工程審批管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司工程審批流程，提高工程決策效率，確保工程質(zhì)量和安全，合理控制工程成本，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的審批管理，包括但不限于建筑工程、裝修工程、安裝工程等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方相關(guān)規(guī)定，確保工程審批合法合規(guī)。2.分級(jí)管理原則：根據(jù)工程規(guī)模、投資額度等因素，實(shí)行分級(jí)審批管理，明確各級(jí)審批權(quán)限和職責(zé)。3.科學(xué)決策原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和程序，對(duì)工程建設(shè)的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性等進(jìn)行全面評(píng)估，確保決策科學(xué)合理。4.高效便捷原則：優(yōu)化審批流程，減少不必要的環(huán)節(jié)，提高審批效率，為工程順利實(shí)施提供保障。二、工程審批分類及流程（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審批1.申請(qǐng)：項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、資金來源、預(yù)期效益等內(nèi)容，并附項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。2.初審：公司規(guī)劃部門收到立項(xiàng)申請(qǐng)后，對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性進(jìn)行初步審查，提出初審意見。初審?fù)ㄟ^后，將申請(qǐng)表及相關(guān)材料提交至公司項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)。3.評(píng)審：項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)組織相關(guān)部門和專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等進(jìn)行評(píng)估。評(píng)審委員會(huì)根據(jù)評(píng)審結(jié)果出具評(píng)審意見。4.審批：公司管理層根據(jù)項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)的意見，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行審批。審批通過后，下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件。（二）工程設(shè)計(jì)審批1.設(shè)計(jì)委托：項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)單位應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，編制工程設(shè)計(jì)文件。2.初步設(shè)計(jì)審查：設(shè)計(jì)單位完成初步設(shè)計(jì)文件后，項(xiàng)目建設(shè)單位將初步設(shè)計(jì)文件提交至公司技術(shù)部門進(jìn)行審查。技術(shù)部門組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)初步設(shè)計(jì)文件的完整性、準(zhǔn)確性、合理性進(jìn)行審查，提出審查意見。設(shè)計(jì)單位根據(jù)審查意見對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改完善。3.施工圖設(shè)計(jì)審查：初步設(shè)計(jì)文件審查通過后，設(shè)計(jì)單位進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。施工圖設(shè)計(jì)完成后，項(xiàng)目建設(shè)單位將施工圖設(shè)計(jì)文件提交至公司技術(shù)部門及相關(guān)職能部門進(jìn)行聯(lián)合審查。聯(lián)合審查重點(diǎn)對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件的合規(guī)性、安全性、經(jīng)濟(jì)性等進(jìn)行審查，各部門根據(jù)職責(zé)提出審查意見。設(shè)計(jì)單位根據(jù)審查意見對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改完善。4.審批：施工圖設(shè)計(jì)文件審查通過后，項(xiàng)目建設(shè)單位將審查后的施工圖設(shè)計(jì)文件提交至公司管理層進(jìn)行審批。審批通過后，方可進(jìn)行工程施工。（三）工程招標(biāo)審批1.招標(biāo)申請(qǐng)：項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度和要求，提出工程招標(biāo)申請(qǐng)，填寫《工程招標(biāo)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明招標(biāo)項(xiàng)目名稱、招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式等內(nèi)容，并附招標(biāo)方案。2.初審：公司招標(biāo)管理部門收到招標(biāo)申請(qǐng)后，對(duì)招標(biāo)方案的合規(guī)性、合理性進(jìn)行初步審查，提出初審意見。初審?fù)ㄟ^后，將申請(qǐng)表及相關(guān)材料提交至公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組。3.評(píng)審：招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)部門和人員對(duì)招標(biāo)方案進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)對(duì)招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行審核。評(píng)審?fù)ㄟ^后，出具評(píng)審意見。4.審批：公司管理層根據(jù)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組的意見，對(duì)工程招標(biāo)進(jìn)行審批。審批通過后，項(xiàng)目建設(shè)單位按照招標(biāo)程序組織實(shí)施招標(biāo)活動(dòng)。（四）工程合同審批1.合同起草：項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)招標(biāo)結(jié)果，與中標(biāo)單位起草工程合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、工程內(nèi)容、工程價(jià)款、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、違約責(zé)任等條款。2.初審：合同起草完成后，項(xiàng)目建設(shè)單位將合同文本提交至公司法務(wù)部門進(jìn)行初審。法務(wù)部門對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，提出初審意見。初審?fù)ㄟ^后，將合同文本及相關(guān)材料提交至公司財(cái)務(wù)部門。3.財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)部門對(duì)合同的付款方式、結(jié)算條款等進(jìn)行審核，重點(diǎn)對(duì)資金安排的合理性、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等進(jìn)行評(píng)估。財(cái)務(wù)部門根據(jù)審核結(jié)果提出審核意見。4.審批：合同文本經(jīng)法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門審核通過后，項(xiàng)目建設(shè)單位將合同文本提交至公司管理層進(jìn)行審批。審批通過后，雙方簽訂工程合同。（五）工程變更審批1.變更申請(qǐng)：在工程實(shí)施過程中，因各種原因需要對(duì)工程設(shè)計(jì)、施工內(nèi)容、工程價(jià)款等進(jìn)行變更的，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)提出工程變更申請(qǐng)，填寫《工程變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更原因、變更內(nèi)容、變更金額等，并附變更方案。2.初審：公司工程管理部門收到變更申請(qǐng)后，對(duì)變更方案的必要性、可行性進(jìn)行初步審查，提出初審意見。初審?fù)ㄟ^后，將申請(qǐng)表及相關(guān)材料提交至公司技術(shù)部門。3.技術(shù)審查：技術(shù)部門組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)變更方案的技術(shù)可行性進(jìn)行審查，提出審查意見。技術(shù)部門根據(jù)審查意見對(duì)變更方案進(jìn)行修改完善。4.經(jīng)濟(jì)評(píng)估：公司財(cái)務(wù)部門對(duì)變更金額進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)估，分析變更對(duì)工程成本的影響。財(cái)務(wù)部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出評(píng)估意見。5.審批：工程變更申請(qǐng)經(jīng)工程管理部門、技術(shù)部門和財(cái)務(wù)部門審查評(píng)估通過后，項(xiàng)目建設(shè)單位將申請(qǐng)表及相關(guān)材料提交至公司管理層進(jìn)行審批。審批通過后，方可實(shí)施工程變更。（六）工程竣工驗(yàn)收審批1.申請(qǐng)：工程完工后，項(xiàng)目建設(shè)單位組織施工單位、監(jiān)理單位等進(jìn)行工程預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目建設(shè)單位向公司工程管理部門提出工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，填寫《工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表》，并附工程竣工報(bào)告、工程質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程結(jié)算報(bào)告等相關(guān)材料。2.初審：工程管理部門收到竣工驗(yàn)收申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料的完整性進(jìn)行初步審查，提出初審意見。初審?fù)ㄟ^后，組織相關(guān)部門和人員對(duì)工程進(jìn)行實(shí)地檢查。3.驗(yàn)收：工程管理部門組織相關(guān)部門和人員對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收，重點(diǎn)對(duì)工程質(zhì)量、工程內(nèi)容、工程資料等進(jìn)行檢查。驗(yàn)收合格后，出具工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。4.審批：公司管理層根據(jù)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)工程竣工驗(yàn)收進(jìn)行審批。審批通過后，工程正式交付使用。三、審批權(quán)限與職責(zé)（一）審批權(quán)限1.項(xiàng)目立項(xiàng)審批：公司管理層負(fù)責(zé)審批項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)。2.工程設(shè)計(jì)審批：公司技術(shù)部門負(fù)責(zé)初步設(shè)計(jì)審查，公司管理層負(fù)責(zé)施工圖設(shè)計(jì)審批。3.工程招標(biāo)審批：公司管理層負(fù)責(zé)審批工程招標(biāo)申請(qǐng)。4.工程合同審批：公司管理層負(fù)責(zé)審批工程合同。5.工程變更審批：公司管理層負(fù)責(zé)審批工程變更申請(qǐng)。6.工程竣工驗(yàn)收審批：公司管理層負(fù)責(zé)審批工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)。（二）職責(zé)分工1.項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的前期策劃、申報(bào)、組織實(shí)施等工作。按照審批流程要求，準(zhǔn)備和提交相關(guān)申請(qǐng)材料。負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)工作。2.規(guī)劃部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行初審，提出初審意見。參與項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)的相關(guān)工作，為項(xiàng)目決策提供規(guī)劃方面的專業(yè)意見。3.技術(shù)部門負(fù)責(zé)對(duì)工程設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查，提出審查意見。參與工程變更方案的技術(shù)審查工作，為工程變更提供技術(shù)支持。4.招標(biāo)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)工程招標(biāo)申請(qǐng)進(jìn)行初審，提出初審意見。組織實(shí)施工程招標(biāo)活動(dòng)，確保招標(biāo)過程的公平、公正、公開。5.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)工程合同文本進(jìn)行合法性審查，提出審查意見。參與處理工程建設(shè)過程中的法律糾紛，為公司提供法律保障。6.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)工程合同的付款方式、結(jié)算條款等進(jìn)行審核，提出審核意見。參與工程變更金額的經(jīng)濟(jì)評(píng)估工作，為工程成本控制提供財(cái)務(wù)支持。7.工程管理部門負(fù)責(zé)對(duì)工程建設(shè)全過程進(jìn)行管理和監(jiān)督，協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)中的問題。組織工程竣工驗(yàn)收工作，出具工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。8.項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，出具評(píng)審意見。對(duì)重大項(xiàng)目的決策提供專業(yè)的評(píng)審意見和建議。9.招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)工程招標(biāo)方案進(jìn)行評(píng)審，出具評(píng)審意見。對(duì)招標(biāo)過程中的重大問題進(jìn)行決策。四、審批流程時(shí)間要求（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審批項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，?guī)劃部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審，項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審，公司管理層應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批。（二）工程設(shè)計(jì)審批1.初步設(shè)計(jì)文件提交后，技術(shù)部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審查。2.施工圖設(shè)計(jì)文件提交后，技術(shù)部門及相關(guān)職能部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成聯(lián)合審查，公司管理層應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批。（三）工程招標(biāo)審批招標(biāo)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅袠?biāo)管理部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審，招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審，公司管理層應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批。（四）工程合同審批合同文本提交后，法務(wù)部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審，財(cái)務(wù)部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核，公司管理層應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批。（五）工程變更審批變更申請(qǐng)?zhí)峤缓?，工程管理部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審，技術(shù)部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成技術(shù)審查，財(cái)務(wù)部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成經(jīng)濟(jì)評(píng)估，公司管理層應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批。（六）工程竣工驗(yàn)收審批竣工驗(yàn)收申請(qǐng)?zhí)峤缓?，工程管理部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審并組織實(shí)地檢查，相關(guān)部門和人員應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成竣工驗(yàn)收，公司管理層應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)工程審批流程的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查審批程序是否合規(guī)、審批意見是否落實(shí)等。2.公司設(shè)立舉報(bào)郵箱和電話，接受員工和外部單位對(duì)工程審批過程中違規(guī)行為的舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為。（二）考核辦法1.