投行管理辦法綱要一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范公司投資銀行業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“投行”）的運(yùn)作，提高投行項(xiàng)目質(zhì)量和管理水平，保障公司及客戶合法權(quán)益，促進(jìn)投行各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，增強(qiáng)公司在資本市場(chǎng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。（二）適用范圍本辦法適用于公司投行部門及參與投行項(xiàng)目運(yùn)作的所有員工，包括項(xiàng)目承攬、承做、承銷等各個(gè)環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)自律規(guī)范，確保投行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，對(duì)投行項(xiàng)目全生命周期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量至上原則樹立質(zhì)量意識(shí)，注重項(xiàng)目質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平，以高質(zhì)量的項(xiàng)目成果贏得市場(chǎng)和客戶信任。4.勤勉盡責(zé)原則投行從業(yè)人員應(yīng)勤勉敬業(yè)，認(rèn)真履行職責(zé)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的服務(wù)。二、投行部門職責(zé)與組織架構(gòu)（一）部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定投行發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.積極拓展各類投行項(xiàng)目資源，包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資、并購(gòu)重組等項(xiàng)目的承攬。3.按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司要求，負(fù)責(zé)投行項(xiàng)目的盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、申報(bào)材料制作等承做工作。4.組織實(shí)施投行項(xiàng)目的承銷工作，包括與投資者溝通、路演推介、定價(jià)配售等，確保項(xiàng)目順利發(fā)行。5.建立并維護(hù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，及時(shí)了解政策動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)信息。6.負(fù)責(zé)投行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量控制和內(nèi)部審核工作，確保項(xiàng)目符合公司要求和監(jiān)管規(guī)定。7.加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提升員工專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，打造一支高素質(zhì)、專業(yè)化的投行團(tuán)隊(duì)。（二）組織架構(gòu)1.部門負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)投行部門的管理工作，制定部門發(fā)展戰(zhàn)略和工作計(jì)劃，組織實(shí)施部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，協(xié)調(diào)內(nèi)外部關(guān)系，確保部門目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)項(xiàng)目需要設(shè)立不同的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，每個(gè)團(tuán)隊(duì)配備項(xiàng)目經(jīng)理、行業(yè)分析師、財(cái)務(wù)分析師、法律專家等專業(yè)人員，負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的運(yùn)作。項(xiàng)目經(jīng)理作為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要責(zé)任。3.業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊(duì)包括研究團(tuán)隊(duì)、資本市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)、運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)等。研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)行業(yè)研究、市場(chǎng)分析等工作，為項(xiàng)目提供專業(yè)支持；資本市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的承銷組織和投資者關(guān)系維護(hù)等工作；運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)部門日常運(yùn)營(yíng)管理、流程優(yōu)化、制度執(zhí)行等工作。三、投行項(xiàng)目承攬與承接（一）項(xiàng)目承攬1.市場(chǎng)調(diào)研與分析密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，定期開展市場(chǎng)調(diào)研，分析市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，為項(xiàng)目承攬?zhí)峁Q策依據(jù)。2.客戶開發(fā)與維護(hù)建立多元化的客戶開發(fā)渠道，加強(qiáng)與企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、政府部門等客戶的溝通與合作，積極拓展項(xiàng)目資源。注重客戶關(guān)系維護(hù)，定期回訪客戶，了解客戶需求，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提高客戶滿意度和忠誠(chéng)度。3.項(xiàng)目信息收集與篩選廣泛收集各類項(xiàng)目信息，包括企業(yè)融資需求、并購(gòu)重組意向等，并進(jìn)行認(rèn)真篩選和評(píng)估。對(duì)符合公司業(yè)務(wù)范圍和發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目信息，及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行深入研究和分析。4.項(xiàng)目承攬策略制定根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研和項(xiàng)目信息分析結(jié)果，制定項(xiàng)目承攬策略。明確目標(biāo)客戶群體、重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域和項(xiàng)目類型，有針對(duì)性地開展項(xiàng)目承攬工作。注重項(xiàng)目的創(chuàng)新性和差異化，提高項(xiàng)目承攬成功率。（二）項(xiàng)目承接1.項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估對(duì)擬承接的項(xiàng)目進(jìn)行全面的立項(xiàng)評(píng)估，包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)、可行性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)收益等方面的分析。組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行論證，形成立項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，為項(xiàng)目承接決策提供依據(jù)。2.項(xiàng)目承接決策根據(jù)立項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，由公司管理層進(jìn)行項(xiàng)目承接決策。決策過程中充分考慮公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)布局、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，確保承接的項(xiàng)目符合公司利益和發(fā)展要求。3.項(xiàng)目承接協(xié)議簽訂項(xiàng)目承接決策通過后，與客戶簽訂項(xiàng)目承接協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目進(jìn)度安排等事項(xiàng)。協(xié)議簽訂前，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的法律審核，確保協(xié)議合法合規(guī)、條款清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控。四、投行項(xiàng)目盡職調(diào)查（一）盡職調(diào)查總體要求1.盡職調(diào)查應(yīng)遵循全面性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性原則，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)情況進(jìn)行深入、細(xì)致、全面的調(diào)查和分析。2.組建專業(yè)的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)分工，確保盡職調(diào)查工作有序進(jìn)行。3.制定詳細(xì)的盡職調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查范圍、方法、步驟和時(shí)間安排，確保盡職調(diào)查工作高效開展。（二）盡職調(diào)查內(nèi)容1.發(fā)行人基本情況包括發(fā)行人的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、人員情況等。2.業(yè)務(wù)與技術(shù)了解發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、市場(chǎng)地位、核心競(jìng)爭(zhēng)力、技術(shù)研發(fā)情況等。3.財(cái)務(wù)狀況對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行詳細(xì)審計(jì)和分析，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，評(píng)估發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、償債能力和營(yíng)運(yùn)能力。4.內(nèi)部控制調(diào)查發(fā)行人的內(nèi)部控制制度是否健全、有效，是否能夠保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。5.合規(guī)經(jīng)營(yíng)核查發(fā)行人是否存在違法違規(guī)行為，是否符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。6.風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和評(píng)估發(fā)行人面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）盡職調(diào)查方法1.文件查閱收集、查閱發(fā)行人提供的各類文件資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、法律意見書、合同協(xié)議等，對(duì)文件資料進(jìn)行認(rèn)真審查和分析。2.實(shí)地考察對(duì)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、辦公地點(diǎn)等進(jìn)行實(shí)地考察，了解發(fā)行人的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況。3.人員訪談與發(fā)行人的管理層、員工、客戶、供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解發(fā)行人的內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)流程、市場(chǎng)情況等方面的信息。4.問卷調(diào)查設(shè)計(jì)問卷調(diào)查表，對(duì)發(fā)行人的相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。5.數(shù)據(jù)分析運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具和方法，對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行分析，挖掘潛在信息和問題。五、投行項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)（一）方案設(shè)計(jì)原則1.符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求項(xiàng)目方案應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)范，確保方案合法合規(guī)。2.滿足客戶需求深入了解客戶需求，根據(jù)客戶的融資目的、規(guī)模、期限等要求，設(shè)計(jì)個(gè)性化的項(xiàng)目方案，滿足客戶實(shí)際需求。3.風(fēng)險(xiǎn)可控充分考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保項(xiàng)目方案風(fēng)險(xiǎn)可控。4.具有可行性和可操作性項(xiàng)目方案應(yīng)結(jié)合發(fā)行人實(shí)際情況和市場(chǎng)環(huán)境，具有可行性和可操作性，能夠確保項(xiàng)目順利實(shí)施。（二）方案設(shè)計(jì)內(nèi)容1.融資方案根據(jù)發(fā)行人的融資需求和市場(chǎng)情況，設(shè)計(jì)合理的融資方案，包括融資方式（股權(quán)融資、債權(quán)融資、混合融資等）、融資規(guī)模、融資期限、融資成本等。2.并購(gòu)重組方案對(duì)于并購(gòu)重組項(xiàng)目，設(shè)計(jì)詳細(xì)的并購(gòu)重組方案，包括并購(gòu)方式（資產(chǎn)并購(gòu)、股權(quán)并購(gòu)等）、交易結(jié)構(gòu)、支付方式、整合計(jì)劃等。3.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目各個(gè)階段的工作內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等，確保項(xiàng)目按計(jì)劃順利推進(jìn)。4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。（三）方案設(shè)計(jì)流程1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)討論項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行深入討論，分析項(xiàng)目特點(diǎn)和客戶需求，提出初步的方案設(shè)計(jì)思路。2.內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與公司內(nèi)部相關(guān)部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理部門、法律合規(guī)部門、資本市場(chǎng)部門等）進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，聽取各方意見和建議，對(duì)方案進(jìn)行完善。3.與客戶溝通將初步設(shè)計(jì)的項(xiàng)目方案與客戶進(jìn)行溝通，了解客戶意見和想法，根據(jù)客戶反饋對(duì)方案進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化。4.最終方案確定經(jīng)過內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)和與客戶溝通后，確定最終的項(xiàng)目方案，并提交公司管理層審批。六、投行項(xiàng)目申報(bào)與審核（一）申報(bào)材料準(zhǔn)備1.根據(jù)監(jiān)管要求和項(xiàng)目方案，組織相關(guān)人員準(zhǔn)備項(xiàng)目申報(bào)材料，包括招股說明書、募集說明書、申報(bào)文件等。2.申報(bào)材料應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，格式規(guī)范，邏輯清晰，確保符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的要求。3.對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部審核，確保申報(bào)材料質(zhì)量。審核內(nèi)容包括材料的合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性等方面。（二）申報(bào)流程1.申報(bào)受理按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的規(guī)定，將準(zhǔn)備好的申報(bào)材料報(bào)送至相應(yīng)的受理部門，并取得申報(bào)受理回執(zhí)。2.反饋意見回復(fù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所對(duì)申報(bào)材料提出反饋意見后，及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行研究分析，按照要求進(jìn)行回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)準(zhǔn)確、詳細(xì)、有針對(duì)性，確保能夠滿足監(jiān)管要求。3.審核問詢?cè)趯徍诉^程中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核問詢。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備審核問詢回復(fù)材料，及時(shí)、準(zhǔn)確地回答審核問詢問題。4.審核通過經(jīng)過審核問詢等環(huán)節(jié)后，如項(xiàng)目審核通過，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的要求，辦理相關(guān)手續(xù)，完成項(xiàng)目申報(bào)工作。（三）審核溝通與協(xié)調(diào)1.建立與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的良好溝通機(jī)制，及時(shí)了解審核動(dòng)態(tài)和要求。2.在審核過程中，積極與審核人員進(jìn)行溝通，解答審核人員的疑問，爭(zhēng)取審核人員對(duì)項(xiàng)目的理解和支持。3.對(duì)于審核過程中出現(xiàn)的問題和困難，及時(shí)與公司內(nèi)部相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，共同研究解決方案，確保項(xiàng)目審核順利進(jìn)行。七、投行項(xiàng)目承銷與發(fā)行（一）承銷準(zhǔn)備工作1.組建承銷團(tuán)隊(duì)根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度，組建專業(yè)的承銷團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)分工。2.制定承銷方案制定詳細(xì)的承銷方案，包括承銷方式（代銷、包銷等）、承銷期限、發(fā)行價(jià)格區(qū)間、發(fā)行對(duì)象、承銷費(fèi)用等。3.路演推介準(zhǔn)備準(zhǔn)備路演推介材料，包括招股說明書摘要、公司宣傳片、PPT等。組織承銷團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行路演培訓(xùn)，熟悉項(xiàng)目情況和路演技巧。（二）路演推介1.組織承銷團(tuán)隊(duì)開展路演推介活動(dòng)，向投資者介紹發(fā)行人基本情況、項(xiàng)目亮點(diǎn)、投資價(jià)值等內(nèi)容。2.路演推介活動(dòng)應(yīng)選擇合適的時(shí)間、地點(diǎn)和方式，吸引投資者關(guān)注。通過現(xiàn)場(chǎng)路演、網(wǎng)絡(luò)路演等多種形式，與投資者進(jìn)行充分溝通和交流。3.在路演推介過程中，及時(shí)收集投資者反饋意見，了解投資者需求和關(guān)注點(diǎn)，為后續(xù)定價(jià)配售等工作提供參考。（三）定價(jià)配售1.根據(jù)路演推介情況和市場(chǎng)情況，與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間。2.按照監(jiān)管要求和承銷方案，組織實(shí)施定價(jià)配售工作。確定發(fā)行對(duì)象、配售比例、配售價(jià)格等，確保發(fā)行工作公平、公正、公開。3.在定價(jià)配售過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，防范利益輸送等違規(guī)行為。（四）發(fā)行上市1.在發(fā)行價(jià)格確定后，組織實(shí)施項(xiàng)目發(fā)行工作，確保資金及時(shí)足額到賬。2.協(xié)助發(fā)行人辦理股份登記、上市申請(qǐng)等相關(guān)手續(xù)，確保項(xiàng)目順利上市。3.上市后，持續(xù)關(guān)注發(fā)行人股價(jià)表現(xiàn)和市場(chǎng)反應(yīng)，為發(fā)行人提供必要的支持和服務(wù)。八、投行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.建立健全投行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、流程和方法。2.制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制等方面的具體措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作有章可循。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.對(duì)投行項(xiàng)目全生命周期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包括項(xiàng)目承攬、盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、申報(bào)審核、承銷發(fā)行等各個(gè)環(huán)節(jié)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)程度。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，對(duì)投行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)出現(xiàn)異常變化時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提示相關(guān)人員采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)具有針對(duì)性、可操作性和有效性。2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效落實(shí)。九、投行項(xiàng)目質(zhì)量控制（一）質(zhì)量控制制度1.建立投行項(xiàng)目質(zhì)量控制制度，明確質(zhì)量控制目標(biāo)、原則、流程和方法。2.制定質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保項(xiàng)目質(zhì)量符合行業(yè)要求和公司標(biāo)準(zhǔn)。（二）質(zhì)量控制流程1.項(xiàng)目立項(xiàng)階段，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量初審，評(píng)估項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。2.項(xiàng)目實(shí)施過程中，定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行質(zhì)量檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.項(xiàng)目申報(bào)前，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量審核，確保申報(bào)材料質(zhì)量。4.項(xiàng)目發(fā)行上市后，對(duì)項(xiàng)目后續(xù)情況進(jìn)行跟蹤檢查，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷提高項(xiàng)目質(zhì)量。（三）質(zhì)量控制責(zé)任追究1.明確質(zhì)量控制各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，對(duì)因工作失誤或違規(guī)行為導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量問題的人員，追究相應(yīng)責(zé)任。2.建立質(zhì)量控制責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)責(zé)任追究情況進(jìn)行記錄和公示，起到警示作用。十、投行項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核（一）內(nèi)部審核制度1.建立投行項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核制度，明確內(nèi)部審核的目的、范圍、流程和方法。2.制定內(nèi)部審核標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保內(nèi)部審核工作客觀、公正、準(zhǔn)確。（二）內(nèi)部審核流程1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)完成項(xiàng)目相關(guān)工作后，向內(nèi)部審核部門提交內(nèi)部審核申請(qǐng)。2.內(nèi)部審核部門收到申請(qǐng)后，組建審核小組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面審核。3.審核小組通過查閱資料、實(shí)地考察、人員訪談等方式，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核，并形成內(nèi)部審核報(bào)告。4.內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)明確指出項(xiàng)目存在的問題和不足，并提出整