工程備案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范工程備案行為，確保工程質(zhì)量和安全，維護(hù)工程建設(shè)各方主體的合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織所承擔(dān)的各類新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的備案管理。包括但不限于房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程、機(jī)電安裝工程等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家和地方有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，確保備案工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：對工程建設(shè)全過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要事項(xiàng)進(jìn)行全面?zhèn)浒腹芾?，不留死角?.責(zé)任明確原則：明確各部門及人員在工程備案管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人。4.高效便民原則：簡化備案流程，提高工作效率，為工程建設(shè)各方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。二、備案管理職責(zé)分工（一）工程管理部門1.負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目的前期策劃、規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備等工作，并及時(shí)向備案管理部門提供相關(guān)資料。2.協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)過程中的各類問題，確保工程順利進(jìn)行，并按照備案要求督促各參建單位及時(shí)完成相關(guān)工作。3.對工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度等進(jìn)行日常管理，配合備案管理部門做好備案檢查工作。（二）備案管理部門1.制定和完善工程備案管理制度、流程及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。2.負(fù)責(zé)接收、審核工程建設(shè)各方提交的備案資料，對符合要求的予以備案，并發(fā)放備案證明。3.定期對已備案工程進(jìn)行抽查檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改，并記錄相關(guān)情況。4.建立工程備案檔案，妥善保管備案資料，以備查閱。（三）設(shè)計(jì)單位1.按照國家和地方有關(guān)設(shè)計(jì)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作，確保設(shè)計(jì)文件質(zhì)量。2.配合建設(shè)單位和其他相關(guān)部門，做好設(shè)計(jì)文件的審查和修改工作，并及時(shí)提供設(shè)計(jì)變更資料。3.在工程建設(shè)過程中，對涉及設(shè)計(jì)方面的問題提供技術(shù)支持和服務(wù)。（四）施工單位1.嚴(yán)格按照工程設(shè)計(jì)文件、施工規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)組織施工，確保工程質(zhì)量和安全。2.建立健全施工質(zhì)量保證體系和安全生產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)施工現(xiàn)場管理。3.及時(shí)整理和歸檔施工過程中的各類資料，按照備案要求向建設(shè)單位和備案管理部門提交相關(guān)資料。（五）監(jiān)理單位1.依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及監(jiān)理合同，對工程施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度等進(jìn)行監(jiān)理。2.審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等文件，提出監(jiān)理意見，并監(jiān)督實(shí)施。3.定期向建設(shè)單位和備案管理部門報(bào)告工程監(jiān)理情況，協(xié)助處理工程建設(shè)中的問題。三、備案內(nèi)容及要求（一）項(xiàng)目前期備案1.項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)：提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)文件，證明項(xiàng)目已獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)。2.規(guī)劃許可證：提交建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證，確保項(xiàng)目建設(shè)符合城市規(guī)劃要求。3.環(huán)境影響評價(jià)文件：包括環(huán)境影響報(bào)告書、報(bào)告表或登記表及相關(guān)批復(fù)，證明項(xiàng)目建設(shè)對環(huán)境的影響已得到評估和認(rèn)可。4.初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)：提供經(jīng)審批的初步設(shè)計(jì)文件及概算批復(fù)，作為控制工程投資的依據(jù)。（二）工程質(zhì)量監(jiān)督備案1.工程質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)書：填寫完整的工程質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)書，明確工程基本情況、建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)信息。2.施工、監(jiān)理中標(biāo)通知書：提供施工、監(jiān)理單位的中標(biāo)通知書，證明項(xiàng)目已通過合法招標(biāo)程序確定參建單位。3.施工合同、監(jiān)理合同：提交施工單位與建設(shè)單位簽訂的施工合同以及監(jiān)理單位與建設(shè)單位簽訂的監(jiān)理合同，明確各方權(quán)利義務(wù)。4.施工圖設(shè)計(jì)文件審查合格書：提供施工圖設(shè)計(jì)文件審查機(jī)構(gòu)出具的審查合格書，確保施工圖設(shè)計(jì)符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。（三）施工許可證申領(lǐng)備案1.建筑工程施工許可證申請表：如實(shí)填寫申請表，提供工程用地批準(zhǔn)手續(xù)、規(guī)劃許可證、施工中標(biāo)通知書、施工合同、監(jiān)理合同、質(zhì)量監(jiān)督備案證明等相關(guān)資料。2.建設(shè)資金落實(shí)證明：提供建設(shè)單位資金到位情況證明，確保工程建設(shè)有足夠的資金保障。3.施工現(xiàn)場具備施工條件的證明：包括場地平整、通水通電、施工道路暢通等相關(guān)證明材料。（四）工程竣工驗(yàn)收備案1.工程竣工驗(yàn)收報(bào)告：由建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等單位編制，對工程建設(shè)項(xiàng)目的完成情況、質(zhì)量情況、使用功能等進(jìn)行全面總結(jié)。2.工程質(zhì)量評估報(bào)告：監(jiān)理單位出具的工程質(zhì)量評估報(bào)告，對工程施工質(zhì)量進(jìn)行綜合評價(jià)。3.工程勘察、設(shè)計(jì)質(zhì)量檢查報(bào)告：勘察、設(shè)計(jì)單位分別出具的工程勘察、設(shè)計(jì)質(zhì)量檢查報(bào)告，證明勘察、設(shè)計(jì)文件符合要求。4.施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書：明確工程質(zhì)量保修范圍、期限和責(zé)任等內(nèi)容。5.法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件：如消防驗(yàn)收合格證明、環(huán)保驗(yàn)收合格證明等。四、備案流程（一）備案申請1.工程建設(shè)項(xiàng)目在具備備案條件后，由建設(shè)單位或相關(guān)責(zé)任部門按照本辦法規(guī)定的備案內(nèi)容及要求，準(zhǔn)備齊全備案資料。2.建設(shè)單位或相關(guān)責(zé)任部門向備案管理部門提交備案申請，同時(shí)提交備案資料一式[X]份，并確保資料真實(shí)、完整、有效。（二）資料審核1.備案管理部門收到備案申請及資料后，對資料進(jìn)行形式審查，核對資料是否齊全、符合格式要求。2.對資料內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，重點(diǎn)審查備案資料是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及本辦法的規(guī)定，涉及的相關(guān)文件是否有效。3.在資料審核過程中，如發(fā)現(xiàn)資料不齊全或不符合要求，備案管理部門應(yīng)一次性告知建設(shè)單位或相關(guān)責(zé)任部門需要補(bǔ)充或修改的內(nèi)容。建設(shè)單位或相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成補(bǔ)充或修改，并重新提交備案申請。（三）備案登記1.經(jīng)審核，備案資料符合要求的，備案管理部門予以備案登記，并出具備案證明文件。備案證明文件應(yīng)注明工程名稱、備案日期、備案編號等相關(guān)信息。2.備案管理部門將備案資料歸檔保存，建立工程備案檔案，以備查閱。（四）備案變更1.工程建設(shè)項(xiàng)目在備案后，如發(fā)生項(xiàng)目名稱、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等重要事項(xiàng)變更的，建設(shè)單位應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向備案管理部門提交備案變更申請，并提供相關(guān)證明材料。2.備案管理部門對變更申請及資料進(jìn)行審核，符合要求的予以辦理備案變更手續(xù)，并重新出具備案證明文件。（五）備案撤銷1.如發(fā)現(xiàn)已備案的工程建設(shè)項(xiàng)目存在違反法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或本辦法規(guī)定的情況，備案管理部門有權(quán)責(zé)令建設(shè)單位限期整改。整改后仍不符合要求的，備案管理部門可依法撤銷備案，并收回備案證明文件。2.因工程建設(shè)項(xiàng)目自身原因需要撤銷備案的，建設(shè)單位應(yīng)向備案管理部門提交撤銷備案申請，并說明撤銷原因。備案管理部門審核同意后，辦理備案撤銷手續(xù)。五、備案檢查與監(jiān)督（一）定期檢查1.備案管理部門定期對已備案工程進(jìn)行抽查檢查，檢查頻率為每年不少于[X]次。檢查內(nèi)容包括備案資料的完整性、準(zhǔn)確性，工程建設(shè)實(shí)際情況與備案內(nèi)容的一致性等。2.檢查人員應(yīng)填寫檢查記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，并提出整改意見。整改意見應(yīng)明確整改內(nèi)容、整改期限和整改責(zé)任人。（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)工程建設(shè)實(shí)際情況和相關(guān)部門要求，備案管理部門可組織開展專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查內(nèi)容針對特定的工程建設(shè)領(lǐng)域或問題進(jìn)行深入檢查。2.專項(xiàng)檢查結(jié)束后，檢查人員應(yīng)撰寫專項(xiàng)檢查報(bào)告，總結(jié)檢查情況，分析存在的問題及原因，并提出改進(jìn)措施和建議。（三）投訴舉報(bào)處理1.設(shè)立工程備案投訴舉報(bào)渠道，接受社會(huì)公眾對工程備案管理工作的投訴舉報(bào)。投訴舉報(bào)渠道包括電話、郵箱、信件等方式。2.對收到的投訴舉報(bào)，備案管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的，依法依規(guī)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。（四）責(zé)任追究1.對于在工程備案管理工作中違反本