城軌采購管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)城軌采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，防范采購風(fēng)險，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司城軌項(xiàng)目所需的設(shè)備、材料、服務(wù)等采購活動，包括但不限于車輛、信號系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、軌道工程、機(jī)電設(shè)備等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購過程合法、合規(guī)、公正。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)公開透明，接受公司內(nèi)部和社會監(jiān)督，保障相關(guān)方的知情權(quán)。3.公平競爭原則：營造公平競爭的市場環(huán)境，鼓勵符合條件的供應(yīng)商參與競爭，擇優(yōu)選取供應(yīng)商。4.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，注重采購成本控制，提高采購效益。5.誠實(shí)守信原則：采購各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行合同約定，維護(hù)良好的市場秩序。二、管理職責(zé)（一）采購管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善城軌采購管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.組織編制采購計劃，審核采購需求，匯總采購項(xiàng)目，協(xié)調(diào)采購實(shí)施。3.建立和管理供應(yīng)商庫，組織供應(yīng)商資格審查和評價。4.組織采購招標(biāo)、談判、詢價等采購活動，簽訂采購合同。5.負(fù)責(zé)采購合同的執(zhí)行、監(jiān)督和驗(yàn)收，協(xié)調(diào)處理采購合同糾紛。6.定期統(tǒng)計分析采購數(shù)據(jù)，評估采購績效，提出改進(jìn)建議。（二）需求部門職責(zé)1.根據(jù)城軌項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和實(shí)際需求，提出采購需求，明確技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、交貨期等要求。2.參與采購計劃的編制，協(xié)助采購管理部門開展采購活動。3.負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的技術(shù)對接和驗(yàn)收工作，提供技術(shù)支持和質(zhì)量反饋。4.配合采購管理部門處理采購過程中的問題和糾紛。（三）財務(wù)部門職責(zé)1.參與采購預(yù)算的編制和審核，提供財務(wù)支持和建議。2.負(fù)責(zé)采購資金的安排和支付管理，監(jiān)督采購資金的使用情況。3.協(xié)助采購管理部門進(jìn)行采購成本核算和控制，審核采購合同的財務(wù)條款。4.參與采購項(xiàng)目的績效評價，提供財務(wù)數(shù)據(jù)和分析。（四）審計部門職責(zé)1.對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購合同的合法性和采購資金的使用效益。2.對采購項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計或定期審計，提出審計意見和建議，督促整改落實(shí)。3.參與采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，對驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查。三、采購計劃管理（一）采購計劃編制依據(jù)1.城軌項(xiàng)目可行性研究報告、初步設(shè)計文件和施工圖設(shè)計文件。2.城軌項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計劃和年度投資計劃。3.設(shè)備材料的使用壽命、維修周期和更新?lián)Q代要求。4.市場供應(yīng)情況和價格走勢。（二）采購計劃編制流程1.需求部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和實(shí)際需求，于每年[具體時間]前提出下一年度采購需求，填寫《城軌采購需求申請表》，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)要求、交貨期等內(nèi)容，并提交相關(guān)技術(shù)文件和資料。2.采購管理部門對需求部門提交的采購需求進(jìn)行匯總、審核，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金安排，于每年[具體時間]前編制完成下一年度城軌采購計劃，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后的采購計劃，由采購管理部門下達(dá)給需求部門和相關(guān)部門執(zhí)行，并抄送財務(wù)部門、審計部門等。（三）采購計劃調(diào)整1.因項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度變化、設(shè)計變更、不可抗力等原因需要調(diào)整采購計劃的，需求部門應(yīng)及時填寫《城軌采購計劃調(diào)整申請表》，說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容和預(yù)計影響，并提交相關(guān)證明材料。2.采購管理部門對需求部門提交的采購計劃調(diào)整申請進(jìn)行審核，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，采購管理部門對采購計劃進(jìn)行調(diào)整，并下達(dá)給相關(guān)部門執(zhí)行。3.采購計劃調(diào)整后，需求部門、采購管理部門、財務(wù)部門等應(yīng)及時溝通協(xié)調(diào)，確保采購工作順利進(jìn)行。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商庫建立1.采購管理部門負(fù)責(zé)建立城軌供應(yīng)商庫，明確供應(yīng)商入庫條件、入庫流程和管理要求。2.供應(yīng)商入庫條件應(yīng)包括企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績信譽(yù)、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、售后服務(wù)等方面，確保入庫供應(yīng)商具備良好的綜合實(shí)力。3.采購管理部門定期收集、整理供應(yīng)商信息，對符合入庫條件的供應(yīng)商進(jìn)行審核，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后納入供應(yīng)商庫。（二）供應(yīng)商資格審查1.對于擬參與城軌采購項(xiàng)目的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)組織進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、售后服務(wù)承諾等。2.資格審查可采用文件審查、實(shí)地考察、市場調(diào)研等方式進(jìn)行，確保供應(yīng)商提供的資料真實(shí)、有效、完整。3.采購管理部門根據(jù)資格審查結(jié)果，確定供應(yīng)商是否具備參與采購項(xiàng)目的資格，并將審查結(jié)果通知供應(yīng)商。（三）供應(yīng)商評價1.采購管理部門定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為供應(yīng)商后續(xù)合作的重要依據(jù)。2.供應(yīng)商評價可采用定量評價和定性評價相結(jié)合的方式進(jìn)行，定量評價指標(biāo)包括產(chǎn)品合格率、交貨準(zhǔn)時率、售后服務(wù)響應(yīng)時間等，定性評價指標(biāo)包括企業(yè)信譽(yù)、合作態(tài)度、技術(shù)創(chuàng)新能力等。3.采購管理部門根據(jù)供應(yīng)商評價結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對于評價優(yōu)秀的供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會，對于評價不合格的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰處理。（四）供應(yīng)商動態(tài)管理1.采購管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商動態(tài)管理機(jī)制，及時更新供應(yīng)商信息，跟蹤供應(yīng)商經(jīng)營狀況和市場表現(xiàn)。2.對于供應(yīng)商出現(xiàn)的重大質(zhì)量問題、交貨延遲、售后服務(wù)不到位等情況，采購管理部門應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查處理，并根據(jù)情節(jié)輕重采取相應(yīng)的處罰措施。3.采購管理部門應(yīng)定期對供應(yīng)商庫進(jìn)行清理，淘汰不符合要求的供應(yīng)商，補(bǔ)充新的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，確保供應(yīng)商庫的質(zhì)量和活力。五、采購方式及程序（一）采購方式1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的采購項(xiàng)目。通過公開招標(biāo)，吸引眾多供應(yīng)商參與競爭，擇優(yōu)選取中標(biāo)供應(yīng)商。2.邀請招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價值的比例過大的項(xiàng)目。3.競爭性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，或者采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，或者不能事先計算出價格總額的項(xiàng)目。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項(xiàng)目。5.詢價：適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項(xiàng)目。（二）采購程序1.公開招標(biāo)程序采購管理部門根據(jù)采購計劃，編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、交貨期、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等要求。發(fā)布招標(biāo)公告，通過公司官網(wǎng)、中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺等渠道向社會公開招標(biāo)信息，邀請潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)。對報名參加投標(biāo)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確定合格投標(biāo)人名單。組織開標(biāo)、評標(biāo)活動，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人。公示中標(biāo)候選人，公示期不少于[具體天數(shù)]。公示無異議后，發(fā)出中標(biāo)通知書，與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。2.邀請招標(biāo)程序采購管理部門根據(jù)采購項(xiàng)目特點(diǎn)和供應(yīng)商庫情況，選擇若干家潛在供應(yīng)商，向其發(fā)出投標(biāo)邀請書。對被邀請的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確定合格投標(biāo)人名單。組織開標(biāo)、評標(biāo)活動，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人。公示中標(biāo)候選人，公示期不少于[具體天數(shù)]。公示無異議后，發(fā)出中標(biāo)通知書，與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。3.競爭性談判程序采購管理部門根據(jù)采購項(xiàng)目需求，成立談判小組，談判小組由采購管理部門、需求部門、技術(shù)專家等人員組成，人數(shù)不少于三人，且為單數(shù)。談判小組制定談判文件，明確談判項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、交貨期、價格要求、談判程序等內(nèi)容。發(fā)布談判公告，邀請符合條件的供應(yīng)商參與談判。組織談判活動，談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行多輪談判，要求供應(yīng)商對談判文件提出的要求進(jìn)行響應(yīng)，并進(jìn)行報價。談判小組根據(jù)談判情況，確定成交供應(yīng)商。發(fā)出成交通知書，與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。4.單一來源采購程序采購管理部門對擬采用單一來源采購方式的項(xiàng)目進(jìn)行論證，說明采用單一來源采購方式的理由和依據(jù)，并填寫《城軌單一來源采購申請表》。將《城軌單一來源采購申請表》報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，采購管理部門與單一來源供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定采購價格和合同條款。簽訂采購合同，并將采購情況報公司審計部門備案。5.詢價程序采購管理部門根據(jù)采購項(xiàng)目需求，向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)報價。對供應(yīng)商的報價進(jìn)行比較和分析，選擇報價合理、質(zhì)量可靠、交貨期短的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。發(fā)出成交通知書，與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購管理部門根據(jù)采購項(xiàng)目的中標(biāo)結(jié)果或成交情況，起草采購合同文本，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。2.采購合同文本應(yīng)經(jīng)公司法律部門審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。3.采購管理部門將審核通過的采購合同文本提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，與供應(yīng)商簽訂采購合同。（二）合同執(zhí)行1.采購管理部門負(fù)責(zé)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制、交貨期等信息，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.需求部門負(fù)責(zé)配合采購管理部門做好采購合同的執(zhí)行工作，提供技術(shù)支持和質(zhì)量反饋，確保采購項(xiàng)目符合要求。3.供應(yīng)商應(yīng)按照采購合同約定的時間、地點(diǎn)、方式等要求履行交貨義務(wù)，提供合格的產(chǎn)品和服務(wù)。（三）合同變更1.在采購合同履行過程中，如因不可抗力、項(xiàng)目變更、供應(yīng)商原因等需要變更合同條款的，合同雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面合同變更協(xié)議。2.采購合同變更協(xié)議應(yīng)經(jīng)公司法律部門審核，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。3.采購管理部門應(yīng)及時調(diào)整采購計劃和相關(guān)工作安排，確保采購合同變更后的順利執(zhí)行。（四）合同驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目完成后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量性能、技術(shù)資料等方面，確保采購項(xiàng)目符合要求。3.驗(yàn)收合格后，需求部門應(yīng)出具驗(yàn)收報告，采購管理部門將驗(yàn)收報告作為支付采購款項(xiàng)的依據(jù)。（五）合同付款1.財務(wù)部門根據(jù)采購合同約定和驗(yàn)收報告，審核采購款項(xiàng)支付申請，確保支付金額準(zhǔn)確無誤、支付條件符合合同約定。2.采購款項(xiàng)支付應(yīng)嚴(yán)格按照公司財務(wù)管理制度執(zhí)行，履行審批手續(xù)，確保資金安全。3.對于采購合同中約定的質(zhì)保金，在質(zhì)保期屆滿且供應(yīng)商無質(zhì)量問題的情況下，財務(wù)部門應(yīng)按照合同約定及時支付給供應(yīng)商。七、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.采購管理部門應(yīng)定期對城軌采購活動進(jìn)行風(fēng)險識別，分析可能存在的風(fēng)險因素，包括市場風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、合同風(fēng)險、法律風(fēng)險等。2.風(fēng)險識別可采用問卷調(diào)查、專家咨詢、案例分析、數(shù)據(jù)分析等方法進(jìn)行，全面、準(zhǔn)確地識別采購活動中存在的風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.采購管理部門對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方式進(jìn)行，定性評估指標(biāo)包括風(fēng)險發(fā)生的可能性等級、影響程度等級等，定量評估指標(biāo)包括風(fēng)險發(fā)生的概率、損失金額等。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行分類排序，確定重點(diǎn)風(fēng)險和一般風(fēng)險，為制定風(fēng)險應(yīng)對措施提供依據(jù)。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同類型的風(fēng)險，采購管理部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于市場風(fēng)險，可通過加強(qiáng)市場調(diào)研、分析市場走勢、合理安排采購時間等方式進(jìn)行應(yīng)對；對于供應(yīng)商風(fēng)險，可通過建立供應(yīng)商評價機(jī)制、加強(qiáng)供應(yīng)商管理、簽訂風(fēng)險防范條款等方式進(jìn)行應(yīng)對；對于質(zhì)量風(fēng)險，可通過加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)、嚴(yán)格驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證等方式進(jìn)行應(yīng)對；對于合同風(fēng)險，可通過加強(qiáng)合同管理、規(guī)范合同簽訂和履行程序、聘請法律顧問等方式進(jìn)行應(yīng)對；對于法律風(fēng)險，可通過加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)、咨詢專業(yè)法律意見、完善內(nèi)部管理制度等方式進(jìn)行應(yīng)對。3.采購管理部門應(yīng)定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時調(diào)整和完善風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制。八、采購績效評價（一）評價指標(biāo)1.采購成本：包括采購價格、運(yùn)輸費(fèi)用、稅費(fèi)等，反映采購活動的成本控制情況。2.采購質(zhì)量：包括產(chǎn)品合格率、質(zhì)量投訴率等，反映采購產(chǎn)品的質(zhì)量水平。3.采購進(jìn)度：包括按時交貨率、采購周期等，反映采購活動的進(jìn)度控制情況。4.供應(yīng)商管理：包括供應(yīng)商滿意度、供應(yīng)商合作穩(wěn)定性等，反映供應(yīng)商管理的效果。5.合同管理：包括合同履行率、合同糾紛發(fā)生率等，反映合同管理的水平。（二）評價方法1.定量評價：通過對采購成本、采購質(zhì)量、采購進(jìn)度等指標(biāo)進(jìn)行量化分析，計算評價得分，直觀反映采購績效情況。2.定性評價：通過對供應(yīng)商管理、合同管理等方面進(jìn)行定性描述和評價，綜合評估采購績效情況。3.綜合評價：將定量評價和定性評價結(jié)果進(jìn)行綜合分析，得出采購績效綜合評