私募備案管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范私募投資基金備案行為，保護投資者合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)設立的各類私募投資基金，包括但不限于私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。（三）基本原則私募投資基金備案應當遵循誠實信用、公平公正、依法合規(guī)的原則。基金管理人應當如實填報備案信息，確保所提供的信息真實、準確、完整。二、備案主體與職責（一）基金管理人1.基金管理人是私募投資基金備案的責任主體，應當按照本辦法的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）辦理基金備案手續(xù)。2.基金管理人應當具備開展私募投資基金管理業(yè)務所需的專業(yè)人員、內(nèi)部控制、風險管理等條件，確保基金運作符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（二）協(xié)會1.協(xié)會負責私募投資基金的備案管理工作，履行以下職責：-制定和完善私募投資基金備案規(guī)則、指引等規(guī)范性文件；-受理基金管理人提交的備案申請，對備案材料進行審核；-對已備案基金進行持續(xù)監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施；-建立私募投資基金備案信息數(shù)據(jù)庫，公示備案信息；-法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。2.協(xié)會應當按照公開、公平、公正的原則，依法依規(guī)開展備案管理工作，保障投資者的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。三、備案條件（一）基金管理人條件1.具有獨立法人資格；2.具備符合要求的高級管理人員和專業(yè)人員；3.具有完善的內(nèi)部控制制度和風險管理體系；4.最近三年沒有違法違規(guī)記錄；5.法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）基金產(chǎn)品條件1.符合法律法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定；2.有明確的投資目標、投資策略和投資范圍；3.有合理的存續(xù)期限和規(guī)模限制；4.有清晰的收益分配和風險承擔方式；5.法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。四、備案流程（一）申請準備基金管理人應當在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)提交備案申請，并準備以下材料：1.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；2.基金招募說明書；3.基金的風險揭示書；4.投資者名單、身份證明文件、投資金額及出資方式；5.基金管理人的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；6.基金管理人的高級管理人員和專業(yè)人員的資質(zhì)證明文件；7.基金的托管協(xié)議（如有）；8.法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。（二）申請?zhí)峤换鸸芾砣藨敯凑諈f(xié)會的要求，在私募基金登記備案系統(tǒng)中如實填報備案信息，并上傳相關(guān)材料。申請材料應當加蓋基金管理人公章，并對所提供材料的真實性、準確性、完整性負責。（三）審核反饋協(xié)會收到備案申請后，對備案材料進行審核。審核過程中，協(xié)會可以要求基金管理人補充或修改材料?；鸸芾砣藨敯凑諈f(xié)會的要求及時回復，補充或修改相關(guān)材料。（四）備案完成經(jīng)審核符合備案條件的，協(xié)會予以備案，并在私募基金登記備案系統(tǒng)中公示備案信息。基金管理人應當按照備案信息開展基金運作，不得擅自變更。五、備案信息變更與更新（一）變更情形基金管理人、基金產(chǎn)品的備案信息發(fā)生變更的，應當及時向協(xié)會申請變更備案。變更情形包括但不限于：1.基金管理人的名稱、注冊地址、經(jīng)營范圍等重大事項變更；2.基金產(chǎn)品的投資目標、投資策略、投資范圍等發(fā)生重大調(diào)整；3.基金管理人的高級管理人員和專業(yè)人員發(fā)生變動；4.基金的投資者、投資金額、出資方式等發(fā)生變更；5.基金的存續(xù)期限、規(guī)模限制等發(fā)生調(diào)整；6.法律法規(guī)規(guī)定的其他變更情形。（二）變更程序基金管理人應當在變更事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，通過協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)提交變更申請，并上傳相關(guān)證明材料。協(xié)會收到變更申請后，對變更材料進行審核。審核通過的，協(xié)會予以變更備案，并在私募基金登記備案系統(tǒng)中公示變更信息。（三）定期更新基金管理人應當在每年4月30日前，通過協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報上一年度的年度報告，更新基金管理人、基金產(chǎn)品的相關(guān)信息。年度報告應當包括基金運作情況、財務狀況、投資業(yè)績、投資者情況等內(nèi)容。六、備案信息公示與查詢（一）公示內(nèi)容協(xié)會在私募基金登記備案系統(tǒng)中公示私募投資基金的備案信息，包括基金管理人基本信息、基金產(chǎn)品基本信息、備案時間、備案編號等。公示信息接受社會公眾查詢。（二）查詢方式投資者可以通過協(xié)會官方網(wǎng)站、私募基金登記備案系統(tǒng)等渠道查詢私募投資基金的備案信息?；鸸芾砣艘矐斣谄涔俜骄W(wǎng)站上公示其管理的私募投資基金的備案信息，供投資者查詢。七、監(jiān)督管理（一）協(xié)會自律管理1.協(xié)會對私募投資基金備案情況進行定期檢查和不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促基金管理人整改。2.協(xié)會建立私募投資基金備案信息統(tǒng)計分析制度，對備案數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，為監(jiān)管決策提供依據(jù)。3.協(xié)會對違反本辦法規(guī)定的基金管理人采取自律措施，包括但不限于：談話提醒、書面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單等。（二）行政監(jiān)管中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募投資基金備案管理工作進行監(jiān)督指導，對違反法律法規(guī)的基金管理人進行行政處罰。八、法律責任（一）基金管理人責任基金管理人違反本辦法規(guī)定，未按照要求辦理備案手續(xù)、提供虛假備案材料或者擅自變更備案信息的，協(xié)會將按照自律規(guī)則采取相應的自律措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將依法予以行政處罰。（二）其他責任1.投資者、托管人等相關(guān)主體違反本辦法規(guī)定的，應當承擔相