外包管理暫行辦法總則目的為規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)管理，提高外包服務(wù)質(zhì)量，控制外包風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司所有外包業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包、人力資源外包等?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律要求。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：識(shí)別、評(píng)估和控制外包過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行。3.質(zhì)量保障原則：建立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，確保外包服務(wù)滿足公司需求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。4.合作共贏原則：與外包商建立良好的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。外包業(yè)務(wù)分類與定義信息技術(shù)外包（ITO）指公司將信息技術(shù)相關(guān)的部分或全部工作委托給專業(yè)的信息技術(shù)服務(wù)提供商，包括軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、數(shù)據(jù)處理、網(wǎng)絡(luò)管理等。業(yè)務(wù)流程外包（BPO）涵蓋公司將部分非核心業(yè)務(wù)流程委托給外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作，如財(cái)務(wù)流程外包、客戶服務(wù)外包、物流配送外包等。人力資源外包（HRO）涉及公司將人力資源管理的某些職能外包給專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，如招聘外包、培訓(xùn)外包、薪酬福利管理外包等。外包商選擇與管理外包商選擇標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)與信譽(yù)：具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄。2.專業(yè)能力：擁有與外包業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)技術(shù)、人員和設(shè)備，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。3.服務(wù)質(zhì)量：能夠提供高質(zhì)量的服務(wù)，滿足公司對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求，具有完善的質(zhì)量管理體系。4.價(jià)格合理：報(bào)價(jià)具有競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)能夠保證服務(wù)質(zhì)量與價(jià)格的平衡。5.應(yīng)急響應(yīng)能力：具備應(yīng)對(duì)突發(fā)事件和緊急情況的能力，能夠及時(shí)響應(yīng)公司需求。外包商篩選流程1.需求分析：明確外包業(yè)務(wù)需求，制定詳細(xì)的外包服務(wù)要求和標(biāo)準(zhǔn)。2.供應(yīng)商搜索：通過多種渠道收集潛在外包商信息，建立外包商資源庫。3.初步篩選：根據(jù)外包商選擇標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)潛在外包商進(jìn)行初步篩選，確定入圍名單。4.實(shí)地考察：對(duì)入圍外包商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況、管理水平和服務(wù)能力。5.綜合評(píng)估：結(jié)合實(shí)地考察結(jié)果和其他相關(guān)信息，對(duì)入圍外包商進(jìn)行綜合評(píng)估，確定最終合作的外包商。外包商合同管理1.合同簽訂：與選定的外包商簽訂詳細(xì)、明確的外包合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、保密條款、違約責(zé)任等重要條款。2.合同執(zhí)行：嚴(yán)格按照合同約定監(jiān)督外包商履行合同義務(wù)，確保外包服務(wù)按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。3.合同變更：如因業(yè)務(wù)需求變化或其他原因需要變更合同內(nèi)容，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行協(xié)商和變更，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。4.合同終止：合同期滿或因其他原因需要終止合同的，應(yīng)按照合同約定辦理終止手續(xù)，妥善處理相關(guān)事宜。外包商日常管理1.溝通協(xié)調(diào)：建立與外包商的定期溝通機(jī)制，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題，協(xié)調(diào)雙方工作。2.績(jī)效評(píng)估：制定外包商績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，定期對(duì)外包商的服務(wù)質(zhì)量、工作效率、成本控制等方面進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果與外包商的費(fèi)用支付、后續(xù)合作等掛鉤。3.培訓(xùn)與指導(dǎo)：根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，為外包商提供必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)，幫助其提高服務(wù)水平。4.監(jiān)督檢查：定期對(duì)外包商的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)要求其整改，確保外包服務(wù)符合公司要求。外包業(yè)務(wù)流程管理項(xiàng)目啟動(dòng)階段1.項(xiàng)目需求調(diào)研：與外包商共同開展項(xiàng)目需求調(diào)研，明確項(xiàng)目目標(biāo)、范圍、功能要求等。2.項(xiàng)目計(jì)劃制定：由外包商制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃，包括項(xiàng)目進(jìn)度安排、里程碑、資源配置等，并提交公司審核。3.項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議：組織召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議，明確項(xiàng)目各方職責(zé)、溝通機(jī)制、項(xiàng)目計(jì)劃等內(nèi)容。項(xiàng)目執(zhí)行階段1.進(jìn)度跟蹤：建立項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期檢查項(xiàng)目進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決進(jìn)度延誤問題。2.質(zhì)量控制：制定質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和流程，對(duì)外包商的工作成果進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，確保符合公司要求。3.風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別、評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)事件。4.溝通協(xié)調(diào)：保持與外包商的密切溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。項(xiàng)目驗(yàn)收階段1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：外包商完成項(xiàng)目工作后，提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并提供相關(guān)驗(yàn)收資料。2.驗(yàn)收實(shí)施：公司組織相關(guān)人員對(duì)外包項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查和評(píng)估。3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的，要求外包商限期整改，直至驗(yàn)收合格。外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)可能影響外包業(yè)務(wù)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用科學(xué)的方法對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的外包業(yè)務(wù)，應(yīng)考慮采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如終止外包合同。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過加強(qiáng)管理、完善合同條款、增加監(jiān)督檢查等方式，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給外包商或通過購買保險(xiǎn)等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較低且在公司可承受范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇風(fēng)險(xiǎn)接受，并制定相應(yīng)的監(jiān)控措施。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.預(yù)警管理：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。信息安全管理信息安全責(zé)任界定明確公司與外包商在信息安全方面的責(zé)任，外包商應(yīng)按照公司要求采取必要的信息安全措施，保護(hù)公司信息資產(chǎn)安全。信息安全措施要求1.網(wǎng)絡(luò)安全：采取防火墻、入侵檢測(cè)、加密等網(wǎng)絡(luò)安全措施，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。2.數(shù)據(jù)安全：對(duì)外包業(yè)務(wù)涉及的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，采取數(shù)據(jù)備份、存儲(chǔ)加密等措施，確保數(shù)據(jù)安全。3.人員安全：對(duì)外包人員進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，規(guī)范人員操作行為。信息安全審計(jì)與監(jiān)督定期對(duì)外包商的信息安全措施執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)要求其整改，確保信息安全管理符合要求。保密管理保密協(xié)議簽訂與外包商簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、保密期限、保密責(zé)任等內(nèi)容，要求外包商嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。保密措施要求1.物理保密：對(duì)外包業(yè)務(wù)涉及的場(chǎng)所、設(shè)備等采取必要的物理保密措施，防止信息泄露。2.信息保密：對(duì)公司提供給外包商的各類信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，限制信息訪問權(quán)限，防止信息被不當(dāng)使用或泄露。保密監(jiān)督與檢查定期對(duì)外包商的保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)保密違規(guī)行為及時(shí)追究其責(zé)任。費(fèi)用管理費(fèi)用預(yù)算編制在開展外包業(yè)務(wù)前，根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求和市場(chǎng)價(jià)格水平，編制詳細(xì)的費(fèi)用預(yù)算，明確費(fèi)用項(xiàng)目、金額、支付方式等。費(fèi)用支付管理按照外包合同約定的支付方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對(duì)外包商進(jìn)行費(fèi)用支付，確保支付流程規(guī)范、準(zhǔn)確。費(fèi)用核算與審計(jì)定期對(duì)外包業(yè)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行核算，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)，并接受公司內(nèi)部審計(jì)部門的審計(jì)監(jiān)督。爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議處理原則遵循公平、公正、合法的原則，通過友好協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決外包業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。爭(zhēng)議解決程序1.協(xié)商解決：雙方首先嘗試通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，達(dá)成一致意見后簽訂