使用模板的公司可根據(jù)內(nèi)審計劃各部門要

受審核事門審核員時間年月日

審的條款從模板中挑選相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)審

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評價

總經(jīng)理介紹：

從戰(zhàn)略管理層面，公司領(lǐng)導(dǎo)層已確定哪些影響管理體系預(yù)期結(jié)果實(shí)

現(xiàn)能力的外部和內(nèi)部問題,這些問題與公司宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)。

詢問總經(jīng)理：在對公司所處內(nèi)部環(huán)境分析時，從公司的理念、價值觀、內(nèi)部績效

Q/E4,11、組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)要求、企業(yè)文化、優(yōu)勢、劣勢等角度加以考慮：在對公司所處外部

理解組織及其環(huán)境

量和環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？環(huán)境分析時，公司從所面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)、法律法規(guī)

2、是否對這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？要求、W場競爭環(huán)境、自然環(huán)境、能源等角度加以考慮：

由于上述外部和內(nèi)部情況處于變化之中，公司領(lǐng)導(dǎo)層還組織有關(guān)部

門對其相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和測星,以確定相應(yīng)措施，有效應(yīng)對這些

變化，詳見管理評審。

Q/E4.2

詢問總經(jīng)理：總經(jīng)理介紹：

理解相關(guān)方向需求

和期里公司管理體系的有效運(yùn)行,考慮了相關(guān)方利益。本公司的相關(guān)方涉

1、組織是否確定了與質(zhì)量和環(huán)境管理體系有關(guān)的所有相關(guān)及顧客、供方、承包方、員工、政府部門等等。因此公司領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)

方？確定與質(zhì)量環(huán)境體系有關(guān)的相關(guān)方，尤其是那些主要的相關(guān)方：并

2、是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評審？確定這些相關(guān)方的要求和期望,將其轉(zhuǎn)化為公司管理體系運(yùn)行的目

標(biāo)、要求、運(yùn)行準(zhǔn)則等，必要時關(guān)注那些構(gòu)成合規(guī)義務(wù)的要求和期

望.：應(yīng)確保通過管理體系的有效運(yùn)行持續(xù)滿足相關(guān)方的要求。

由于相關(guān)方及其需求和期望處于變化之中，公司還監(jiān)視和評審

這些相關(guān)方及其要求，詳見管理評審.

公司按照GB/T1900I-2016《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求，

建立了公司的偵量管理體系，并加以實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其有效

性。

Q/E4.3

確定防公管區(qū)體系公司的質(zhì)電和環(huán)境管理體系范圍為：

的范圍詢問總經(jīng)理：

使用模板的公司可根據(jù)內(nèi)審計劃各部門要

受審核事門審核員時間年月日

審的條款從模板中挑選相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)審

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評價

位于網(wǎng)京力大【可路888號南京大眾機(jī)械行限公司采油（氣）開口裝

1,組織是否確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系的范偉1?置、套管頭、節(jié)流壓井管匯及鉆采配件的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售所涉及

的管理活動：

2,是否對這些信息形成了相關(guān)文件*

注冊地址：南京市江寧區(qū)大同路888號

生產(chǎn)/經(jīng)營地址：南京市江寧區(qū)大同路888號

（注：涉及到質(zhì)量體系范用內(nèi)的多場所（含固定場所和將時場所）、標(biāo)準(zhǔn)辦公/通訊地址：南京市江寧區(qū)大同路888號

中不適用的條款,均要在審核記殺中體現(xiàn)）

查見質(zhì)量環(huán)境管理體系的范圍在《質(zhì)量環(huán)境管理手冊》中已明確。

總經(jīng)理介犯：

公司確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)偵量和

環(huán)境管理體系，包括所需過程及其相互作用。

確定r質(zhì)量:和環(huán)境管理體系所需的領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運(yùn)行、績效

詢問總經(jīng)理：

評價和改進(jìn)等過程及其在整個組織內(nèi)的應(yīng)用：

1、公HQES所需的過程有那些？確定并確保了獲得這些過程所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)行環(huán)境、知

Q/E4.42,過程間限序及相互關(guān)系是什么？識和監(jiān)測等資源；

質(zhì)量管理體系及其3.過程所需的資源有那些？規(guī)定了與這些過程相關(guān)的的責(zé)任和權(quán)限并進(jìn)行溝通：在管理手冊上

過程k是否分配J'過程的職擊和權(quán)限？杳見公司主要崗位的職貢和權(quán)限。

5、是否考慮風(fēng)險和機(jī)遇.并運(yùn)用？識別了公司的風(fēng)險和機(jī)遇,并在質(zhì)量方針和質(zhì)感目標(biāo)中加以考慮。

將上述管理模式應(yīng)用到公司生命周期處中，諸如產(chǎn)品和服務(wù)要

求的確定和評審、設(shè)計和開發(fā)、外部提供過程/產(chǎn)品和服務(wù)的控

制、生產(chǎn)和服務(wù)的提供、產(chǎn)品和服務(wù)的放行、環(huán)境因素控制之

中。

公司編制了21個程序文件，以對上述過程進(jìn)行管理。

使用模板的公司可根據(jù)內(nèi)審計劃各部門要

受審核事門審核員時間年月日

審的條款從模板中挑選相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)審

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評價

通過以卜.渠道，提供建立、實(shí)施和改進(jìn)管理體系承諾的證據(jù)：

管理層通過發(fā)布體系文件等形式表明對管理體系的有效性承擔(dān)貨

任，并確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果。主持和批準(zhǔn)了質(zhì)量、環(huán)境方

Q/E5.1針和目標(biāo),并確保與公司的戰(zhàn)略方向保持?致.通過培訓(xùn)等方式倡

領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾詢問總羥埋

導(dǎo)和確保辟理體系要求眩入公司的業(yè)務(wù)過程,促進(jìn)過程方法和基于

1、通過那些方面來證實(shí)其對質(zhì)量和環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？風(fēng)險思維的應(yīng)用。為管理體系建立、保持和改進(jìn)提供所需的資源，

并針對符合體系要求的重要性實(shí)施溝通。能夠指導(dǎo)并支持員工對管

2、通過那些方面來證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)手作用和承諾？

理體系的有效性做出貢獻(xiàn)”能夠支持其他相關(guān)管理人員在其職貢范

圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作川。能夠制定激勵政策推動改進(jìn)。

（備注：以上內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)展開）

詢問總經(jīng)理公司質(zhì)量方針是：

質(zhì)量和環(huán)境方針是否與組織的宗旨相適應(yīng),與組織的總方針相一致.

1.誠信為本以質(zhì)量求生存

體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點(diǎn)？

科技創(chuàng)新追求行業(yè)領(lǐng)先水平

質(zhì)量和環(huán)境方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社

2.公司環(huán)境方針是：

Q/E5.2會》要求的承諾？是否包含持續(xù)改進(jìn)MS的承諾？改善環(huán)境，保護(hù)健康：

方針3.項量和環(huán)境方針是否為質(zhì)值和環(huán)境目標(biāo)的制定、評審提供了明確的框科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。

架？管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊中形成文件信息。

通過宣傳欄、網(wǎng)站等進(jìn)行告知宣貫并確保及時更新

詢問員工得到理解，包含滿足相關(guān)方要求的承諾和持續(xù)改進(jìn)QEM的

承諾

前問總經(jīng)理（中.核時理層）

Q/E5.3公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構(gòu)圖，相關(guān)閔位職者和權(quán)限得到明確,用

現(xiàn)織的崗位、職責(zé)和位職責(zé)及姐織架構(gòu)圖在《偵量和環(huán)境管理手冊B中形成文件。

權(quán)限1.有無公司明確的組織架構(gòu)圖？

2.相關(guān)管理穴位、關(guān)鍵梅位的職費(fèi)權(quán)限有無得到明瑞井溝通？

使用模板的公司可根據(jù)內(nèi)審計劃各部門要

受審核事門審核員時間年月日

審的條款從模板中挑選相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)審

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評價

Q/F53

生產(chǎn)部部長士XX：

蛆織的崗位、眼■

生產(chǎn)部的職責(zé)有:費(fèi)徹、執(zhí)行公司的質(zhì)員環(huán)境方針和質(zhì)盤環(huán)境目標(biāo)、負(fù)慶生

權(quán)限

詢問部門負(fù)責(zé)人（審核體系涉及的各部門）

產(chǎn)計劃的安排和實(shí)魄、負(fù)衣工藝袋備的使用和管理、負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)保

本部門管理職費(fèi)是什么？養(yǎng)、負(fù)貨本部門和車間環(huán)境因素的識別和評價等共15項.

王部長強(qiáng)調(diào),邰門相關(guān)人員皆能明確職員，認(rèn)真履行.

通過本年變管理評審，識別了風(fēng)險和機(jī)遇，確定了應(yīng)對措施，包括

Q/E6.1

采川新實(shí)戰(zhàn)，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，福得新客戶，建立合作伙

應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的詢問總經(jīng)理

指施1、有無針對考慮的內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求識別對應(yīng)的風(fēng)險與機(jī)遇？伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他行利可

2,有無應(yīng)時風(fēng)險與機(jī)遇的措施？實(shí)能措施的有效性如何？

能性.

風(fēng)險與機(jī)遇的管理與組織狀態(tài)相適應(yīng)。

E6.1.2公司制定了《環(huán)境因素識別和評價控制程序》

環(huán)境因素

查公司環(huán)境因索識別及評價衣，公司共識別出電的消耗、水的消耗

等環(huán)境因素62項：環(huán)境因素的識別和評價考慮了環(huán)境影響、時態(tài)

是否建立了環(huán)境因素識別和評價程序？

和狀態(tài)，制定了控制措施。

是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別？

公司確定了重要環(huán)境因素3項；危險固廢的排放、喋聲的排放、潛

在火災(zāi)，計對重要環(huán)境因素，公司制定了控制措施,明確了實(shí)施部

門和檢查部門。

在見《適用的法律法規(guī)及其它要求清單瓦共收集《中華人民共和

E6.1.3與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信國環(huán)境保護(hù)法》等適用的法律法規(guī)30項，公司獲取渠道主要是通

合規(guī)義務(wù)息？版本是否及時更新?過，報刊雜志、網(wǎng)站、各級衛(wèi)生、安全和勞動保障部門、上級主管

部門等.并能及時更新.

行政部依據(jù)環(huán)境因索評價的結(jié)果，對需要制定管理方案的蟲要環(huán)境

E6.1.4是否策劃了管理重要環(huán)境因索、合規(guī)義務(wù)的措施？因素制定音理方案，確保環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

措施的策劃如何評價這些措施的有效性？行政部對咨理方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢杳，必要時邀第三方監(jiān)測機(jī)構(gòu)

進(jìn)行實(shí)施效果監(jiān)測，并最終得出評價的結(jié)論，上報管理者代表。

使用模板的公司可根據(jù)內(nèi)審計劃各部門要

受審核事門審核員時間年月日

審的條款從模板中挑選相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)審

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評價

公司總的廊道和環(huán)楨目標(biāo)是：

產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率＞99%（16年2月至17年2月統(tǒng)計,實(shí)際為100%）

出廠產(chǎn)品合格率100%（16年2月至17年2月銃計,實(shí)際為100%）

顧客滿ft率＞98%（16年2月至17年2月統(tǒng)計,實(shí)際為98.5%）

Q/E6.21、是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？合【可網(wǎng)線率100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，實(shí)際為100￥）

2,管理目標(biāo)是否包括酒足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？

管理目標(biāo)及矣實(shí)現(xiàn)

3、管理目標(biāo)是否可測接，并與質(zhì)量方針保持一致？固體廢棄分類處理率100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，實(shí)際為100%）

的策劃

4、管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測髭結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？查見“質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)分解考核統(tǒng)計表”,公E將管理目標(biāo)分解到生產(chǎn)部、

供銷部.采啕部等體系涉及部門.

公司管理目標(biāo)與方針保持一致，在各個職能和層次建立了用應(yīng)目標(biāo)。

管理目標(biāo)中包含了湎足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

管理目標(biāo)均可測4,從測審統(tǒng)計結(jié)果5■是滿足持續(xù)改進(jìn)的.

總經(jīng)現(xiàn)介紹：

報據(jù)管理評審輸出的決定，為了提高產(chǎn)品的零件原量，格原質(zhì)51體系之

詢問總經(jīng)理：

外的機(jī)加工車間納入體系管理,同時按照體系要求配置相應(yīng)的計量器具、加

Q/6.31.當(dāng)組織確定需要對質(zhì)量和環(huán)境管理體系進(jìn)行變更時，是否進(jìn)行了策

變更的策劃劃？工設(shè)備和工裝,對機(jī)加工車間笆理人員和班組長開展標(biāo)準(zhǔn)和程序要求的培

2、當(dāng)對變更進(jìn)行策劃時考慮了那些方面？

訓(xùn)，對機(jī)加工車間的環(huán)境因素進(jìn)行識別和評價,并授予車間主任相應(yīng)的職費(fèi)

和權(quán)限.

詢問總經(jīng)理

Q/E7.1總經(jīng)理介紹：

資源

1.為實(shí)施、保持、改誑QEM過程，達(dá)到顧客滿意，組線是否能夠及時確為了實(shí)施和改進(jìn)質(zhì)玨管理體系的各個過程，公司各級管理人員

Q/E7.1.1定并提供所

應(yīng)及時確定并提供所需的資源，包括人力資源、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)

總則2.組織是否考慮現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限？是否要從外部供方獲得

資源？施、設(shè)備、財力資源、能源、自然資源、工作場所管理等各方面需

求。

公司現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力無法滿足時,將從外部供方獲取的資源。

Q7.1.2詢問人力資源部負(fù)員人

人力資源部負(fù)賁人李XX：

人員

1.組織各個崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否礴定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé)提供了《崗位說明竹瓦從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價了崗位工

所要求的能力安排人員？作人員的能力。對從事影響質(zhì)量績效的人員提出了應(yīng)能夠勝任的要

2.組織是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價工作人員的能力或進(jìn)

使用模板的公司可根據(jù)內(nèi)審計劃各部門要

受審核事門審核員時間年月日

審的條款從模板中挑選相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)審

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評價

行人力去所測評?求。對于新的人力資源需求或發(fā)現(xiàn)有不能勝任本職工作的人員及時

進(jìn)行聘用或培訓(xùn)。

Q7.1.3查公司為保證產(chǎn)品符合要求，具備哪些設(shè)施、設(shè)備和生產(chǎn)設(shè)備部負(fù)貨人：

培礎(chǔ)設(shè)施

支持性服務(wù)設(shè)施，并對其進(jìn)行維護(hù)的記錄。公司編制并執(zhí)行《基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序譏管理弁維護(hù)基

礎(chǔ)設(shè)施，以確保其滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過程的需求。

杳2016年度主要設(shè)備清單，共有車床、銃床、磨床等加工設(shè)備17

臺，到生出車間查看，設(shè)備均『正常運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)。

執(zhí)行￡設(shè)備安全操作規(guī)程》；

制定了“2016度設(shè)備檢修計劃”對工具磨、高頻焊機(jī)、外同磨按

排了檢修，

抽查外國磨的檢修記錄：檢項目：導(dǎo)軌、主軸等，檢修日期：

2016.8.15,檢修人：XXX,檢修后設(shè)備驗(yàn)收人:周XX。

抽查設(shè)備點(diǎn)檢表：

1、設(shè)備名稱：工具磨,型號200D.檢點(diǎn)人：任XX,點(diǎn)檢項仃氣壓、

電壓、電機(jī)動等17項，17項均正常,時間:2016.7

2、設(shè)備名稱：車床，型號CA6U36,檢點(diǎn)人：溫點(diǎn)檢頂有液

壓、電壓、電機(jī)傳動等17項，17項均正常，時間：2016.10

抽杳公司將種設(shè)備的年檢：公司有起肅機(jī)械：臺，均有特種設(shè)備年

檢證書并在有效期內(nèi).年檢單位:馬鞍山市特種設(shè)備監(jiān)督檢險中心,

公司基礎(chǔ)設(shè)施管理符合程序要求。

Q7.1.4公司編制并執(zhí)行《基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境捽制程序》，管理并維護(hù)工

過程運(yùn)行環(huán)境

查公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量是否確定了工作環(huán)境的要求，作環(huán)境,以確保其滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過程的需求。

查工作環(huán)境的符合性。

公司生產(chǎn)用枳約600平萬米，辦公面枳約200平方米，

車間設(shè)置了安全通道、三處配置了消防器材（均在有效期內(nèi)），照

明和通風(fēng)設(shè)施良好。

精磨車間安裝了空調(diào)、玻璃墻、粉塵抽吸管道，用于防塵和溫度控

制。辦公童按裝了空調(diào),辦公條件滿足要求。

使用模板的公司可根據(jù)內(nèi)審計劃各部門要

受審核事門審核員時間年月日

審的條款從模板中挑選相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)審

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評價

管理人員對車間環(huán)境定期進(jìn)行檢查,抽汽2016826“現(xiàn)場管理檢

查表”對定置管理、環(huán)境整潔、工位器具等9個項目進(jìn)行了檢查，

檢查記錄均為“合格二

公司過程運(yùn)行環(huán)境管理符合程序要求.

Q/E7.1.5、監(jiān)視和測量裝置的配置：

1公司編制并執(zhí)行《監(jiān)視和測量裝置控制程序》

監(jiān)視和測砧資源

2,監(jiān)視和測證裝置的校準(zhǔn)：查看公司計量檢測設(shè)備臺帳，發(fā)現(xiàn)公司配備了游標(biāo)卡、千分尺、等

計量設(shè)備共8件，基本滿足生產(chǎn)需求。

3、監(jiān)視和測量裝置的使用：

公司制定了計量器具周檢計劃，并按計劃送檢。

4、監(jiān)視和測員裝置的保管：

抽查檢定合格證書:

5,監(jiān)視和測量軟件的管理。1、數(shù)顯W尺,規(guī)格0—150mm,出廠編號08011345,有效日期:

2017.1.14,檢定單位；常州市計量測試技術(shù)怖究所：

2,外徑千分尺，規(guī)格0-25mm,,出廠編號F447,有效日期；

2017.1.14,檢定單位：常州市計量測試技術(shù)研究所:

再查其它6件，均有合格證書，且在有效期內(nèi)。

生產(chǎn)現(xiàn)場自見在用計量器具均有合格標(biāo)識，顯具清潔，不用時放置

在量具盒內(nèi)，使用保管符合要求

公司沒有用丁?監(jiān)視和測量的軟件。沒有出現(xiàn)測岸結(jié)果需嬖追溯的情

況。

07.1.6詢問總經(jīng)理（或管理者代表）管理者代表介紹：

組織的知識組織的知識包含內(nèi)部來源：知識產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)歷獲得的知識、從失敗

1、管理體系運(yùn)行對組織所而的知識包含吸:些？有無規(guī)定和確定？

和成功項目得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、得到和分享未形成文件的知識和經(jīng)

2.