法律審核管理辦法一、總則（一）目的為加強公司法律風(fēng)險防控，規(guī)范法律審核工作流程，提高決策的合法性、合規(guī)性和科學(xué)性，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、分支機構(gòu)在經(jīng)營管理活動中涉及的各類合同、協(xié)議、規(guī)章制度、重大決策、重要文件等事項的法律審核。（三）基本原則1.合法性原則：法律審核應(yīng)嚴格遵循國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，確保公司各項活動符合法律要求。2.合規(guī)性原則：審核過程和結(jié)果應(yīng)符合公司內(nèi)部規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)范，保障公司運營的合規(guī)性。3.風(fēng)險防控原則：以防范法律風(fēng)險為核心，對各類事項進行全面、深入的法律分析，提出切實可行的風(fēng)險防控措施。4.高效性原則：在確保審核質(zhì)量的前提下，優(yōu)化審核流程，提高審核效率，避免因?qū)徍搜诱`影響公司業(yè)務(wù)開展。二、法律審核機構(gòu)及職責(zé)（一）法律審核機構(gòu)公司設(shè)立法律事務(wù)部作為法律審核的專門機構(gòu)，負責(zé)組織、實施公司的法律審核工作。（二）法律事務(wù)部職責(zé)1.制定和完善公司法律審核管理制度及流程。2.對公司各部門、分支機構(gòu)提交的需審核事項進行法律審查，出具法律審核意見。3.參與公司重大決策、重要項目的法律論證，提供法律支持和建議。4.協(xié)助處理公司涉法事務(wù)，包括但不限于訴訟、仲裁、調(diào)解等法律糾紛。5.開展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高公司員工的法律意識和風(fēng)險防范能力。6.負責(zé)與外部法律顧問的溝通協(xié)調(diào)，充分利用外部法律資源為公司服務(wù)。（三）其他部門職責(zé)1.各部門、分支機構(gòu)應(yīng)指定專人負責(zé)本部門法律審核事項的提交和溝通工作。2.在業(yè)務(wù)開展過程中，及時發(fā)現(xiàn)并向法律事務(wù)部反饋可能涉及法律風(fēng)險的問題，配合法律事務(wù)部完成法律審核工作。3.根據(jù)法律審核意見，對相關(guān)事項進行調(diào)整和完善，確保公司經(jīng)營活動合法合規(guī)。三、法律審核范圍（一）合同類1.各類買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。2.涉及公司重大資產(chǎn)交易、股權(quán)交易、并購重組等的合同。3.與關(guān)聯(lián)方簽訂的合同。（二）協(xié)議類1.合作協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議、保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議等。2.對外投資協(xié)議、融資協(xié)議等。（三）規(guī)章制度類1.公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則等公司治理層面的規(guī)章制度。2.公司內(nèi)部各項管理制度，如人力資源管理制度、財務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)流程規(guī)范等。（四）重大決策類1.公司重大投資決策、重大項目立項、重大資產(chǎn)處置等事項。2.涉及公司重大利益的業(yè)務(wù)拓展、市場競爭策略調(diào)整等決策。（五）重要文件類1.公司發(fā)布的各類公告、聲明、宣傳資料等。2.向上級主管部門、政府部門報送的重要文件。四、法律審核流程（一）送審1.各部門、分支機構(gòu)在擬制需法律審核的事項時，應(yīng)填寫《法律審核申請表》，詳細說明事項的基本情況、背景、涉及的法律問題及審核要求等，并附上相關(guān)文件資料。2.將《法律審核申請表》及相關(guān)資料提交至法律事務(wù)部。送審資料應(yīng)確保真實、完整、準確，如因送審資料問題導(dǎo)致法律審核意見出現(xiàn)偏差，送審部門應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）受理1.法律事務(wù)部收到送審材料后，對送審事項進行形式審查。審查內(nèi)容包括送審資料是否齊全、格式是否符合要求、送審程序是否合規(guī)等。2.對于符合受理條件的送審事項，法律事務(wù)部予以受理，并出具《法律審核受理通知書》；對于不符合受理條件的送審事項，法律事務(wù)部應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)通知送審部門補充或更正相關(guān)資料，待資料齊全后重新受理。（三）審核1.法律事務(wù)部根據(jù)送審事項的性質(zhì)和復(fù)雜程度，安排具有相應(yīng)專業(yè)能力的法律人員進行審核。審核人員應(yīng)認真查閱送審資料，對涉及的法律問題進行深入分析研究，必要時可向相關(guān)部門或人員進行調(diào)查了解。2.審核人員應(yīng)在規(guī)定的審核期限內(nèi)完成審核工作，并出具書面法律審核意見。法律審核意見應(yīng)明確指出送審事項存在的法律風(fēng)險、法律依據(jù)及相應(yīng)的修改建議。審核意見應(yīng)客觀、公正、準確，具有可操作性。（四）反饋與溝通1.法律事務(wù)部將法律審核意見反饋給送審部門。送審部門對審核意見如有異議，應(yīng)在收到審核意見后的[X]個工作日內(nèi)與法律事務(wù)部進行溝通協(xié)商，提出反饋意見和理由。2.法律事務(wù)部與送審部門就審核意見進行充分溝通，達成一致意見的，送審部門應(yīng)根據(jù)審核意見對送審事項進行修改完善；如無法達成一致意見的，可提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。（五）審批與簽署1.送審事項經(jīng)法律審核并修改完善后，按照公司內(nèi)部審批流程進行審批。審批通過后，由相關(guān)負責(zé)人簽署合同、協(xié)議、文件等。2.涉及重大事項的法律審核意見，應(yīng)提交公司總經(jīng)理辦公會或董事會審議決定。（六）存檔1.法律事務(wù)部負責(zé)對法律審核過程中形成的所有文件資料進行整理歸檔，建立法律審核檔案。檔案內(nèi)容應(yīng)包括送審申請表、送審資料、法律審核意見、溝通記錄、修改后的文件等。2.法律審核檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。五、法律審核期限（一）一般事項審核期限對于一般性合同、協(xié)議、規(guī)章制度等事項的法律審核，法律事務(wù)部應(yīng)在收到送審資料后的[X]個工作日內(nèi)出具審核意見。（二）重大復(fù)雜事項審核期限對于涉及重大資產(chǎn)交易、股權(quán)交易、重大決策等重大復(fù)雜事項的法律審核，法律事務(wù)部應(yīng)根據(jù)實際情況合理確定審核期限，并及時告知送審部門。原則上，此類事項的審核期限最長不超過[X]個工作日。如有特殊情況需要延長審核期限的，法律事務(wù)部應(yīng)提前向送審部門說明原因。六、法律審核意見的效力與執(zhí)行（一）法律審核意見的效力1.法律事務(wù)部出具的法律審核意見是公司決策的重要參考依據(jù)，具有較高的權(quán)威性。各部門、分支機構(gòu)應(yīng)認真對待法律審核意見，積極采取措施落實相關(guān)建議。2.未經(jīng)法律事務(wù)部審核或未按照法律審核意見進行修改完善的事項，不得提交公司審批或簽署。如因違反此規(guī)定導(dǎo)致公司遭受法律風(fēng)險或損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）法律審核意見的執(zhí)行1.送審部門應(yīng)嚴格按照法律審核意見對送審事項進行修改完善，并將修改情況及時反饋給法律事務(wù)部。法律事務(wù)部應(yīng)對修改情況進行跟蹤檢查，確保審核意見得到有效執(zhí)行。2.在送審事項的實施過程中，如遇新的法律問題或情況變化需要重新進行法律審核的，送審部門應(yīng)及時提交法律事務(wù)部進行審核。七、法律審核工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司建立法律審核工作監(jiān)督機制，由公司內(nèi)部審計部門或合規(guī)管理部門對法律審核工作進行定期或不定期的監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括法律審核流程的執(zhí)行情況、審核意見的質(zhì)量和執(zhí)行效果、法律風(fēng)險防控措施的落實情況等。（二）考核辦法1.制定法律審核工作考核辦法，對法律事務(wù)部及相關(guān)審核人員的工作進行量化考核?？己酥笜?biāo)包括審核意見的準確性、及時性、完整性，風(fēng)險防控效果，與送審部門的溝通協(xié)調(diào)情況等。2.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀