整改監(jiān)督管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的整改監(jiān)督管理工作，確保各類(lèi)問(wèn)題得到及時(shí)、有效整改，提升公司/組織的運(yùn)營(yíng)管理水平，保障公司/組織的穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)以及全體員工在工作中出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題整改監(jiān)督管理活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：整改工作必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度。2.問(wèn)題導(dǎo)向原則：以發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，深入分析原因，制定針對(duì)性的整改措施，確保問(wèn)題得到徹底解決。3.責(zé)任明確原則：明確整改責(zé)任主體，確保整改工作責(zé)任到人，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。4.及時(shí)有效原則：對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)啟動(dòng)整改程序，整改措施要切實(shí)可行，確保整改工作取得實(shí)效。5.持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)整改工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善公司/組織的管理體系和工作流程，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。二、整改監(jiān)督管理職責(zé)分工（一）整改監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)的整改監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)整改監(jiān)督管理工作，審議重大整改事項(xiàng)，對(duì)整改工作進(jìn)行全面指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）整改監(jiān)督管理部門(mén)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的整改監(jiān)督管理部門(mén)，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施整改監(jiān)督管理工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善整改監(jiān)督管理制度和流程。2.對(duì)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)的問(wèn)題整改情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。3.收集、整理和分析問(wèn)題整改相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，定期向上級(jí)匯報(bào)。4.組織對(duì)重大問(wèn)題整改情況進(jìn)行跟蹤評(píng)估，確保整改工作達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。5.對(duì)整改不力的部門(mén)和個(gè)人提出問(wèn)責(zé)建議。（三）問(wèn)題責(zé)任部門(mén)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)作為問(wèn)題責(zé)任部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)。其主要職責(zé)包括：1.對(duì)本部門(mén)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入調(diào)查分析，制定切實(shí)可行的整改措施。2.明確整改責(zé)任人，落實(shí)整改責(zé)任，確保整改工作按時(shí)完成。3.及時(shí)向整改監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告整改工作進(jìn)展情況，提交整改報(bào)告。4.配合整改監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)整改工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和評(píng)估驗(yàn)收。三、問(wèn)題識(shí)別與分類(lèi)（一）問(wèn)題識(shí)別途徑1.內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)檢查等專(zhuān)項(xiàng)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。2.日常工作中員工、客戶(hù)、合作伙伴等反饋的問(wèn)題。3.行業(yè)監(jiān)管部門(mén)檢查、媒體曝光、投訴舉報(bào)等外部渠道發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。（二）問(wèn)題分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度，將問(wèn)題分為以下幾類(lèi)：1.合規(guī)性問(wèn)題：違反國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的問(wèn)題。2.運(yùn)營(yíng)管理問(wèn)題：影響公司/組織正常運(yùn)營(yíng)秩序、工作效率和服務(wù)質(zhì)量的問(wèn)題。3.風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題：可能導(dǎo)致公司/組織面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的潛在問(wèn)題。4.其他問(wèn)題：不屬于以上三類(lèi)的其他問(wèn)題。四、整改流程（一）問(wèn)題發(fā)現(xiàn)與報(bào)告1.各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)在日常工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《問(wèn)題報(bào)告單》，詳細(xì)描述問(wèn)題的基本情況、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)人等信息，并提交給整改監(jiān)督管理部門(mén)。2.整改監(jiān)督管理部門(mén)在收到《問(wèn)題報(bào)告單》后，應(yīng)進(jìn)行初步審核，對(duì)于符合本辦法規(guī)定的問(wèn)題，予以受理，并根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，確定整改責(zé)任部門(mén)。（二）整改方案制定1.整改責(zé)任部門(mén)接到整改任務(wù)后，應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)問(wèn)題進(jìn)行深入分析，查找問(wèn)題產(chǎn)生的原因，制定針對(duì)性的整改方案。2.整改方案應(yīng)包括整改目標(biāo)、整改措施、整改責(zé)任人、整改期限等內(nèi)容。整改措施應(yīng)具體、可行，具有可操作性和可衡量性。3.整改方案制定完成后，應(yīng)提交給整改監(jiān)督管理部門(mén)審核。整改監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)整改方案的合理性、可行性進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)。整改責(zé)任部門(mén)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)整改方案進(jìn)行修改完善，確保整改方案符合要求。（三）整改實(shí)施1.整改責(zé)任部門(mén)按照審核通過(guò)的整改方案組織實(shí)施整改工作。在整改過(guò)程中，應(yīng)明確整改責(zé)任人，落實(shí)整改責(zé)任，確保整改工作按時(shí)完成。2.整改責(zé)任人應(yīng)定期向整改責(zé)任部門(mén)報(bào)告整改工作進(jìn)展情況，及時(shí)反饋整改過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難。整改責(zé)任部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)整改工作的協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，及時(shí)解決整改過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.整改監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)整改工作進(jìn)行跟蹤檢查，定期了解整改工作進(jìn)展情況，對(duì)整改工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。對(duì)于整改工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。（四）整改驗(yàn)收1.整改工作完成后，整改責(zé)任部門(mén)應(yīng)向整改監(jiān)督管理部門(mén)提交《整改報(bào)告》，申請(qǐng)整改驗(yàn)收?！墩膱?bào)告》應(yīng)包括整改工作完成情況、整改效果評(píng)估、整改工作存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施等內(nèi)容。2.整改監(jiān)督管理部門(mén)收到《整改報(bào)告》后，應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)整改工作進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括整改措施的落實(shí)情況、整改目標(biāo)的完成情況、整改效果的評(píng)估等。3.驗(yàn)收合格的，整改監(jiān)督管理部門(mén)出具《整改驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)》；驗(yàn)收不合格的，整改監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)提出整改意見(jiàn)，要求整改責(zé)任部門(mén)繼續(xù)整改，直至驗(yàn)收合格為止。（五）整改結(jié)果跟蹤1.整改監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)整改驗(yàn)收合格的問(wèn)題進(jìn)行定期跟蹤回訪(fǎng)，了解整改措施的持續(xù)有效性，確保問(wèn)題得到徹底解決，不再?gòu)?fù)發(fā)。2.對(duì)于整改驗(yàn)收不合格的問(wèn)題，整改監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)督促整改責(zé)任部門(mén)重新制定整改方案，加大整改力度，直至整改驗(yàn)收合格為止。同時(shí)，對(duì)整改不力的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。五、整改監(jiān)督檢查（一）日常監(jiān)督檢查1.整改監(jiān)督管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)的問(wèn)題整改情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括整改方案的制定和執(zhí)行情況、整改責(zé)任人的落實(shí)情況、整改工作的進(jìn)展情況等。2.日常監(jiān)督檢查可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪(fǎng)談等方式進(jìn)行。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)《整改通知書(shū)》，要求整改責(zé)任部門(mén)限期整改。（二）專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查1.針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及重大問(wèn)題整改情況，整改監(jiān)督管理部門(mén)組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查。專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查時(shí)間等。2.專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查結(jié)束后，整改監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)撰寫(xiě)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查報(bào)告，對(duì)檢查情況進(jìn)行全面總結(jié)分析，提出整改建議和措施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（三）監(jiān)督檢查結(jié)果運(yùn)用1.將整改監(jiān)督檢查結(jié)果納入公司/組織績(jī)效考核體系，與各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及員工的績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升晉級(jí)等掛鉤。對(duì)于整改工作成績(jī)突出的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于整改不力的部門(mén)和個(gè)人，進(jìn)行批評(píng)教育，并扣減相應(yīng)的績(jī)效分?jǐn)?shù)。2.整改監(jiān)督檢查結(jié)果作為公司/組織內(nèi)部管理決策的重要依據(jù)。對(duì)于整改工作中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問(wèn)題，及時(shí)采取措施進(jìn)行防范和治理，不斷完善公司/組織的管理體系和工作流程。六、整改問(wèn)責(zé)（一）問(wèn)責(zé)情形1.對(duì)問(wèn)題整改工作不重視，未按要求制定整改方案或整改方案不符合要求的。2.整改責(zé)任人未認(rèn)真履行職責(zé)，導(dǎo)致整改工作延誤或整改效果不佳的。3.在整改過(guò)程中弄虛作假，隱瞞問(wèn)題或提供虛假整改資料的。4.對(duì)整改監(jiān)督管理部門(mén)提出的整改意見(jiàn)拒不執(zhí)行或整改不力，導(dǎo)致問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)的。（二）問(wèn)責(zé)方式1.責(zé)令作出書(shū)面檢查。2.通報(bào)批評(píng)。3.扣減績(jī)效獎(jiǎng)金。4.取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。5.降職、免職。6.依法依規(guī)追究法律責(zé)任。（三）問(wèn)責(zé)程序1.整改監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)責(zé)情形的，應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.調(diào)查核實(shí)后，整改監(jiān)督管理部門(mén)提出問(wèn)責(zé)建議，報(bào)整改監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。3.整改監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)審議結(jié)果，作出問(wèn)責(zé)決定，并下達(dá)《問(wèn)責(zé)決定書(shū)》。4.被問(wèn)責(zé)對(duì)象對(duì)問(wèn)責(zé)決定不服的，可在接到《問(wèn)責(zé)決定書(shū)》之日起[具體期限]內(nèi)，向整改監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組提出申訴。整改監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在接到申訴之日起[具體期限]內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并作出復(fù)查決定。復(fù)查決定為最終決定。七、整改信息管理（一）信息收集1.整改監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)收集、整理和歸檔整改工作相關(guān)信息，包括問(wèn)題報(bào)告單、整改方案、整改報(bào)告、整改驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)、整改監(jiān)督檢查報(bào)告等。2.各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向整改監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)送整改工作進(jìn)展情況及相關(guān)資料，確保整改信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）信息分析1.整改監(jiān)督管理部門(mén)定期對(duì)收集到的整改信息進(jìn)行分析，總結(jié)整改工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，查找存在的問(wèn)題和不足，為改進(jìn)整改監(jiān)督管理工作提供依據(jù)。2.通過(guò)對(duì)整改信息的分析，發(fā)現(xiàn)公司/組織運(yùn)營(yíng)管理中存在的普遍性、傾向性問(wèn)題，及時(shí)采取措施進(jìn)行防范和治理，不斷完善公司/組織的管理體系和工作流程。（三）信息共享1.建立整改信息共享平