的安全管理，有效識(shí)別、評(píng)估和控制礦山生產(chǎn)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防事故發(fā)生，保障員工生命安全和企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全，特制定本風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所屬各類礦山的開采、運(yùn)輸、選礦等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其相關(guān)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、人員作業(yè)等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防意識(shí)，采取有效的預(yù)防措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)。2.全面覆蓋原則：對(duì)礦山生產(chǎn)全過程、各環(huán)節(jié)、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別和管理。3.科學(xué)評(píng)估原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、法律法規(guī)要求、技術(shù)發(fā)展等因素，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)管理措施。（四）引用法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》2.《中華人民共和國(guó)礦山安全法》3.《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》4.《礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》5.其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍1.人員風(fēng)險(xiǎn)：包括員工的安全意識(shí)、操作技能、健康狀況、勞動(dòng)強(qiáng)度等方面的風(fēng)險(xiǎn)。2.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)：礦山開采、運(yùn)輸、選礦等設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、制造、安裝、運(yùn)行、維護(hù)、檢修等環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)。3.作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：礦山作業(yè)場(chǎng)所的地質(zhì)條件、氣象條件、通風(fēng)條件、粉塵、噪聲、有毒有害氣體等環(huán)境因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。4.工藝流程風(fēng)險(xiǎn)：礦山生產(chǎn)工藝流程的合理性、可靠性、安全性等方面的風(fēng)險(xiǎn)。5.管理風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)安全管理制度的完善性、執(zhí)行情況、安全投入、應(yīng)急管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（二）識(shí)別方法1.現(xiàn)場(chǎng)觀察法：由安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員等對(duì)礦山作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地觀察，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.問卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷，向員工、基層管理人員等發(fā)放，收集風(fēng)險(xiǎn)信息。3.頭腦風(fēng)暴法：組織相關(guān)人員召開頭腦風(fēng)暴會(huì)議，共同討論礦山生產(chǎn)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。4.故障模式與影響分析（FMEA）：對(duì)礦山設(shè)備設(shè)施進(jìn)行故障模式與影響分析，識(shí)別可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。5.工作危害分析（JHA）：針對(duì)礦山各崗位的作業(yè)活動(dòng)，進(jìn)行工作危害分析，確定風(fēng)險(xiǎn)因素。（三）識(shí)別流程1.組建識(shí)別小組：由安全管理部門牽頭，組織生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等相關(guān)部門人員組成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組。2.制定識(shí)別計(jì)劃：明確識(shí)別的范圍、方法、時(shí)間安排等。3.開展識(shí)別工作：按照識(shí)別方法，對(duì)礦山各方面進(jìn)行全面識(shí)別，收集風(fēng)險(xiǎn)信息。4.整理識(shí)別結(jié)果：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、匯總，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估方法1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）：對(duì)作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、人員操作等條件進(jìn)行危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.可能性等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率，將可能性分為極高、很高、較高、中等、較低、很低、極低七個(gè)等級(jí)。2.后果嚴(yán)重程度等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等后果，將后果嚴(yán)重程度分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)可能性和后果嚴(yán)重程度的組合，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。（三）評(píng)估流程1.確定評(píng)估對(duì)象：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，確定需要評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)。2.選擇評(píng)估方法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，選擇合適的評(píng)估方法。3.開展評(píng)估工作：按照評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.編制評(píng)估報(bào)告：將評(píng)估結(jié)果整理成評(píng)估報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)基本信息、評(píng)估方法、評(píng)估過程、評(píng)估結(jié)果等內(nèi)容。四、風(fēng)險(xiǎn)控制（一）風(fēng)險(xiǎn)控制策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于無(wú)法承受的重大風(fēng)險(xiǎn)，采取停止作業(yè)、關(guān)閉礦山等措施，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育等手段，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或后果嚴(yán)重程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較低且采取控制措施成本過高的風(fēng)險(xiǎn)，在采取必要的監(jiān)控措施下，予以接受。（二）控制措施的制定與實(shí)施1.人員風(fēng)險(xiǎn)控制措施-加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高員工安全意識(shí)和操作技能。-定期進(jìn)行職業(yè)健康檢查，為員工提供必要的勞動(dòng)保護(hù)用品。-合理安排員工工作時(shí)間和勞動(dòng)強(qiáng)度，避免疲勞作業(yè)。2.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施-選用符合安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備設(shè)施，并確保其安裝、調(diào)試、運(yùn)行符合要求。-建立設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)制度，定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和檢修，確保設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)行。-對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行安全監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理設(shè)備設(shè)施故障。3.作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施-改善礦山作業(yè)場(chǎng)所的通風(fēng)條件，降低粉塵、噪聲、有毒有害氣體濃度。-加強(qiáng)礦山地質(zhì)勘探和監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理地質(zhì)災(zāi)害隱患。-做好礦山氣象條件的監(jiān)測(cè)和預(yù)警，采取相應(yīng)的防護(hù)措施。4.工藝流程風(fēng)險(xiǎn)控制措施-優(yōu)化礦山生產(chǎn)工藝流程，提高其合理性、可靠性和安全性。-對(duì)工藝流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確保其正常運(yùn)行。-定期對(duì)工藝流程進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，不斷提高工藝水平。5.管理風(fēng)險(xiǎn)控制措施-完善企業(yè)安全管理制度，明確各部門和人員的安全職責(zé)。-加強(qiáng)安全投入，保障安全設(shè)施設(shè)備的配備和更新。-建立健全安全檢查、隱患排查治理、應(yīng)急管理等制度，確保各項(xiàng)制度有效執(zhí)行。（三）控制措施的監(jiān)督與檢查1.安全管理部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保措施落實(shí)到位。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，責(zé)令責(zé)任單位限期整改。3.跟蹤整改情況，對(duì)整改不力的單位和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警（一）監(jiān)測(cè)內(nèi)容1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保其持續(xù)有效。2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，如人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備故障等情況。（二）監(jiān)測(cè)方法1.建立安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)礦山作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀況、環(huán)境參數(shù)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。2.定期進(jìn)行安全檢查、隱患排查治理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全問題。3.收集員工反饋的安全信息，了解現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況。（三）預(yù)警指標(biāo)與閾值設(shè)定1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，設(shè)定預(yù)警指標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的數(shù)值變化等。2.確定預(yù)警閾值，當(dāng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)達(dá)到或超過預(yù)警閾值時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號(hào)。（四）預(yù)警信息發(fā)布與處置1.建立預(yù)警信息發(fā)布機(jī)制，通過短信、郵件、廣播、顯示屏等方式及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息。2.接到預(yù)警信息后，相關(guān)部門和人員立即采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，降低風(fēng)險(xiǎn)影響。六、應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.根據(jù)礦山風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急救援措施、應(yīng)急物資與裝備保障等內(nèi)容。（二）應(yīng)急演練1.定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高員工應(yīng)急處置能力。2.演練內(nèi)容包括火災(zāi)、爆炸、坍塌、中毒窒息等事故的應(yīng)急處置。（三）應(yīng)急救援1.建立應(yīng)急救援隊(duì)伍，配備必要的應(yīng)急救援物資和裝備。2.發(fā)生事故時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，迅速開展應(yīng)急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。七、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門定期對(duì)礦山風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)到位。2.檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)測(cè)與預(yù)警、應(yīng)急管理等方面。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)