拍賣管理辦法前言一、總則（一）制定目的本辦法旨在規(guī)范拍賣活動，保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)拍賣市場秩序，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，拍賣作為一種重要的交易方式，在資源配置、資產(chǎn)流轉(zhuǎn)等方面發(fā)揮著日益重要的作用。為確保拍賣活動的公正、公平、公開，保障拍賣參與各方的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣企業(yè)從事的拍賣活動，以及與拍賣活動相關(guān)的當(dāng)事人和監(jiān)管部門。無論是動產(chǎn)拍賣、不動產(chǎn)拍賣，還是無形資產(chǎn)拍賣等各類拍賣業(yè)務(wù)，均需遵循本辦法的規(guī)定。（三）基本原則1.合法原則拍賣活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、依法經(jīng)營，拍賣活動的各個(gè)環(huán)節(jié)都要符合法律規(guī)定。2.公正原則拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵循公正的原則，確保拍賣程序公正、拍賣結(jié)果公正。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)公正地對待每一位競買人，不得偏袒任何一方，保障競買人的平等競爭權(quán)。3.公平原則拍賣活動應(yīng)當(dāng)為競買人提供公平的競爭環(huán)境，不得設(shè)置不合理的條件限制競買人參與競買。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則組織拍賣活動，確保競買人在同等條件下進(jìn)行公平競爭。4.公開原則拍賣活動應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行，拍賣信息應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地向社會公開。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將拍賣標(biāo)的、拍賣時(shí)間、拍賣地點(diǎn)、競買人資格等重要信息向社會公布，接受社會監(jiān)督。二、拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件1.有一百萬元人民幣以上的注冊資本充足的注冊資本是拍賣企業(yè)開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，能夠保障企業(yè)在經(jīng)營過程中的資金需求，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程明確的企業(yè)名稱是企業(yè)對外開展業(yè)務(wù)的標(biāo)識，組織機(jī)構(gòu)是企業(yè)正常運(yùn)營的組織保障，住所是企業(yè)開展經(jīng)營活動的固定場所，章程是企業(yè)的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，對企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等進(jìn)行明確規(guī)定。3.有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員拍賣師是拍賣活動的核心人員，其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力直接影響拍賣活動的質(zhì)量和效果。同時(shí)，還需要配備其他相關(guān)工作人員，如評估師、法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員等，以確保拍賣活動的順利進(jìn)行。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則是拍賣活動的操作指南，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的要求，明確拍賣程序、競買人的權(quán)利義務(wù)、拍賣標(biāo)的的交付等內(nèi)容，保障拍賣活動的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。5.有公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證拍賣活動涉及到一定的安全風(fēng)險(xiǎn)，需要公安機(jī)關(guān)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。取得特種行業(yè)許可證是拍賣企業(yè)合法經(jīng)營的必要條件之一，能夠確保拍賣活動的安全有序進(jìn)行。6.符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定拍賣行業(yè)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)符合國家的產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行設(shè)立和經(jīng)營，促進(jìn)拍賣行業(yè)的健康發(fā)展。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件除上述條件外，拍賣企業(yè)的設(shè)立還需符合其他法律法規(guī)規(guī)定的條件，如環(huán)保要求、稅務(wù)規(guī)定等。（二）設(shè)立程序1.申請申請人應(yīng)當(dāng)向所在地的省級商務(wù)主管部門提交設(shè)立拍賣企業(yè)的申請材料，包括申請書、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、拍賣師資格證書等。2.審核省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行審核，對符合設(shè)立條件的，予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。3.登記申請人應(yīng)當(dāng)持拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。（三）變更與終止1.變更拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起30日內(nèi)，向省級商務(wù)主管部門申請變更登記，并提交相關(guān)材料。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)對申請材料進(jìn)行審核，對符合變更條件的，予以批準(zhǔn)，并換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。拍賣企業(yè)變更拍賣師的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起15日內(nèi)，報(bào)省級商務(wù)主管部門備案。2.終止拍賣企業(yè)終止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)自終止決議作出之日起30日內(nèi)，向省級商務(wù)主管部門辦理注銷手續(xù)，并提交相關(guān)材料。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)對申請材料進(jìn)行審核，對符合注銷條件的，予以注銷，并收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。拍賣企業(yè)解散的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，并按照有關(guān)規(guī)定處理善后事宜。三、拍賣師（一）資格條件1.具有高等院校專科以上學(xué)歷和拍賣專業(yè)知識拍賣師需要具備一定的專業(yè)知識和技能，高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷是對拍賣師知識水平的基本要求，拍賣專業(yè)知識能夠使拍賣師更好地理解和掌握拍賣業(yè)務(wù)。2.在拍賣企業(yè)工作兩年以上通過在拍賣企業(yè)的實(shí)踐鍛煉，拍賣師能夠積累豐富的拍賣經(jīng)驗(yàn)，熟悉拍賣業(yè)務(wù)流程，提高業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。3.品行良好拍賣師應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德和品行，誠實(shí)守信、公正廉潔，不得從事任何違法違規(guī)行為，維護(hù)拍賣行業(yè)的良好形象。（二）注冊與管理1.注冊拍賣師資格考試合格的人員，應(yīng)當(dāng)在取得資格證書后一年內(nèi)，向中國拍賣行業(yè)協(xié)會申請注冊。申請注冊時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交注冊申請表、資格證書、身份證明等材料。中國拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對申請材料進(jìn)行審核，對符合注冊條件的，予以注冊，并頒發(fā)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書。2.管理拍賣師應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加繼續(xù)教育和培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。中國拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立拍賣師信用檔案，對拍賣師的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行記錄和管理。拍賣師有違法違規(guī)行為的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)依法給予相應(yīng)的處罰，并向社會公布。四、拍賣程序（一）拍賣委托1.委托人的資格委托人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織。委托人對拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有處分權(quán)，不得處分他人的財(cái)產(chǎn)。2.委托合同的簽訂委托人與拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)包括委托人的姓名或者名稱、住所，拍賣企業(yè)的名稱、住所，拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等，委托人的保留價(jià)，傭金及其支付方式、期限，拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)，違約責(zé)任等內(nèi)容。（二）拍賣公告與展示1.拍賣公告拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前七日發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙、網(wǎng)站等媒體發(fā)布，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等，拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)，競買人的資格條件，報(bào)名時(shí)間、地點(diǎn)，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間、地點(diǎn)等。2.拍賣展示拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣展示的時(shí)間不得少于兩日。（三）競買1.競買人的資格競買人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力，法律、行政法規(guī)對競買人的資格條件有規(guī)定的，競買人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。2.報(bào)名與登記競買人應(yīng)當(dāng)在拍賣公告規(guī)定的報(bào)名時(shí)間內(nèi)，向拍賣企業(yè)報(bào)名，并提交身份證明、保證金等材料。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對競買人的資格進(jìn)行審查，對符合條件的競買人進(jìn)行登記。3.競買保證金競買人應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告的要求繳納競買保證金。競買保證金的數(shù)額由拍賣企業(yè)與委托人協(xié)商確定，但不得低于拍賣標(biāo)的評估價(jià)或者市價(jià)的百分之十。競買人未競買成功的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動結(jié)束后五日內(nèi)退還競買保證金及利息。（四）拍賣1.拍賣師主持拍賣活動應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持。拍賣師應(yīng)當(dāng)按照拍賣規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行主持，宣布拍賣開始、介紹拍賣標(biāo)的、宣布競買人應(yīng)價(jià)、宣布拍賣成交等。2.應(yīng)價(jià)與競價(jià)競買人應(yīng)當(dāng)按照拍賣師的要求進(jìn)行應(yīng)價(jià)或者競價(jià)。競買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。3.拍賣成交拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書。成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等，成交價(jià)格，傭金及其支付方式、期限，拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容。（五）傭金1.傭金的收取拍賣成交的，拍賣企業(yè)可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣企業(yè)不得向委托人收取傭金，但可以按照約定向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。2.傭金的支付委托人、買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書的約定支付傭金。委托人、買受人未按照約定支付傭金的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。五、拍賣標(biāo)的（一）拍賣標(biāo)的的范圍拍賣標(biāo)的包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)、無形資產(chǎn)等各類財(cái)產(chǎn)權(quán)利。動產(chǎn)如文物、藝術(shù)品、機(jī)械設(shè)備等，不動產(chǎn)如房屋、土地等，無形資產(chǎn)如商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等。（二）拍賣標(biāo)的的交付拍賣成交后，拍賣人應(yīng)當(dāng)按照約定將拍賣標(biāo)的交付給買受人。拍賣標(biāo)的需要辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，委托人、買受人應(yīng)當(dāng)持拍賣人出具的成交證明和有關(guān)材料，向有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)辦理手續(xù)。（三）拍賣標(biāo)的的瑕疵擔(dān)保委托人應(yīng)當(dāng)向拍賣人說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵。拍賣人應(yīng)當(dāng)向競買人說明拍賣標(biāo)的的瑕疵。拍賣人、委托人違反前款規(guī)定，未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)向拍賣人要求賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣人有權(quán)向委托人追償。拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。因買受人自己的過錯(cuò)導(dǎo)致其未能注意到拍賣標(biāo)的的瑕疵的，買受人不得向拍賣人或者委托人要求賠償。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督管理部門商務(wù)主管部門對拍賣行業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，加強(qiáng)對拍賣企業(yè)的監(jiān)督檢查，規(guī)范拍賣市場秩序。（二）監(jiān)督檢查措施商務(wù)主管部門可以采取以下監(jiān)督檢查措施：1.要求拍賣企業(yè)提供有關(guān)文件、資料和情況商務(wù)主管部門有權(quán)要求拍賣企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照、拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則、拍賣合同等文件、資料，并對其經(jīng)營情況進(jìn)行了解。2.進(jìn)入拍賣企業(yè)檢查商務(wù)主管部門可以進(jìn)入拍賣企業(yè)的經(jīng)營場所，對拍賣活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查看拍賣標(biāo)的的展示情況、拍賣程序的執(zhí)行情況等。3.查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料商務(wù)主管部門有權(quán)查閱、復(fù)制拍賣企業(yè)的有關(guān)文件、資料，如拍賣公告、競買人登記資料、拍賣成交確認(rèn)書等，以便對拍賣活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.調(diào)查、了解有關(guān)情況商務(wù)主管部門可以對拍賣活動中的有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查、了解，詢問有關(guān)情況，核實(shí)拍賣活動的真實(shí)性、合法性。（三）違法行為的處罰拍賣企業(yè)有下列行為之一的，由商務(wù)主管部門予以警告，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書：1.未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動的拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法取得拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書后，方可從事拍賣活動。未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動的，屬于違法行為，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。2.采用惡意降低傭金比例或者低于成本價(jià)拍賣等不正當(dāng)手段進(jìn)行競爭的拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守公平競爭的原則，不得采用不正當(dāng)手段進(jìn)行競爭。惡意降低傭金比例或者低于成本價(jià)拍賣等行為，不僅損害了其他拍賣企業(yè)的利益，也擾亂了拍賣市場秩序，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。3.雇用非拍賣師主持拍賣活動的拍賣活動應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持。雇用非拍賣師主持拍賣活動的，違反了拍賣程序的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。4.在拍賣活動中對委托人、買受人或者其他競買人隱瞞重要事實(shí)、欺詐或者與他人惡意串通，損害其合法權(quán)益的拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，不得隱瞞重要事實(shí)、欺詐或者與他人惡意串通。在拍賣活動中對委托人、買受人或者其他競買人隱瞞重要事實(shí)、欺詐或者與他人惡意串通，損害