審批踏勘管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司審批踏勘工作流程，確保審批工作的科學性、公正性、高效性，保障公司各項業(yè)務活動合法合規(guī)開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及各類審批事項的踏勘工作，包括但不限于項目立項審批、資質(zhì)許可審批、合同審批等相關(guān)踏勘活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部規(guī)章制度開展審批踏勘工作。2.客觀公正原則：踏勘人員應秉持客觀公正的態(tài)度，如實記錄踏勘情況，不受任何利益相關(guān)方的干擾。3.科學高效原則：運用科學合理的方法和流程，提高踏勘工作效率，確保審批工作及時推進。4.責任明確原則：明確各環(huán)節(jié)工作人員的職責，做到責任到人，確保踏勘工作質(zhì)量。二、踏勘工作組織與職責（一）踏勘工作小組1.成立審批踏勘工作小組，成員包括相關(guān)業(yè)務部門負責人、技術(shù)專家、法務人員等。根據(jù)不同審批事項的特點，合理確定小組成員構(gòu)成。2.工作小組設組長一名，由公司分管領(lǐng)導擔任，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)踏勘工作，對踏勘結(jié)果進行最終審核。（二）各成員職責1.業(yè)務部門負責人負責提出踏勘需求，明確踏勘重點和要求。參與踏勘工作，提供業(yè)務方面的專業(yè)意見和建議。協(xié)助審核踏勘報告，確保報告內(nèi)容與業(yè)務實際相符。2.技術(shù)專家依據(jù)專業(yè)知識和經(jīng)驗，對踏勘事項進行技術(shù)評估和分析。負責現(xiàn)場技術(shù)指導，解答技術(shù)疑問。撰寫技術(shù)部分的踏勘報告內(nèi)容。3.法務人員審查踏勘工作是否符合法律法規(guī)要求。對涉及的法律問題提供專業(yè)意見，防范法律風險。參與審核踏勘報告中的法律條款和合規(guī)性內(nèi)容。4.踏勘人員負責具體實施踏勘工作，按照規(guī)定的流程和方法進行現(xiàn)場查看、資料收集等。如實記錄踏勘情況，填寫踏勘記錄表格。協(xié)助撰寫踏勘報告，確保報告內(nèi)容真實、準確、完整。三、踏勘工作流程（一）踏勘申請1.業(yè)務部門根據(jù)審批事項需要，填寫《審批踏勘申請表》，詳細說明踏勘事項的基本情況、踏勘目的、踏勘范圍、時間要求等內(nèi)容。2.將申請表提交至審批踏勘工作小組組長，經(jīng)組長審核同意后，啟動踏勘工作。（二）踏勘準備1.踏勘人員接到任務后，與業(yè)務部門負責人溝通，進一步了解踏勘事項的具體情況和要求。2.收集與踏勘事項相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標準等資料，作為踏勘的依據(jù)。3.準備必要的踏勘工具和設備，如相機、測量儀器、筆記本等。4.根據(jù)踏勘范圍和內(nèi)容，制定詳細的踏勘計劃，明確踏勘路線、方法和時間安排。（三）現(xiàn)場踏勘1.踏勘人員按照踏勘計劃到達現(xiàn)場，與相關(guān)單位或人員進行溝通協(xié)調(diào)，說明踏勘目的和要求。2.對踏勘現(xiàn)場進行全面、細致的查看，包括場地狀況、設施設備、工藝流程、人員操作等方面。3.收集現(xiàn)場相關(guān)資料，如文件、記錄、證書等，并進行拍照、錄像、測量等工作，確保資料的真實性和完整性。4.與現(xiàn)場人員進行交流，了解實際情況，核實相關(guān)信息，記錄存在的問題和意見建議。（四）資料整理與分析1.踏勘人員對現(xiàn)場收集的資料進行整理、分類和匯總，形成初步的踏勘資料。2.技術(shù)專家對踏勘資料進行技術(shù)分析，結(jié)合專業(yè)知識和經(jīng)驗，對踏勘事項的技術(shù)可行性、合理性等進行評估。3.法務人員對資料進行法律審查，判斷是否存在法律風險和合規(guī)問題。4.各成員根據(jù)分析結(jié)果，提出專業(yè)意見和建議，形成綜合的踏勘分析報告。（五）踏勘報告撰寫1.踏勘人員根據(jù)踏勘分析報告，撰寫《審批踏勘報告》，報告應包括踏勘基本情況、踏勘依據(jù)、踏勘方法、現(xiàn)場情況描述、分析評估意見、結(jié)論和建議等內(nèi)容。2.報告內(nèi)容應語言簡潔、邏輯清晰、數(shù)據(jù)準確、結(jié)論明確，確保報告的真實性和可靠性。3.技術(shù)專家負責報告中技術(shù)部分的撰寫和審核，法務人員負責法律部分的審核，業(yè)務部門負責人參與報告審核，確保報告符合業(yè)務實際和審批要求。（六）報告審核與審批1.踏勘報告撰寫完成后，提交至審批踏勘工作小組進行審核。2.工作小組成員對報告進行認真審核，提出修改意見和建議，踏勘人員根據(jù)審核意見進行修改完善。3.審核通過后的踏勘報告提交至公司分管領(lǐng)導進行審批。分管領(lǐng)導對報告進行最終審定，簽署審批意見。（七）結(jié)果反饋與存檔1.將審批通過的踏勘報告反饋給業(yè)務部門，作為審批決策的重要依據(jù)。2.對踏勘工作中形成的各類資料進行整理歸檔，建立完善的踏勘工作檔案，以備查閱和追溯。四、踏勘工作規(guī)范與要求（一）踏勘紀律1.踏勘人員應嚴格遵守工作紀律，按時到達踏勘現(xiàn)場，不得無故遲到、早退或擅自離崗。2.在踏勘過程中，應保持廉潔自律，不得接受相關(guān)單位或人員的賄賂、宴請等不正當利益。3.保守踏勘工作中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他敏感信息，不得泄露給無關(guān)人員。（二）踏勘記錄1.踏勘人員應認真做好踏勘記錄，記錄內(nèi)容應詳細、準確、客觀，包括現(xiàn)場時間、地點、人員、情況描述、發(fā)現(xiàn)的問題等。2.踏勘記錄應采用統(tǒng)一的表格或格式進行填寫，確保記錄的規(guī)范性和一致性。3.記錄過程中應使用鋼筆、中性筆等不易褪色的書寫工具，不得隨意涂改。如有涂改，應在涂改處簽字確認。（三）踏勘報告質(zhì)量1.踏勘報告應內(nèi)容完整、條理清晰、結(jié)論明確，符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求。2.報告中的數(shù)據(jù)應真實可靠，分析評估應科學合理，提出的建議應具有針對性和可操作性。3.報告應使用規(guī)范的語言文字，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的表述。（四）溝通協(xié)調(diào)1.踏勘人員在工作過程中應與相關(guān)單位或人員保持良好的溝通協(xié)調(diào)，及時解決踏勘過程中出現(xiàn)的問題。2.對于存在爭議的問題，應通過充分溝通、協(xié)商解決；如無法達成一致意見，應如實記錄在踏勘報告中，并提出處理建議。3.加強與業(yè)務部門、技術(shù)專家、法務人員等內(nèi)部成員之間的溝通協(xié)作，形成工作合力，確保踏勘工作順利開展。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立審批踏勘工作監(jiān)督機制，由公司內(nèi)部審計部門或紀檢監(jiān)察部門負責對踏勘工作進行定期或不定期的監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括踏勘工作流程執(zhí)行情況、人員履職情況、報告質(zhì)量、紀律遵守等方面。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知，要求相關(guān)部門或人員限期整改，并跟蹤整改落實情況。（二）考核辦法1.制定審批踏勘工作考核辦法，對參與踏勘工作的部門和人員進行考核評價。2.考核指標包括工作質(zhì)量、工作效率、紀律遵守、溝通協(xié)調(diào)等方面，具體指標和權(quán)重根