石化合規(guī)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司石化業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，規(guī)范經(jīng)營行為，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)在石化業(yè)務(wù)領(lǐng)域的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動，包括但不限于生產(chǎn)、銷售、采購、運(yùn)輸、儲存等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：涵蓋石化業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)、各個崗位和各級人員，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的全方位、全流程覆蓋。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為核心，將合規(guī)管理融入業(yè)務(wù)流程，有效防控風(fēng)險(xiǎn)。4.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時調(diào)整和完善合規(guī)管理辦法。（四）職責(zé)分工1.合規(guī)管理部門-負(fù)責(zé)制定、修訂和完善公司石化合規(guī)管理辦法及相關(guān)制度。-組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和監(jiān)測工作，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。-對公司石化業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審查，提出合規(guī)意見和建議。-組織實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工合規(guī)意識。-受理和調(diào)查合規(guī)舉報(bào)，對違規(guī)行為進(jìn)行查處，并提出整改措施和建議。2.業(yè)務(wù)部門-負(fù)責(zé)本部門石化業(yè)務(wù)活動的合規(guī)管理，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度和流程。-定期開展本部門合規(guī)自查工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。-配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和監(jiān)測工作，提供相關(guān)資料和信息。-負(fù)責(zé)本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高員工合規(guī)操作能力。3.其他部門-在各自職責(zé)范圍內(nèi)，配合合規(guī)管理部門做好石化業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作。-對涉及石化業(yè)務(wù)的合同、協(xié)議等文件進(jìn)行合規(guī)審查，確保其合法合規(guī)。二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：密切關(guān)注國家法律法規(guī)、政策變化對石化業(yè)務(wù)的影響，及時識別可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，如環(huán)保法規(guī)、安全生產(chǎn)法規(guī)、產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)等。2.行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)：跟蹤行業(yè)監(jiān)管動態(tài)，了解監(jiān)管要求和重點(diǎn)，識別因監(jiān)管政策調(diào)整可能導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如市場準(zhǔn)入、經(jīng)營資質(zhì)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。3.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：對公司內(nèi)部石化業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，查找可能存在的管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如內(nèi)部控制缺陷、流程執(zhí)行不到位、人員管理不善等。4.市場交易風(fēng)險(xiǎn)：在石化產(chǎn)品銷售、采購、運(yùn)輸?shù)仁袌鼋灰谆顒又校R別可能存在的合同風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.定性評估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對識別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，如高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。2.定量評估：對于部分風(fēng)險(xiǎn)，可采用定量分析方法，如建立風(fēng)險(xiǎn)評估模型，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供更科學(xué)的依據(jù)。3.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告：合規(guī)管理部門定期（至少每年一次）對石化業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估，形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，報(bào)公司管理層審閱。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識別情況、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)趨勢分析以及應(yīng)對建議等。三、合規(guī)審查（一）審查范圍1.重大決策：對公司石化業(yè)務(wù)領(lǐng)域的重大投資、并購、重組等決策進(jìn)行合規(guī)審查，確保決策符合法律法規(guī)和公司利益。2.重要合同：對石化產(chǎn)品銷售合同、采購合同、運(yùn)輸合同、租賃合同等重要合同進(jìn)行合規(guī)審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。3.業(yè)務(wù)流程：對石化業(yè)務(wù)的生產(chǎn)流程、銷售流程、采購流程、運(yùn)輸流程、儲存流程等進(jìn)行合規(guī)審查，確保流程合法合規(guī)。4.制度文件：對公司制定的涉及石化業(yè)務(wù)的各項(xiàng)規(guī)章制度、操作手冊、應(yīng)急預(yù)案等文件進(jìn)行合規(guī)審查，保證文件內(nèi)容符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（二）審查流程1.發(fā)起審查：業(yè)務(wù)部門或其他相關(guān)部門在開展重大決策、簽訂重要合同、實(shí)施業(yè)務(wù)流程等活動前，應(yīng)將相關(guān)資料提交合規(guī)管理部門，發(fā)起合規(guī)審查申請。2.審查實(shí)施：合規(guī)管理部門收到審查申請后，組織專人對相關(guān)資料進(jìn)行審查，必要時可向業(yè)務(wù)部門及其他相關(guān)部門了解情況，收集補(bǔ)充資料。審查人員應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，對審查事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，并形成審查意見。3.反饋意見：合規(guī)管理部門將審查意見及時反饋給申請部門，申請部門應(yīng)根據(jù)審查意見進(jìn)行整改或調(diào)整，確保相關(guān)活動符合合規(guī)要求。如申請部門對審查意見有異議，可與合規(guī)管理部門進(jìn)行溝通協(xié)商，必要時可提交公司管理層研究決定。四、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.年度培訓(xùn)計(jì)劃：合規(guī)管理部門每年年初制定公司石化業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)年度計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間等。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)管理需要進(jìn)行調(diào)整和完善。2.專項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃：針對特定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或新出臺的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)管理部門可制定專項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展專項(xiàng)培訓(xùn)活動。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：深入學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求，重點(diǎn)講解與石化業(yè)務(wù)密切相關(guān)的法律法規(guī)，如《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：介紹石化行業(yè)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，使員工了解行業(yè)最新要求，確保業(yè)務(wù)活動符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.公司制度培訓(xùn)：詳細(xì)解讀公司石化合規(guī)管理辦法及相關(guān)制度，使員工熟悉公司內(nèi)部合規(guī)要求和操作流程。4.案例分析培訓(xùn)：選取典型的石化合規(guī)案例進(jìn)行分析講解，通過案例剖析，加深員工對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和理解，提高員工合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織公司內(nèi)部員工進(jìn)行集中培訓(xùn)，邀請專家學(xué)者、法律顧問等進(jìn)行授課，系統(tǒng)講解合規(guī)知識和技能。2.在線學(xué)習(xí)：搭建在線學(xué)習(xí)平臺，上傳合規(guī)培訓(xùn)課程和學(xué)習(xí)資料，員工可根據(jù)自身時間和需求進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。3.專題講座：針對特定的合規(guī)主題，舉辦專題講座，邀請業(yè)內(nèi)專家或監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行講解，解答員工關(guān)心的合規(guī)問題。4.實(shí)地考察：組織員工到合規(guī)管理先進(jìn)的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察學(xué)習(xí)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，完善公司合規(guī)管理工作。（四）培訓(xùn)效果評估1.考試評估：在培訓(xùn)結(jié)束后，通過考試的方式對員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，檢驗(yàn)員工對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度。2.行為觀察評估：在日常工作中，觀察員工的行為表現(xiàn)，評估員工是否將培訓(xùn)所學(xué)知識運(yùn)用到實(shí)際工作中，是否遵守合規(guī)制度和流程。3.問卷調(diào)查評估：通過發(fā)放問卷調(diào)查的方式，了解員工對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)效果等方面的滿意度和意見建議，以便對培訓(xùn)工作進(jìn)行改進(jìn)和完善。五、合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查（一）舉報(bào)渠道1.設(shè)立舉報(bào)郵箱：在公司內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立合規(guī)舉報(bào)郵箱，接受員工對石化業(yè)務(wù)違規(guī)行為的舉報(bào)。2.開通舉報(bào)熱線：設(shè)立專門的合規(guī)舉報(bào)熱線電話，確保員工能夠及時、便捷地進(jìn)行舉報(bào)。3.設(shè)置舉報(bào)信箱：在公司辦公區(qū)域設(shè)置舉報(bào)信箱，方便員工投遞舉報(bào)信件。（二）舉報(bào)受理1.專人負(fù)責(zé)：合規(guī)管理部門指定專人負(fù)責(zé)舉報(bào)受理工作，對收到的舉報(bào)信息進(jìn)行登記和整理。2.保密措施：嚴(yán)格遵守保密制度，對舉報(bào)人信息和舉報(bào)內(nèi)容予以保密，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。3.初步審查：對舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于合規(guī)管理部門的受理范圍，以及舉報(bào)事項(xiàng)是否具有明確的線索和證據(jù)。如不屬于受理范圍或舉報(bào)事項(xiàng)不明確，應(yīng)及時告知舉報(bào)人。（三）調(diào)查處理1.成立調(diào)查組：對于符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)事項(xiàng)，合規(guī)管理部門應(yīng)及時成立調(diào)查組，對舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行深入調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)由具備專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)的人員組成，確保調(diào)查工作的公正性和客觀性。2.調(diào)查取證：調(diào)查組通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪等方式進(jìn)行調(diào)查取證，收集相關(guān)證據(jù)材料，核實(shí)舉報(bào)事項(xiàng)的真實(shí)性。3.結(jié)果反饋：調(diào)查組在完成調(diào)查后，應(yīng)及時形成調(diào)查報(bào)告，報(bào)公司管理層審批。公司管理層根據(jù)調(diào)查報(bào)告作出處理決定，并將處理結(jié)果及時反饋給舉報(bào)人。如舉報(bào)事項(xiàng)屬實(shí)，應(yīng)依法依規(guī)對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理；如舉報(bào)事項(xiàng)不屬實(shí)，應(yīng)向舉報(bào)人說明情況。六、合規(guī)考核與獎懲（一）合規(guī)考核1.考核指標(biāo)：建立健全石化業(yè)務(wù)合規(guī)考核指標(biāo)體系，將合規(guī)工作納入各部門和員工的績效考核體系?？己酥笜?biāo)應(yīng)包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控情況、合規(guī)培訓(xùn)參與情況、合規(guī)舉報(bào)處理情況等。2.考核方式：合規(guī)管理部門定期（至少每半年一次）對各部門和員工的合規(guī)工作進(jìn)行考核評價(jià)，考核結(jié)果作為部門和員工績效評定、薪酬調(diào)整、晉升獎勵等的重要依據(jù)。（二）獎勵措施1.合規(guī)獎勵：對在石化業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵。獎勵方式包括頒發(fā)榮譽(yù)證書、獎金、晉升等。2.舉報(bào)獎勵：對舉報(bào)石化業(yè)務(wù)違規(guī)行為經(jīng)查證屬實(shí)的舉報(bào)人，給予一定的物質(zhì)獎勵，以鼓