外商備案管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范對(duì)外商投資企業(yè)的備案管理，提高外商投資便利化水平，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。本辦法旨在建立健全科學(xué)、高效、便捷的外商投資備案管理制度，促進(jìn)外商投資持續(xù)健康發(fā)展，營(yíng)造穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的投資環(huán)境。（二）適用范圍本辦法適用于外國(guó)投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外商”）直接或者間接在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行投資的備案管理。外商投資包括設(shè)立外商投資企業(yè)以及對(duì)已設(shè)立的外商投資企業(yè)進(jìn)行的增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立等變更事項(xiàng)。（三）基本原則1.便利化原則：簡(jiǎn)化備案程序，提高備案效率，為外商投資提供便捷服務(wù)。2.真實(shí)性原則：外商應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供備案信息，確保備案信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.依法管理原則：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本辦法規(guī)定進(jìn)行備案管理，確保管理活動(dòng)合法合規(guī)。二、備案主體與備案事項(xiàng)（一）備案主體1.外商投資企業(yè)：包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)等。2.外國(guó)投資者：在中國(guó)境內(nèi)直接或者間接進(jìn)行投資的外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人。（二）備案事項(xiàng)1.設(shè)立備案：外商投資企業(yè)設(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)辦理設(shè)立備案手續(xù)。備案內(nèi)容包括企業(yè)基本信息、投資者信息、投資項(xiàng)目信息等。2.變更備案：外商投資企業(yè)發(fā)生增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立等變更事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)辦理變更備案手續(xù)。備案內(nèi)容根據(jù)變更事項(xiàng)的不同而有所差異，如增資備案需提供增資后的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)等信息；股權(quán)轉(zhuǎn)讓備案需提供轉(zhuǎn)讓方與受讓方的信息、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、股權(quán)比例等信息。三、備案程序（一）網(wǎng)上備案1.備案系統(tǒng)：外商投資企業(yè)和外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備案系統(tǒng)”）在線(xiàn)填報(bào)備案信息，并提交相關(guān)文件。備案系統(tǒng)為外商投資備案提供了便捷、高效的信息化服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了備案信息的實(shí)時(shí)提交、審核和查詢(xún)。2.填報(bào)要求：備案信息應(yīng)當(dāng)按照備案系統(tǒng)的提示進(jìn)行準(zhǔn)確填報(bào)，確保信息完整、規(guī)范。外商投資企業(yè)和外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。（二）提交文件1.設(shè)立備案文件：外商投資企業(yè)設(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表；外商投資企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；投資者主體資格證明或身份證明；法定代表人、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證明；公司章程；依法需要提交的其他文件。2.變更備案文件：外商投資企業(yè)發(fā)生變更事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件根據(jù)變更事項(xiàng)的不同而有所差異。一般包括：外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表；相關(guān)變更事項(xiàng)的證明文件，如增資決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、合并或分立的批準(zhǔn)文件等；依法需要提交的其他文件。（三）審核與備案1.審核期限：商務(wù)主管部門(mén)收到備案信息后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成審核。對(duì)備案信息完整、符合要求的，予以備案；對(duì)備案信息不完整或者不符合要求的，應(yīng)當(dāng)一次性告知外商投資企業(yè)和外國(guó)投資者需要補(bǔ)正的內(nèi)容。2.備案證明：商務(wù)主管部門(mén)對(duì)予以備案的外商投資企業(yè)和外國(guó)投資者，發(fā)放外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)或外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)。備案回執(zhí)是外商投資企業(yè)合法備案的證明文件，具有重要的法律效力。四、備案信息管理（一）信息更新1.定期更新：外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期更新備案信息，確保備案信息的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。一般每年應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)基本信息、投資者信息、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行更新。2.即時(shí)更新：外商投資企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)即時(shí)更新備案信息，并按照規(guī)定辦理變更備案手續(xù)。重大事項(xiàng)變更包括企業(yè)名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、法定代表人等重要信息的變更。（二）信息共享1.部門(mén)間共享：商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)與其他相關(guān)部門(mén)建立信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)備案信息的互聯(lián)互通和共享共用。相關(guān)部門(mén)可以根據(jù)工作需要，查詢(xún)和使用外商投資企業(yè)的備案信息，加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)的協(xié)同監(jiān)管。2.社會(huì)共享：在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，商務(wù)主管部門(mén)可以依法對(duì)外商投資企業(yè)的備案信息進(jìn)行適度公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)公眾可以通過(guò)備案系統(tǒng)或其他指定渠道查詢(xún)外商投資企業(yè)的備案信息，了解企業(yè)的投資情況和經(jīng)營(yíng)狀況。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查1.日常檢查：商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)備案信息的日常檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正備案信息不實(shí)、未按規(guī)定辦理備案等問(wèn)題。日常檢查可以采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.專(zhuān)項(xiàng)檢查：商務(wù)主管部門(mén)可以根據(jù)工作需要，開(kāi)展對(duì)外商投資企業(yè)備案管理的專(zhuān)項(xiàng)檢查。專(zhuān)項(xiàng)檢查可以針對(duì)特定行業(yè)、特定區(qū)域或特定問(wèn)題進(jìn)行，深入了解外商投資企業(yè)的備案情況和經(jīng)營(yíng)狀況，加強(qiáng)對(duì)外商投資的規(guī)范管理。（二）違規(guī)處理1.責(zé)令改正：外商投資企業(yè)未按照本辦法規(guī)定辦理備案或備案信息不實(shí)的，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。責(zé)令改正期限一般不超過(guò)30日，外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并重新提交備案信息。2.行政處罰：外商投資企業(yè)逾期不改正的，商務(wù)主管部門(mén)可以根據(jù)情節(jié)輕重，依法給予警告、罰款等行政處罰。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，還可以吊銷(xiāo)其外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。3.信用管理：商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立外商投資企業(yè)備案信用管理制度，將外商投資企業(yè)的備案情況和違規(guī)行為納入信用記錄。對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)行為的外商投資企業(yè)，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、項(xiàng)目審批、融資信貸等方面予以限制，引導(dǎo)外商投資企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。六、法律責(zé)任（一）外商投資企業(yè)的責(zé)任1.虛假備案責(zé)任：外商投資企業(yè)隱瞞真實(shí)情況、提供虛假材料進(jìn)行備案的，商務(wù)主管部門(mén)有權(quán)撤銷(xiāo)備案，并依法追究其法律責(zé)任。外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假備案行為造成的后果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。2.未按規(guī)定備案責(zé)任：外商投資企業(yè)未按照本辦法規(guī)定辦理備案的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處10萬(wàn)元以下的罰款。外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，及時(shí)辦理備案手續(xù)，避免因未按規(guī)定備案而受到處罰。（二）外國(guó)投資者的責(zé)任1.連帶責(zé)任：外國(guó)投資者作為外商投資企業(yè)的投資者，對(duì)企業(yè)的備案行為和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)承擔(dān)連帶責(zé)任。如果外商投資企業(yè)存在虛假備案、未按規(guī)定備案等違法行為，外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)與企業(yè)共同承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.自身違法行為責(zé)任：外國(guó)投資者自身違反本辦法規(guī)定的，商務(wù)主管部門(mén)可以依法給予警告、罰款等行政處罰。外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守中國(guó)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，依法進(jìn)行投資活動(dòng)，維護(hù)自身合法權(quán)益和中國(guó)市場(chǎng)秩序。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。商務(wù)部將根據(jù)法律法規(guī)的修訂和實(shí)際工作需要，適時(shí)對(duì)本辦法進(jìn)行修訂和完善，確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性。（二）施行日期本辦法自發(fā)布之日起施行。本辦法的施行將為外商投資備案管理提供明確的制