外部懂事管理辦法一、總則（一）目的為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外部董事管理，充分發(fā)揮外部董事在公司決策和監(jiān)督中的作用，提高公司科學(xué)決策水平，保障公司和股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司外部董事的選拔、任用、履職、考核、薪酬等管理活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：外部董事管理嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定。2.獨(dú)立履職原則：外部董事獨(dú)立于公司內(nèi)部管理層，依法獨(dú)立行使職權(quán)，不受公司內(nèi)部利益關(guān)系的影響。3.專業(yè)盡責(zé)原則：選拔具備專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的外部董事，確保其認(rèn)真履行職責(zé)，為公司發(fā)展提供專業(yè)支持。4.激勵(lì)約束并重原則：建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)外部董事的積極性和主動(dòng)性，促使其勤勉盡責(zé)。二、外部董事的任職資格與選拔（一）任職資格1.基本條件具有較高的政治素質(zhì)，堅(jiān)持原則，廉潔奉公，誠信勤勉。熟悉國家法律法規(guī)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策，具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力。能夠忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的利益。2.任職限制無民事行為能力或者限制民事行為能力。因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他情形。（二）選拔程序1.提名：公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)一定比例以上的股東可以提名外部董事候選人。提名時(shí)應(yīng)提供候選人的詳細(xì)履歷、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷等資料。2.資格審查：公司董事會(huì)下設(shè)的提名委員會(huì)對(duì)提名的外部董事候選人進(jìn)行資格審查，核實(shí)其是否符合任職資格條件。3.考察與評(píng)估：提名委員會(huì)可以通過面談、背景調(diào)查等方式對(duì)候選人進(jìn)行考察與評(píng)估，了解其專業(yè)能力、職業(yè)操守、工作經(jīng)驗(yàn)等方面的情況。4.聘任：經(jīng)資格審查和考察評(píng)估合格的外部董事候選人，由公司董事會(huì)提交股東大會(huì)審議通過后聘任。三、外部董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.參與公司重大決策：對(duì)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、融資、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見，為公司決策提供專業(yè)支持和獨(dú)立監(jiān)督。2.監(jiān)督公司經(jīng)營管理：監(jiān)督公司內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況，對(duì)公司高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，確保公司運(yùn)營合法合規(guī)、規(guī)范有序。3.維護(hù)股東利益：代表股東利益，關(guān)注公司長(zhǎng)期發(fā)展，在公司決策過程中充分考慮股東的利益訴求，保障股東的合法權(quán)益。4.促進(jìn)公司治理完善：積極參與公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和完善，提出改進(jìn)建議，推動(dòng)公司建立健全科學(xué)有效的決策機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。（二）權(quán)利1.知情權(quán)：有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、重大決策等相關(guān)信息，公司應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地向外部董事提供相關(guān)資料。2.獨(dú)立發(fā)表意見權(quán)：在董事會(huì)會(huì)議及其他相關(guān)會(huì)議上，有權(quán)獨(dú)立發(fā)表意見，對(duì)審議事項(xiàng)進(jìn)行表決，不受公司內(nèi)部管理層的干預(yù)。3.調(diào)查權(quán)：有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營管理情況進(jìn)行調(diào)查，要求公司相關(guān)人員提供必要的協(xié)助和信息。4.薪酬權(quán)：按照公司規(guī)定獲取相應(yīng)的薪酬和津貼。四、外部董事的履職管理（一）工作制度1.會(huì)議制度：外部董事應(yīng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及其他相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議會(huì)議議題，充分發(fā)表意見。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)提前將會(huì)議通知及相關(guān)資料送達(dá)外部董事，確保其有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備。2.工作匯報(bào)制度：公司管理層應(yīng)定期向外部董事匯報(bào)公司經(jīng)營管理情況，包括財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)進(jìn)展、重大事項(xiàng)等。外部董事可以要求管理層就特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)匯報(bào)。3.調(diào)研制度：外部董事有權(quán)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所、子公司等進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，深入了解公司實(shí)際情況，以便更好地履行職責(zé)。（二）履職保障1.信息支持：公司應(yīng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確地向外部董事披露公司相關(guān)信息，確保外部董事能夠全面、及時(shí)地了解公司情況。2.工作條件保障：公司應(yīng)為外部董事提供必要的工作條件，包括辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備、工作人員協(xié)助等，便于其開展工作。3.培訓(xùn)與交流：公司應(yīng)定期組織外部董事參加相關(guān)培訓(xùn)和交流活動(dòng)，幫助其了解國家政策法規(guī)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和公司治理最新理念，提高其履職能力。（三）履職監(jiān)督1.履職記錄：公司應(yīng)建立外部董事履職檔案，對(duì)其出席會(huì)議情況、發(fā)表意見情況、調(diào)研情況等進(jìn)行詳細(xì)記錄，作為履職評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。2.履職評(píng)價(jià)：公司董事會(huì)應(yīng)定期對(duì)外部董事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括工作態(tài)度、專業(yè)能力、決策參與度、監(jiān)督效果等方面。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告，并作為外部董事薪酬調(diào)整、續(xù)聘或解聘的重要參考。五、外部董事的薪酬與激勵(lì)（一）薪酬構(gòu)成外部董事薪酬由津貼、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等部分組成。津貼標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)公司規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)、外部董事承擔(dān)的職責(zé)等因素確定，并在聘任合同中明確?？?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)根據(jù)外部董事的履職評(píng)價(jià)結(jié)果、對(duì)公司貢獻(xiàn)等情況發(fā)放。（二）薪酬發(fā)放1.津貼發(fā)放：公司按照規(guī)定定期向外部董事發(fā)放津貼，津貼發(fā)放方式及時(shí)間在聘任合同中約定。2.績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放：根據(jù)履職評(píng)價(jià)結(jié)果，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，向外部董事發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)?？?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放時(shí)間與公司年度財(cái)務(wù)決算和業(yè)績(jī)考核時(shí)間相銜接。（三）激勵(lì)措施1.榮譽(yù)激勵(lì)：對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的外部董事給予公開表彰，授予榮譽(yù)稱號(hào)，增強(qiáng)其榮譽(yù)感和責(zé)任感。2.職業(yè)發(fā)展激勵(lì)：為外部董事提供參與行業(yè)高端論壇、專業(yè)培訓(xùn)等機(jī)會(huì)，支持其職業(yè)發(fā)展，提升其在行業(yè)內(nèi)的影響力。六、外部董事的考核與退出（一）考核1.考核主體：公司董事會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)外部董事的考核工作，考核結(jié)果報(bào)股東大會(huì)備案。2.考核周期：考核周期為每年一次，與公司年度業(yè)績(jī)考核同步進(jìn)行。3.考核內(nèi)容：考核內(nèi)容包括履職情況、專業(yè)能力、工作態(tài)度、廉潔自律等方面。具體考核指標(biāo)和權(quán)重由公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況確定。4.考核方式：考核方式包括自我評(píng)價(jià)、董事會(huì)評(píng)價(jià)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督評(píng)價(jià)等。公司可以通過問卷調(diào)查、面談、查閱履職記錄等方式收集考核信息。（二）退出1.任期屆滿：外部董事任期屆滿，經(jīng)公司股東大會(huì)審議決定是否續(xù)聘。2.辭職：外部董事可以提前向公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)，辭職報(bào)告應(yīng)說明辭職原因和辭職時(shí)間。辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。3.解聘：當(dāng)外部董事出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，公司董事會(huì)可以提請(qǐng)股東大會(huì)審議決定予以解聘：違反法律法規(guī)或公司章程規(guī)定，給公司造成重大損失。連續(xù)兩次未能親自出席董事會(huì)會(huì)議，也未委托其他董事出席。履職評(píng)價(jià)