工程跟蹤管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程跟蹤管理，確保工程項(xiàng)目順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，提高工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制水平，保障公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司投資建設(shè)的各類工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建及技術(shù)改造等項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策要求，確保工程建設(shè)合法合規(guī)。2.目標(biāo)導(dǎo)向原則：以工程項(xiàng)目既定的質(zhì)量、進(jìn)度、成本等目標(biāo)為導(dǎo)向，實(shí)施全過(guò)程跟蹤管理。3.全面覆蓋原則：對(duì)工程項(xiàng)目從前期規(guī)劃、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工到竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面跟蹤。4.責(zé)任明確原則：明確各部門(mén)及人員在工程跟蹤管理中的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到人。二、工程跟蹤管理職責(zé)分工（一）項(xiàng)目管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的整體規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，制定項(xiàng)目總體計(jì)劃和目標(biāo)。2.組織項(xiàng)目前期工作，包括項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告編制及審批等。3.負(fù)責(zé)項(xiàng)目招投標(biāo)管理，組織編制招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等，確定中標(biāo)單位。4.與設(shè)計(jì)單位溝通協(xié)調(diào)，審核設(shè)計(jì)文件，確保設(shè)計(jì)符合項(xiàng)目要求。5.定期召開(kāi)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題。6.對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本進(jìn)行總體把控，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。（二）工程技術(shù)部門(mén)1.參與項(xiàng)目前期技術(shù)方案論證，提供技術(shù)支持。2.審核施工圖紙，提出技術(shù)優(yōu)化建議，確保設(shè)計(jì)質(zhì)量。3.監(jiān)督施工單位按照施工規(guī)范和設(shè)計(jì)要求進(jìn)行施工，檢查工程質(zhì)量。4.解決施工過(guò)程中的技術(shù)難題，對(duì)工程變更進(jìn)行技術(shù)審核。5.負(fù)責(zé)工程竣工驗(yàn)收技術(shù)資料的審核和歸檔工作。（三）質(zhì)量安全管理部門(mén)1.制定工程質(zhì)量安全管理制度和目標(biāo)，建立質(zhì)量安全管理體系。2.監(jiān)督檢查施工單位質(zhì)量安全管理措施落實(shí)情況，定期進(jìn)行質(zhì)量安全檢查和隱患排查。3.對(duì)工程質(zhì)量安全事故進(jìn)行調(diào)查處理，分析原因，提出整改措施。4.負(fù)責(zé)組織工程質(zhì)量驗(yàn)收工作，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（四）成本控制部門(mén)1.參與項(xiàng)目前期成本估算和預(yù)算編制，提供成本控制建議。2.審核工程進(jìn)度款支付申請(qǐng)，控制工程成本支出。3.對(duì)工程變更進(jìn)行成本核算，評(píng)估變更對(duì)成本的影響。4.定期進(jìn)行成本分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進(jìn)行調(diào)整。5.協(xié)助完成工程竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算工作。（五）施工單位1.按照合同要求組織施工，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全。2.編制施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，報(bào)監(jiān)理單位和建設(shè)單位審批。3.建立質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)施工過(guò)程質(zhì)量控制，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。4.制定安全管理制度，落實(shí)安全措施，確保施工安全。5.及時(shí)整理工程資料，配合建設(shè)單位做好工程竣工驗(yàn)收工作。（六）監(jiān)理單位1.按照監(jiān)理合同要求，對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程監(jiān)理。2.審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和資質(zhì)等，提出審查意見(jiàn)。3.監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范進(jìn)行施工，檢查工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全。4.審核工程變更，簽署工程計(jì)量和工程款支付意見(jiàn)。5.定期向建設(shè)單位匯報(bào)工程監(jiān)理情況，協(xié)助建設(shè)單位解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題。三、工程前期跟蹤管理（一）項(xiàng)目策劃與可行性研究1.項(xiàng)目管理部門(mén)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求，提出項(xiàng)目初步設(shè)想，進(jìn)行項(xiàng)目策劃。2.組織開(kāi)展可行性研究工作，委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面進(jìn)行全面分析論證。3.可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、市場(chǎng)分析、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案、工程選址、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能措施、投資估算、資金籌措、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益評(píng)價(jià)等內(nèi)容。4.項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行修改完善，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）項(xiàng)目立項(xiàng)與設(shè)計(jì)1.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，辦理項(xiàng)目立項(xiàng)手續(xù)。2.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司要求，進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)。3.設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和相關(guān)規(guī)范要求，進(jìn)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。4.工程技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。5.設(shè)計(jì)文件應(yīng)滿足工程施工和質(zhì)量驗(yàn)收要求，確保工程安全可靠、經(jīng)濟(jì)合理。（三）項(xiàng)目招投標(biāo)管理1.項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目的招投標(biāo)工作，按照國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)定，制定招投標(biāo)文件。2.招投標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)須知、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，明確項(xiàng)目要求、技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求等。3.發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)符合條件的潛在投標(biāo)人參加投標(biāo)。對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查，確定合格投標(biāo)人名單。4.組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)工作，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)候選人，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后確定中標(biāo)單位。5.與中標(biāo)單位簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同合法有效。四、工程施工過(guò)程跟蹤管理（一）施工準(zhǔn)備階段管理1.施工單位應(yīng)在工程開(kāi)工前編制施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，報(bào)監(jiān)理單位和建設(shè)單位審批。2.施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工總體部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。3.施工單位應(yīng)按照施工組織設(shè)計(jì)和施工方案組織施工人員、材料、設(shè)備等進(jìn)場(chǎng)，做好施工場(chǎng)地的“三通一平”等準(zhǔn)備工作。4.監(jiān)理單位應(yīng)審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，檢查施工準(zhǔn)備情況，符合要求后簽署開(kāi)工報(bào)告。（二）工程質(zhì)量跟蹤管理1.質(zhì)量安全管理部門(mén)制定工程質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃，明確檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)頻率等。2.施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)施工過(guò)程質(zhì)量控制，嚴(yán)格執(zhí)行施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃，對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行旁站、巡視和平行檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正質(zhì)量問(wèn)題。4.建設(shè)單位定期組織質(zhì)量檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題下達(dá)整改通知，要求施工單位限期整改。5.工程竣工后，施工單位應(yīng)進(jìn)行自檢，自檢合格后向監(jiān)理單位提交工程竣工報(bào)告。監(jiān)理單位組織初驗(yàn)，初驗(yàn)合格后向建設(shè)單位提交工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可交付使用。（三）工程進(jìn)度跟蹤管理1.項(xiàng)目管理部門(mén)制定工程總進(jìn)度計(jì)劃，并分解為月、周進(jìn)度計(jì)劃。2.施工單位應(yīng)按照總進(jìn)度計(jì)劃和月、周進(jìn)度計(jì)劃組織施工，定期向監(jiān)理單位和建設(shè)單位報(bào)送工程進(jìn)度報(bào)表。3.監(jiān)理單位應(yīng)審核施工單位的進(jìn)度報(bào)表，檢查工程實(shí)際進(jìn)度情況，分析進(jìn)度偏差原因，及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整。4.建設(shè)單位定期召開(kāi)工程進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)，解決影響工程進(jìn)度的問(wèn)題，確保工程進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。5.如因不可抗力或其他原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度延誤，施工單位應(yīng)及時(shí)提出工期順延申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理單位和建設(shè)單位審核同意后調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃。（四）工程成本跟蹤管理1.成本控制部門(mén)參與工程預(yù)算編制，審核工程預(yù)算，確定工程成本控制目標(biāo)。2.施工單位應(yīng)按照合同約定和成本控制目標(biāo)，編制成本計(jì)劃，加強(qiáng)成本核算和控制。3.監(jiān)理單位審核工程進(jìn)度款支付申請(qǐng)，確保支付金額符合合同約定和工程實(shí)際進(jìn)度。4.成本控制部門(mén)定期進(jìn)行成本分析，對(duì)比實(shí)際成本與預(yù)算成本，及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進(jìn)行調(diào)整。5.工程變更發(fā)生時(shí)，成本控制部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行成本核算，評(píng)估變更對(duì)成本的影響，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后調(diào)整成本控制目標(biāo)。（五）工程安全與環(huán)境管理1.質(zhì)量安全管理部門(mén)制定工程安全與環(huán)境管理制度和目標(biāo)，建立安全與環(huán)境管理體系。2.施工單位應(yīng)按照安全與環(huán)境管理制度，落實(shí)安全與環(huán)境保護(hù)措施，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高施工人員安全與環(huán)保意識(shí)。3.監(jiān)理單位監(jiān)督檢查施工單位安全與環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)情況，定期進(jìn)行安全與環(huán)境檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求施工單位整改。4.建設(shè)單位定期組織安全與環(huán)境檢查，對(duì)存在的安全與環(huán)境隱患下達(dá)整改通知，要求施工單位限期整改。5.發(fā)生安全與環(huán)境事故時(shí)，施工單位應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位和相關(guān)部門(mén)，配合進(jìn)行事故調(diào)查處理。五、工程變更管理（一）變更提出1.在工程實(shí)施過(guò)程中，因設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)條件變化、技術(shù)規(guī)范調(diào)整等原因需要變更工程內(nèi)容的，由施工單位、監(jiān)理單位或建設(shè)單位提出變更申請(qǐng)。2.變更申請(qǐng)應(yīng)包括變更的原因、內(nèi)容、對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本的影響等，并附相關(guān)圖紙和說(shuō)明。（二）變更審核1.施工單位提出的變更申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報(bào)建設(shè)單位工程技術(shù)部門(mén)和成本控制部門(mén)。2.工程技術(shù)部門(mén)對(duì)變更的技術(shù)可行性進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)。成本控制部門(mén)對(duì)變更的成本影響進(jìn)行核算，提出成本評(píng)估意見(jiàn)。3.項(xiàng)目管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)審，綜合考慮技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、進(jìn)度等因素，形成會(huì)審意見(jiàn)，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）變更實(shí)施1.變更申請(qǐng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由項(xiàng)目管理部門(mén)下達(dá)變更通知。2.施工單位按照變更通知組織實(shí)施變更工程，監(jiān)理單位對(duì)變更工程的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。3.變更工程完成后，施工單位應(yīng)及時(shí)提交變更工程驗(yàn)收申請(qǐng)，監(jiān)理單位組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后辦理變更工程結(jié)算。六、工程竣工驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程竣工后，施工單位應(yīng)完成工程收尾工作，清理施工現(xiàn)場(chǎng)，整理工程資料。2.施工單位向監(jiān)理單位提交工程竣工報(bào)告，申請(qǐng)工程竣工驗(yàn)收。監(jiān)理單位組織初驗(yàn)，對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、資料等進(jìn)行全面檢查，初驗(yàn)合格后向建設(shè)單位提交工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。3.建設(shè)單位收到工程竣工報(bào)告和工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告后，組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位成立竣工驗(yàn)收小組，制定竣工驗(yàn)收方案。（二）驗(yàn)收程序1.竣工驗(yàn)收小組聽(tīng)取施工單位工程竣工報(bào)告、監(jiān)理單位工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，審閱工程資料。2.實(shí)地檢查工程質(zhì)量，對(duì)工程實(shí)體進(jìn)行觀感質(zhì)量檢查和實(shí)測(cè)實(shí)量。3.對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全、環(huán)保等方面進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，形成竣工驗(yàn)收意見(jiàn)。4.竣工驗(yàn)收合格的，建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等各方在竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字蓋章；竣工驗(yàn)收不合格的，提出整改意見(jiàn)，要求施工單位限期整改，整改完成后重新組織驗(yàn)收。（三）驗(yàn)收備案工程竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，將工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料報(bào)建設(shè)行政主管部門(mén)備案。七、工程后評(píng)價(jià)管理（一）評(píng)價(jià)目的通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目的全面評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)工程項(xiàng)目的決策、管理和實(shí)施提供參考依據(jù)，提高公司工程管理水平。（二）評(píng)價(jià)內(nèi)容1.工程前期工作評(píng)價(jià)：包括項(xiàng)目策劃、可行性研究、立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)等工作的科學(xué)性、合理性和合規(guī)性。2.工程實(shí)施過(guò)程評(píng)價(jià)：包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全、環(huán)保等目標(biāo)的完成情況，以及工程變更管理、合同管理等方面的情況。3.工程效益評(píng)價(jià)：包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益等方面的評(píng)價(jià)。4.工程管理評(píng)價(jià)：包括項(xiàng)目管理部門(mén)、工程技術(shù)部門(mén)、質(zhì)量安全管理部門(mén)、成本控制部門(mén)等各部門(mén)在工程管理中的職責(zé)履行情況，以及管理措施的有效性。（三）評(píng)價(jià)方法1.資料收集與分析：收集工程項(xiàng)目相關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)等，進(jìn)行整理和分析。2.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研：對(duì)工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地考察，了解工程實(shí)際情況。3.問(wèn)卷調(diào)查與訪談