泄密調(diào)查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的保密管理，規(guī)范泄密調(diào)查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和處理泄密事件，保護(hù)公司/組織的商業(yè)秘密、敏感信息及國家秘密安全，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益和聲譽(yù)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)以及全體員工。涉及公司/組織外部合作單位、供應(yīng)商、客戶等相關(guān)方的泄密調(diào)查，參照本辦法執(zhí)行或另行協(xié)商制定專門的保密協(xié)議及調(diào)查流程。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則泄密調(diào)查工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及公司/組織內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保調(diào)查過程合法、合規(guī)、公正。2.及時(shí)高效原則一旦發(fā)現(xiàn)泄密跡象或接到泄密報(bào)告，應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查程序，迅速采取措施，最大限度地減少泄密造成的損失，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查工作，及時(shí)反饋調(diào)查結(jié)果。3.全面徹底原則對泄密事件進(jìn)行全面深入的調(diào)查，不放過任何一個(gè)可能的線索，確保查明泄密原因、途徑、涉及范圍及造成的影響，做到調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確、完整。4.保密原則在泄密調(diào)查過程中，要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，對調(diào)查工作涉及的信息、資料等予以保密，防止調(diào)查信息的二次泄露，避免給公司/組織帶來更大的負(fù)面影響。二、泄密事件的定義與分類（一）定義本辦法所稱泄密事件，是指公司/組織的商業(yè)秘密、敏感信息或國家秘密，因故意或過失被泄露給不應(yīng)知悉的第三方，導(dǎo)致公司/組織利益受損或可能受損的事件。（二）分類1.按泄密信息的密級分類絕密級泄密事件：涉及公司/組織核心商業(yè)秘密、高度敏感信息或國家絕密級秘密，一旦泄露將對公司/組織的生存、發(fā)展或國家安全造成極其嚴(yán)重的損害。機(jī)密級泄密事件：涉及重要商業(yè)秘密、關(guān)鍵技術(shù)信息或國家機(jī)密級秘密，泄露后可能對公司/組織的競爭力、經(jīng)濟(jì)利益或國家利益產(chǎn)生較大影響。秘密級泄密事件：涉及一般商業(yè)秘密、普通敏感信息或國家秘密級秘密，泄露后可能給公司/組織帶來一定的經(jīng)濟(jì)損失或不良影響。2.按泄密途徑分類網(wǎng)絡(luò)泄密：通過互聯(lián)網(wǎng)、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、電子郵件、即時(shí)通訊工具等網(wǎng)絡(luò)渠道，將公司/組織的保密信息非法傳輸給外部人員或未經(jīng)授權(quán)的內(nèi)部人員。物理介質(zhì)泄密：利用U盤、移動(dòng)硬盤、光盤、紙質(zhì)文件等物理存儲介質(zhì)，違規(guī)攜帶、傳遞、存儲公司/組織的保密信息，導(dǎo)致信息泄露。人員泄密：公司/組織內(nèi)部員工或外部相關(guān)人員，因故意泄露、過失疏忽、違規(guī)操作等原因，將保密信息告知不應(yīng)知悉的第三方。會議泄密：在公司/組織內(nèi)部會議、外部商務(wù)談判、學(xué)術(shù)交流等活動(dòng)中，因會議組織管理不善、參會人員違規(guī)等原因，導(dǎo)致保密信息被泄露。3.按泄密的主觀故意性分類故意泄密事件：公司/組織內(nèi)部人員或外部相關(guān)方，出于謀取私利、惡意競爭、報(bào)復(fù)等目的，故意將保密信息泄露給第三方。過失泄密事件：由于員工疏忽大意、操作不當(dāng)、缺乏保密意識等原因，無意中導(dǎo)致保密信息泄露。三、泄密事件的報(bào)告與初步處置（一）報(bào)告流程1.發(fā)現(xiàn)人報(bào)告公司/組織內(nèi)部任何員工發(fā)現(xiàn)可能存在泄密事件時(shí)，應(yīng)立即向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括泄密事件的初步情況，如發(fā)現(xiàn)時(shí)間、地點(diǎn)、涉及信息內(nèi)容、可能的泄密途徑等。2.部門負(fù)責(zé)人報(bào)告部門負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)在[X]小時(shí)內(nèi)核實(shí)情況，并向公司/組織的保密管理部門報(bào)告。報(bào)告時(shí)應(yīng)附上詳細(xì)的事件經(jīng)過說明、已采取的初步措施等。3.保密管理部門報(bào)告保密管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)事件的嚴(yán)重程度和性質(zhì)，及時(shí)向公司/組織的高層領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。對于可能涉及國家秘密的泄密事件，應(yīng)按照國家相關(guān)保密規(guī)定，及時(shí)向上級保密行政管理部門報(bào)告。（二）初步處置措施1.現(xiàn)場保護(hù)在接到泄密報(bào)告后，相關(guān)部門應(yīng)立即對可能涉及泄密的現(xiàn)場進(jìn)行保護(hù)，防止證據(jù)被破壞或信息進(jìn)一步擴(kuò)散。保護(hù)措施包括封存相關(guān)設(shè)備、文件、資料等，限制無關(guān)人員進(jìn)入現(xiàn)場等。2.信息收集保密管理部門組織相關(guān)人員對泄密事件進(jìn)行初步調(diào)查，收集與事件有關(guān)的各種信息，如當(dāng)事人陳述、證人證言、相關(guān)文件資料、電子數(shù)據(jù)等。收集信息過程中要注意合法性和完整性，確保證據(jù)的有效性。3.應(yīng)急處理根據(jù)泄密事件的性質(zhì)和可能造成的影響，采取相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。對于可能導(dǎo)致公司/組織重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)受損的泄密事件，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取措施防止損失擴(kuò)大，如通知相關(guān)客戶、合作伙伴，采取補(bǔ)救措施等。四、泄密調(diào)查的組織與實(shí)施（一）調(diào)查小組的組建1.成員構(gòu)成根據(jù)泄密事件的復(fù)雜程度和涉及范圍，由保密管理部門牽頭，會同法務(wù)部門、信息技術(shù)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門等組成泄密調(diào)查小組。調(diào)查小組一般應(yīng)包括調(diào)查負(fù)責(zé)人、調(diào)查員、技術(shù)專家、法律顧問等人員。2.職責(zé)分工調(diào)查負(fù)責(zé)人：全面負(fù)責(zé)泄密調(diào)查工作的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，制定調(diào)查計(jì)劃，審核調(diào)查結(jié)果報(bào)告，代表調(diào)查小組與公司/組織內(nèi)部其他部門及外部相關(guān)方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。調(diào)查員：負(fù)責(zé)具體實(shí)施調(diào)查工作，收集證據(jù)，詢問證人，與相關(guān)人員進(jìn)行面談，對調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析和整理。技術(shù)專家：提供技術(shù)支持，協(xié)助調(diào)查員對涉及電子數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的問題進(jìn)行分析和鑒定，恢復(fù)和提取相關(guān)電子證據(jù)。法律顧問：為調(diào)查工作提供法律指導(dǎo)，確保調(diào)查過程合法合規(guī)，審核調(diào)查過程中涉及的法律文件和證據(jù)，對調(diào)查結(jié)果的法律性質(zhì)和后果進(jìn)行評估。（二）調(diào)查計(jì)劃的制定1.調(diào)查目標(biāo)與范圍確定根據(jù)泄密事件的初步情況，明確調(diào)查的目標(biāo)，即查明泄密事件的真相，確定泄密原因、途徑、涉及人員和范圍等。同時(shí)，確定調(diào)查的范圍，包括相關(guān)部門、人員、時(shí)間段、信息系統(tǒng)、文件資料等。2.調(diào)查方法選擇根據(jù)調(diào)查目標(biāo)和范圍，選擇合適的調(diào)查方法，如查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、審查電子數(shù)據(jù)、現(xiàn)場勘查、技術(shù)檢測等。對于復(fù)雜的泄密事件，可能需要綜合運(yùn)用多種調(diào)查方法。3.調(diào)查步驟與時(shí)間安排制定詳細(xì)的調(diào)查步驟和時(shí)間安排，明確每個(gè)階段的工作任務(wù)、責(zé)任人及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。調(diào)查計(jì)劃應(yīng)具有可操作性和靈活性，根據(jù)調(diào)查進(jìn)展情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。（三）調(diào)查實(shí)施過程1.證據(jù)收集與分析調(diào)查員按照調(diào)查計(jì)劃，通過查閱文件、資料檔案，詢問當(dāng)事人、證人，調(diào)取監(jiān)控錄像，審查電子數(shù)據(jù)等方式，全面收集與泄密事件有關(guān)的證據(jù)。對收集到的證據(jù)進(jìn)行分類、整理和分析，提取關(guān)鍵信息，找出泄密的線索和證據(jù)鏈條。2.人員訪談對可能涉及泄密事件的人員進(jìn)行訪談，包括當(dāng)事人、知情人、相關(guān)業(yè)務(wù)人員等。訪談過程中要注意方式方法，遵循合法、公正、客觀的原則，確保被訪談人員如實(shí)提供信息。訪談應(yīng)制作詳細(xì)的筆錄，并由被訪談人簽字確認(rèn)。3.技術(shù)調(diào)查與鑒定對于涉及網(wǎng)絡(luò)泄密、電子數(shù)據(jù)等技術(shù)問題，技術(shù)專家運(yùn)用專業(yè)技術(shù)手段進(jìn)行調(diào)查和鑒定。如對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器日志進(jìn)行分析，追蹤信息傳播路徑；對電子設(shè)備中的數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)和提取，查找是否存在非法存儲或傳輸保密信息的情況等。技術(shù)調(diào)查與鑒定結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，并由技術(shù)專家簽字確認(rèn)。4.調(diào)查記錄與文檔管理在調(diào)查實(shí)施過程中，對調(diào)查的每一個(gè)環(huán)節(jié)、獲取的每一份證據(jù)、進(jìn)行的每一次訪談等都要進(jìn)行詳細(xì)記錄，形成完整的調(diào)查文檔。調(diào)查文檔應(yīng)包括調(diào)查計(jì)劃、證據(jù)清單、訪談筆錄、技術(shù)鑒定報(bào)告、調(diào)查進(jìn)展報(bào)告等，確保調(diào)查過程可追溯、調(diào)查結(jié)果有依據(jù)。五、調(diào)查結(jié)果的認(rèn)定與處理（一）調(diào)查結(jié)果的認(rèn)定1.認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)調(diào)查收集的證據(jù)和查明的事實(shí)，按照公司/組織的保密制度和相關(guān)法律法規(guī)，對泄密事件的性質(zhì)、原因、責(zé)任主體、泄密信息的密級及影響程度等進(jìn)行認(rèn)定。2.認(rèn)定程序調(diào)查小組完成調(diào)查工作后，應(yīng)組織召開調(diào)查結(jié)果認(rèn)定會議。會議由調(diào)查負(fù)責(zé)人主持，調(diào)查小組成員及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加。調(diào)查員匯報(bào)調(diào)查情況，展示證據(jù)，各方對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行討論和審議。根據(jù)討論結(jié)果，形成調(diào)查結(jié)果認(rèn)定報(bào)告，明確泄密事件的認(rèn)定結(jié)論。（二）處理措施1.對責(zé)任人員的處理對于故意泄密的責(zé)任人員：視情節(jié)輕重，給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。對于過失泄密的責(zé)任人員：給予批評教育、警告、記過等處分；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)責(zé)令其賠償相應(yīng)損失；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級、撤職等處分。對因管理不善導(dǎo)致下屬人員泄密的部門負(fù)責(zé)人：視情況給予警告、記過、誡勉談話等處理；造成重大泄密事件的，給予降級、撤職等處分。2.對泄密信息的處理對于已泄露的保密信息，及時(shí)評估其影響范圍和危害程度，采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施，如通知相關(guān)方采取防范措施、發(fā)布聲明澄清事實(shí)、采取法律手段維護(hù)公司/組織權(quán)益等。對涉及國家秘密的泄密信息，按照國家保密規(guī)定及時(shí)進(jìn)行處理，防止信息進(jìn)一步擴(kuò)散。3.完善保密制度與管理措施針對泄密事件暴露出來的問題，對公司/組織的保密制度、管理流程、技術(shù)防護(hù)措施等進(jìn)行全面審查和完善，堵塞管理漏洞，加強(qiáng)保密教育和培訓(xùn)，提高全體員工的保密意識和防范能力。六、保密監(jiān)督與復(fù)查（一）保密監(jiān)督1.定期檢查保密管理部門定期對公司/組織各部門的保密工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、保密措施落實(shí)情況、員工保密意識等。檢查可采取現(xiàn)場檢查、文件審查、人員訪談等方式進(jìn)行，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。2.不定期抽查保密管理部門不定期對重點(diǎn)部門、關(guān)鍵崗位、涉及保密信息的區(qū)域等進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的保密隱患。抽查情況應(yīng)記錄在案，并作為對部門和個(gè)人保密工作考核的依據(jù)。3.舉報(bào)監(jiān)督鼓勵(lì)公司/組織內(nèi)部員工對發(fā)現(xiàn)的保密違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，設(shè)立專門的舉報(bào)渠道，如舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等。對舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)受理和調(diào)查核實(shí)，對查證屬實(shí)的舉報(bào)給予舉報(bào)人一定的獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。（二）復(fù)查1.整改復(fù)查對保密檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)任部門應(yīng)按照整改通知書的要求進(jìn)行整改。整改完成后，向保密管理部門提交整改報(bào)告。保密管理部門對整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。2.泄密事件復(fù)查對已處理的泄密事件，在一定期限內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，檢查處理措施是否落實(shí)到位，是否存在類似泄密事件再次發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。復(fù)查結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，作為評估公司/組織保