干部離任管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司干部離任管理工作，確保干部崗位變動時工作的順利交接，保障公司各項業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性，加強對干部任期內(nèi)工作的監(jiān)督和評價，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各級管理干部（包括但不限于部門負責(zé)人、項目經(jīng)理、分公司經(jīng)理等）的離任管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)以及公司相關(guān)規(guī)章制度開展干部離任管理工作。2.客觀公正原則：對干部任期內(nèi)的工作表現(xiàn)、業(yè)績等進行客觀評價，確保評價結(jié)果真實、公正。3.全面交接原則：干部離任時，必須進行全面、細致的工作交接，保證工作的連貫性。4.監(jiān)督約束原則：加強對干部離任過程的監(jiān)督，對違反規(guī)定的行為進行約束和處理。二、離任交接（一）交接準備1.干部接到離任通知后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)成立交接工作小組，明確小組成員職責(zé)。交接工作小組一般由離任干部本人、接任干部（如有）、相關(guān)部門負責(zé)人及工作人員組成。2.離任干部應(yīng)提前整理好本人任職期間的各類文件、資料、資產(chǎn)等，編制詳細的交接清單。交接清單應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：重要文件：如合同協(xié)議、規(guī)章制度、會議紀要等。工作檔案：業(yè)務(wù)報表、客戶資料、項目文檔等。資產(chǎn)物品：辦公設(shè)備、辦公用品、固定資產(chǎn)等。未完成工作事項：列出正在進行的項目、任務(wù)等，并說明進展情況及下一步計劃。（二）交接內(nèi)容1.工作交接業(yè)務(wù)工作交接：向接任干部詳細介紹本崗位的工作職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、重點項目及客戶關(guān)系等情況。對于正在進行的項目，應(yīng)提供項目進展報告、相關(guān)合同文件、技術(shù)資料等，并協(xié)助接任干部與項目團隊成員進行溝通，確保項目順利推進。管理工作交接：包括團隊管理情況，如團隊成員構(gòu)成、工作分工、績效考核等；內(nèi)部協(xié)調(diào)與溝通機制，如與其他部門的協(xié)作方式、工作接口等；以及管理工作中形成的各類制度、流程、規(guī)范等。2.資產(chǎn)交接辦公資產(chǎn)交接：對辦公場所內(nèi)的固定資產(chǎn)（如辦公桌椅、電腦、打印機等）、低值易耗品（如文具、耗材等）進行清點核對，辦理交接手續(xù)。交接雙方應(yīng)在資產(chǎn)清單上簽字確認。財務(wù)資產(chǎn)交接：涉及財務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)，如備用金、應(yīng)收應(yīng)付賬款、票據(jù)等，應(yīng)與財務(wù)部門進行核對，并辦理交接手續(xù)。財務(wù)部門應(yīng)提供詳細的財務(wù)清單及相關(guān)說明，確保交接清楚、賬目清晰。3.電子數(shù)據(jù)交接對存儲在公司信息系統(tǒng)中的各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、管理數(shù)據(jù)等進行梳理，確保數(shù)據(jù)的完整性和準確性。向接任干部提供數(shù)據(jù)訪問權(quán)限及相關(guān)操作說明，并協(xié)助其熟悉數(shù)據(jù)系統(tǒng)的使用。個人電子文件交接：包括電子郵件、工作文檔、電子表格等，應(yīng)進行分類整理，并以適當(dāng)?shù)姆绞揭平唤o接任干部。交接過程中應(yīng)確保數(shù)據(jù)的保密性和安全性。（三）交接程序1.交接工作應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成，一般不超過[X]個工作日。具體時間由公司根據(jù)實際情況確定。2.交接工作開始前，離任干部應(yīng)組織召開交接會議，向交接工作小組成員介紹交接工作的目的、范圍和要求，并宣布交接工作正式開始。3.按照交接清單的內(nèi)容，依次進行工作、資產(chǎn)、電子數(shù)據(jù)等方面的交接。交接過程中，交接雙方應(yīng)認真核對各項內(nèi)容，對于存在疑問或爭議的事項，應(yīng)及時溝通協(xié)商解決。4.交接工作完成后，交接雙方及相關(guān)見證人員應(yīng)在交接清單上簽字確認。交接清單一式多份，分別由離任干部、接任干部、所在部門、公司存檔等留存。三、離任審計（一）審計啟動1.干部離任時，公司審計部門應(yīng)根據(jù)干部管理權(quán)限和實際情況，啟動離任審計程序。對于重要崗位或涉及金額較大的干部離任，應(yīng)進行全面審計；對于一般崗位的干部離任，可根據(jù)實際情況進行重點審計或?qū)ｍ棇徲嫛?.審計部門應(yīng)在接到離任審計通知后的[X]個工作日內(nèi)，制定詳細的審計工作計劃，明確審計目標、范圍、內(nèi)容、方法及時間安排等。（二）審計內(nèi)容1.財務(wù)收支審計審查任期內(nèi)財務(wù)收支的真實性、合法性和合規(guī)性，包括各項收入是否足額入賬、支出是否符合規(guī)定的審批程序和標準等。檢查財務(wù)報表的編制是否符合會計準則和公司財務(wù)制度的要求，財務(wù)數(shù)據(jù)是否準確、完整。2.經(jīng)濟責(zé)任審計評價干部任期內(nèi)履行經(jīng)濟責(zé)任的情況，包括預(yù)算執(zhí)行、成本控制、資產(chǎn)保值增值等方面的責(zé)任履行情況。審查干部在經(jīng)濟活動中是否存在違規(guī)決策、濫用職權(quán)、貪污受賄等行為，以及對公司造成的經(jīng)濟損失情況。3.內(nèi)部控制審計檢查干部任期內(nèi)所在部門或單位的內(nèi)部控制制度是否健全、有效，各項業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范、合理。評估內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，是否存在內(nèi)部控制缺陷及對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生的影響。4.其他專項審計根據(jù)公司實際情況和管理需要，可對干部任期內(nèi)的特定項目、業(yè)務(wù)活動等進行專項審計，如重大投資項目審計、專項資金使用審計等。（三）審計實施1.審計人員應(yīng)按照審計工作計劃，通過查閱文件資料、財務(wù)賬目、業(yè)務(wù)記錄，實地觀察，訪談相關(guān)人員等方式，收集審計證據(jù)。2.在審計過程中，審計人員應(yīng)保持獨立性和客觀性，嚴格遵守審計職業(yè)道德規(guī)范。對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與被審計單位及相關(guān)人員進行溝通核實，并要求其提供書面說明和整改措施。3.審計工作結(jié)束后，審計人員應(yīng)撰寫審計報告。審計報告應(yīng)包括審計概況、審計發(fā)現(xiàn)的問題、審計結(jié)論及建議等內(nèi)容。審計報告應(yīng)經(jīng)審計部門負責(zé)人審核后，提交給公司管理層及相關(guān)部門。（四）審計結(jié)果運用1.公司管理層應(yīng)根據(jù)審計報告的內(nèi)容，對干部任期內(nèi)的工作表現(xiàn)和經(jīng)濟責(zé)任履行情況進行評價，并作為干部任免、獎懲、續(xù)聘等的重要依據(jù)。2.對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)部門應(yīng)督促被審計單位及責(zé)任人進行整改。整改情況應(yīng)及時向公司管理層報告，并接受監(jiān)督檢查。3.建立審計結(jié)果跟蹤機制，對整改落實情況進行持續(xù)跟蹤，確保問題得到徹底解決。對于整改不力或拒不整改的單位和責(zé)任人，公司將按照相關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理。四、離任評價（一）評價主體1.干部離任評價工作由公司人力資源部門牽頭組織，會同紀檢監(jiān)察部門、審計部門及干部所在部門等相關(guān)單位共同參與。2.評價主體應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，從不同角度對干部任期內(nèi)的工作表現(xiàn)進行評價。（二）評價內(nèi)容1.德：主要評價干部的政治品德、職業(yè)道德、社會公德和家庭美德等方面的表現(xiàn)，包括是否忠誠于公司、遵守職業(yè)道德規(guī)范、團結(jié)協(xié)作、廉潔奉公等。2.能：評價干部的業(yè)務(wù)能力、管理能力、領(lǐng)導(dǎo)能力等方面的水平，如是否具備勝任崗位工作的專業(yè)知識和技能、能否有效地組織和管理團隊、推動工作開展等。3.勤：考察干部的工作態(tài)度和敬業(yè)精神，包括出勤情況、工作積極性、主動性、責(zé)任心等方面。4.績：重點評價干部任期內(nèi)的工作業(yè)績，如完成的工作任務(wù)、取得的業(yè)務(wù)成果、對公司發(fā)展的貢獻等。5.廉：審查干部在廉潔自律方面的表現(xiàn)，是否存在違反廉潔紀律的行為，如貪污受賄、以權(quán)謀私、接受不正當(dāng)利益等。（三）評價方法1.民主測評：通過組織干部所在部門及相關(guān)部門的員工對離任干部進行民主測評，了解其在工作中的表現(xiàn)和認可度。民主測評可采用無記名投票的方式進行，測評內(nèi)容應(yīng)涵蓋評價內(nèi)容的各個方面。2.個別談話：與干部本人、所在部門員工、上級領(lǐng)導(dǎo)、下屬單位負責(zé)人等進行個別談話，深入了解干部的工作情況、領(lǐng)導(dǎo)能力、團隊協(xié)作等方面的表現(xiàn)。3.業(yè)績評估：根據(jù)干部任期內(nèi)的工作業(yè)績指標完成情況，進行定量和定性相結(jié)合的業(yè)績評估。業(yè)績指標應(yīng)與公司戰(zhàn)略目標和部門職責(zé)緊密相關(guān)，能夠客觀反映干部的工作成效。4.查閱資料：查閱干部任期內(nèi)的工作報告、工作總結(jié)、會議記錄、財務(wù)報表、審計報告等相關(guān)資料，了解其工作開展情況和決策過程。（四）評價結(jié)果反饋1.評價工作結(jié)束后，評價主體應(yīng)綜合各項評價結(jié)果，形成干部離任評價報告。評價報告應(yīng)客觀、公正地反映干部任期內(nèi)的工作表現(xiàn)和存在的問題，并提出相應(yīng)的評價意見和建議。2.評價報告經(jīng)公司管理層審核后，應(yīng)及時反饋給離任干部本人。反饋過程中，應(yīng)與離任干部進行溝通交流，聽取其意見和看法。3.對于評價結(jié)果優(yōu)秀的干部，公司應(yīng)給予表彰和獎勵，并在適當(dāng)范圍內(nèi)進行宣傳推廣；對于評價結(jié)果較差的干部，應(yīng)進行誡勉談話，要求其分析原因，制定整改措施，并跟蹤整改情況。五、后續(xù)管理（一）檔案管理1.干部離任后，其人事檔案應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進行整理和歸檔。人事檔案中應(yīng)包括干部離任交接清單、離任審計報告、離任評價報告等相關(guān)材料。2.檔案管理部門應(yīng)確保干部人事檔案的完整性和保密性，按照規(guī)定的查閱權(quán)限和程序，為公司內(nèi)部相關(guān)部門和人員提供檔案查閱服務(wù)。（二）跟蹤監(jiān)督1.公司相關(guān)部門應(yīng)對離任干部進行跟蹤監(jiān)督，了解其離任后的工作動態(tài)和職業(yè)發(fā)展情況。對于發(fā)現(xiàn)的問題或異常情況，應(yīng)及時進行調(diào)查核實，并采取相應(yīng)的措施。2.建立離任干部回訪制度，定期對離任干部進行回訪，了解其對公司管理和發(fā)展的意見和建議，同時也向其傳達公司的發(fā)展戰(zhàn)略和最新情況。（三）培訓(xùn)與發(fā)展1.根據(jù)干部離任評價結(jié)果和公司發(fā)展需要，為離任干部提供有針對性的培訓(xùn)和發(fā)展機會。培訓(xùn)內(nèi)容可包括領(lǐng)導(dǎo)力提升、業(yè)務(wù)知識更新、職業(yè)素養(yǎng)培養(yǎng)等方面，幫助離任干部