小額發(fā)包管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司小額發(fā)包活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)小額發(fā)包項(xiàng)目的管理和監(jiān)督，確保項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和安全，提高資金使用效益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門(mén)、各下屬單位所實(shí)施的小額發(fā)包項(xiàng)目。小額發(fā)包項(xiàng)目是指單項(xiàng)合同金額在規(guī)定限額以下的工程、貨物采購(gòu)、服務(wù)等項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則小額發(fā)包活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行。2.公開(kāi)公平公正原則遵循公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正評(píng)價(jià)的原則，確保所有符合條件的供應(yīng)商或承包商都有機(jī)會(huì)參與項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)，保證發(fā)包結(jié)果的公正性。3.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則在選擇供應(yīng)商或承包商時(shí)，要充分考慮其技術(shù)能力、質(zhì)量保證體系等因素，確保所承接的項(xiàng)目能夠滿足公司的質(zhì)量要求。4.效益原則注重項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，合理控制成本，提高資金使用效益，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)。二、小額發(fā)包項(xiàng)目的定義與限額標(biāo)準(zhǔn)（一）定義小額發(fā)包項(xiàng)目是指公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，對(duì)金額較小的工程建設(shè)、貨物采購(gòu)、服務(wù)提供等項(xiàng)目進(jìn)行的發(fā)包活動(dòng)。具體包括但不限于以下幾類：1.工程類項(xiàng)目：如小型建筑維修、裝修改造、設(shè)備安裝調(diào)試等。2.貨物采購(gòu)類項(xiàng)目：如辦公用品、小型設(shè)備、原材料等的采購(gòu)。3.服務(wù)類項(xiàng)目：如軟件開(kāi)發(fā)、咨詢服務(wù)、技術(shù)支持、勞務(wù)外包等。（二）限額標(biāo)準(zhǔn)單項(xiàng)合同金額在[X]元以下的項(xiàng)目界定為小額發(fā)包項(xiàng)目。具體限額標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后執(zhí)行。三、發(fā)包流程（一）項(xiàng)目申請(qǐng)與立項(xiàng)1.需求部門(mén)根據(jù)工作需要，填寫(xiě)《小額發(fā)包項(xiàng)目申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間、質(zhì)量要求等信息，并提交至部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性、預(yù)算合理性等進(jìn)行審核，審核通過(guò)后簽字確認(rèn)，并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后的項(xiàng)目納入公司小額發(fā)包項(xiàng)目庫(kù)管理。（二）發(fā)包方式選擇小額發(fā)包項(xiàng)目可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇以下發(fā)包方式：1.直接委托對(duì)于技術(shù)簡(jiǎn)單、專業(yè)性要求不高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分且符合以下條件之一的項(xiàng)目，可以采用直接委托的方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.詢價(jià)采購(gòu)對(duì)于規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的貨物采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢價(jià)采購(gòu)方式。由采購(gòu)部門(mén)向不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書(shū)，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，采購(gòu)人根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判對(duì)于技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式。采購(gòu)部門(mén)成立談判小組，與不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行談判，在談判中談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。談判結(jié)束后，談判小組要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，采購(gòu)人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。4.邀請(qǐng)招標(biāo)對(duì)于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的項(xiàng)目，可采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。采購(gòu)部門(mén)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請(qǐng)不少于三家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，邀請(qǐng)其參加投標(biāo)。招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人。（三）采購(gòu)文件編制根據(jù)選定的發(fā)包方式，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1.項(xiàng)目概述：包括項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、要求、預(yù)算金額等。2.技術(shù)規(guī)格和要求：詳細(xì)描述項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。3.商務(wù)條款：包括報(bào)價(jià)要求、交貨期、售后服務(wù)等。4.發(fā)包程序：明確發(fā)包方式、報(bào)名時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間、評(píng)標(biāo)方法等。5.合同條款：包括合同格式、主要條款、付款方式等。（四）供應(yīng)商或承包商選擇1.發(fā)布采購(gòu)信息根據(jù)采購(gòu)文件的要求，通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等渠道發(fā)布采購(gòu)信息，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商或承包商報(bào)名參加。2.資格審查對(duì)報(bào)名參加的供應(yīng)商或承包商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明、信譽(yù)情況等。只有資格審查合格的供應(yīng)商或承包商才能進(jìn)入后續(xù)采購(gòu)環(huán)節(jié)。3.采購(gòu)評(píng)審按照選定的發(fā)包方式和評(píng)標(biāo)方法，組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商或承包商的報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、服務(wù)承諾等進(jìn)行評(píng)審，確定成交候選人。4.結(jié)果公示采購(gòu)結(jié)果經(jīng)公司審批后，在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等渠道進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。公示期間接受公司員工的監(jiān)督和質(zhì)疑，如有異議，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。（五）合同簽訂與履行1.合同簽訂公示無(wú)異議后，采購(gòu)部門(mén)與成交供應(yīng)商或承包商簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂后，報(bào)公司法律部門(mén)審核備案。2.合同履行合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。供應(yīng)商或承包商應(yīng)按照合同要求按時(shí)、按質(zhì)、按量完成項(xiàng)目任務(wù)，并提供相應(yīng)的售后服務(wù)。（六）驗(yàn)收與結(jié)算1.驗(yàn)收項(xiàng)目完成后，由需求部門(mén)組織相關(guān)人員按照合同要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫(xiě)《小額發(fā)包項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。驗(yàn)收不合格的，應(yīng)要求供應(yīng)商或承包商限期整改，整改后重新進(jìn)行驗(yàn)收。2.結(jié)算驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門(mén)根據(jù)合同約定和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，辦理項(xiàng)目結(jié)算手續(xù)。結(jié)算時(shí)，應(yīng)提供合法有效的發(fā)票等憑證。財(cái)務(wù)部門(mén)按照公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行審核付款。四、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)小額發(fā)包項(xiàng)目進(jìn)行定期審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)審查項(xiàng)目的合規(guī)性、真實(shí)性、效益性等。2.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)小額發(fā)包活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)問(wèn)題。3.各部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)小額發(fā)包項(xiàng)目的日常管理和監(jiān)督，確保項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程符合公司規(guī)定和要求。（二）外部監(jiān)督積極接受政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問(wèn)題，不斷提高公司小額發(fā)包管理水平。五、法律責(zé)任（一）供應(yīng)商或承包商責(zé)任1.供應(yīng)商或承包商在參與小額發(fā)包活動(dòng)中，如有提供虛假材料、串通投標(biāo)、惡意低價(jià)中標(biāo)等違法違規(guī)行為，一經(jīng)查實(shí)，將取消其參與公司小額發(fā)包項(xiàng)目的資格，并依法追究其法律責(zé)任。2.供應(yīng)商或承包商未按照合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題、工期延誤等，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償公司因此造成的損失。（二）公司內(nèi)部人員責(zé)任1.公司內(nèi)部人員在小額發(fā)包活動(dòng)中，如有違反法律法規(guī)、公司規(guī)定，濫用職權(quán)、謀取私利等行為，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任