上海外資管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，規(guī)范本市外資管理工作，促進(jìn)外資經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及本市實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法旨在營(yíng)造更加開放、透明、便利的外資營(yíng)商環(huán)境，吸引更多優(yōu)質(zhì)外資項(xiàng)目落地上海，推動(dòng)本市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，提升城市的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。（二）適用范圍本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的各類外商投資企業(yè)及其相關(guān)活動(dòng)的管理。外商投資企業(yè)包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)以及外商投資合伙企業(yè)等。相關(guān)活動(dòng)涵蓋外資企業(yè)的設(shè)立、變更、終止、經(jīng)營(yíng)管理、投資促進(jìn)、監(jiān)督檢查等各個(gè)環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.開放原則積極擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入，全面放開一般制造業(yè)，在金融、電信、教育、醫(yī)療、文化等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域推出一系列開放舉措，為外資提供更廣闊的發(fā)展空間。2.平等原則保障內(nèi)外資企業(yè)依法平等使用各類生產(chǎn)要素和政策支持，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，不得對(duì)外資企業(yè)設(shè)置歧視性規(guī)定。3.服務(wù)原則強(qiáng)化對(duì)外資企業(yè)的服務(wù)意識(shí)，優(yōu)化審批流程，提高政務(wù)服務(wù)效率，為外資企業(yè)提供全方位、一站式服務(wù)，幫助企業(yè)解決實(shí)際問題。4.監(jiān)管原則加強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，確保外資活動(dòng)符合法律法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。二、外資準(zhǔn)入管理（一）準(zhǔn)入政策1.負(fù)面清單管理本市對(duì)外商投資實(shí)行負(fù)面清單管理制度。根據(jù)國(guó)家發(fā)布的《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》，明確禁止和限制外資進(jìn)入的領(lǐng)域，清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理。2.鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)目錄制定本市鼓勵(lì)類外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，引導(dǎo)外資投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域。對(duì)列入鼓勵(lì)類目錄的外資項(xiàng)目，在土地供應(yīng)、財(cái)政扶持、行政審批等方面給予優(yōu)先支持。（二）準(zhǔn)入程序1.設(shè)立審批外資企業(yè)設(shè)立需按照相關(guān)規(guī)定向本市商務(wù)主管部門提交申請(qǐng)材料。商務(wù)主管部門在收到申請(qǐng)后，根據(jù)法律法規(guī)和政策要求進(jìn)行審核。對(duì)于符合條件的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；對(duì)于不符合條件的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。2.備案管理除特定領(lǐng)域外，外資企業(yè)設(shè)立實(shí)行備案管理。申請(qǐng)人通過上海市外資企業(yè)網(wǎng)上備案系統(tǒng)提交備案信息，商務(wù)主管部門在收到備案信息后，對(duì)信息的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行形式審查。對(duì)于符合備案要求的，予以備案；對(duì)于不符合要求的，要求申請(qǐng)人補(bǔ)充或更正相關(guān)信息。（三）特殊行業(yè)準(zhǔn)入要求1.金融行業(yè)外資進(jìn)入金融行業(yè)需符合國(guó)家金融監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，取得相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)許可證。例如，設(shè)立外資銀行需滿足資本充足率、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的要求；設(shè)立外資證券公司需符合證券行業(yè)準(zhǔn)入條件。2.電信行業(yè)外資進(jìn)入電信行業(yè)需根據(jù)不同業(yè)務(wù)類型，按照國(guó)家規(guī)定的程序和條件進(jìn)行審批。如經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)的，需經(jīng)國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門批準(zhǔn)；經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)的，在滿足一定條件下可向省級(jí)電信主管部門申請(qǐng)?jiān)S可。3.醫(yī)療行業(yè)外資設(shè)立醫(yī)療機(jī)構(gòu)需符合國(guó)家衛(wèi)生健康部門的相關(guān)規(guī)定，包括醫(yī)療機(jī)構(gòu)的設(shè)置規(guī)劃、執(zhí)業(yè)人員資質(zhì)、醫(yī)療技術(shù)水平等方面的要求。例如，設(shè)立中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)需經(jīng)省級(jí)衛(wèi)生健康部門審核后報(bào)國(guó)家衛(wèi)生健康部門審批。三、外資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理（一）企業(yè)登記與備案1.工商登記外資企業(yè)在領(lǐng)取外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向本市工商行政管理部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。工商行政管理部門依法對(duì)企業(yè)提交的登記材料進(jìn)行審查，符合條件的予以登記注冊(cè)，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2.稅務(wù)登記外資企業(yè)應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向本市稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)辦理稅務(wù)登記，如實(shí)填寫稅務(wù)登記表，并按照規(guī)定提供有關(guān)證件、資料。稅務(wù)機(jī)關(guān)審核后，發(fā)放稅務(wù)登記證件。3.其他備案事項(xiàng)外資企業(yè)涉及外匯、海關(guān)、統(tǒng)計(jì)等其他事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定辦理備案手續(xù)，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合各部門管理要求。（二）企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)范1.遵守法律法規(guī)外資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)的法律法規(guī)，依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得從事違法違規(guī)行為。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、人力資源管理等，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)范有序。2.安全生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)外資企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，履行安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安全；應(yīng)當(dāng)采取有效措施防治污染，減少對(duì)環(huán)境的影響。3.勞動(dòng)用工管理外資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)勞動(dòng)法律法規(guī)，依法與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，保障勞動(dòng)者的合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額支付勞動(dòng)者工資，依法為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，提供必要的勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)條件。（三）企業(yè)變更與終止1.變更管理外資企業(yè)變更登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。變更事項(xiàng)涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)；不涉及的，按照備案管理要求辦理備案。2.終止清算外資企業(yè)終止的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在終止事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)原審批機(jī)關(guān)備案，并向工商行政管理部門辦理注銷登記手續(xù)。四、外資投資促進(jìn)（一）投資環(huán)境優(yōu)化1.政策支持制定和完善外資扶持政策，加大對(duì)重點(diǎn)外資項(xiàng)目的資金支持、稅收優(yōu)惠等力度。例如，對(duì)符合條件的外資企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼，對(duì)新設(shè)立的外資總部企業(yè)給予一次性資金獎(jiǎng)勵(lì)等。2.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)加強(qiáng)本市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高城市承載能力，為外資企業(yè)發(fā)展提供良好的硬件條件。加快交通、能源、通信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，優(yōu)化城市空間布局，提升城市綜合服務(wù)功能。3.人才服務(wù)建立健全外資企業(yè)人才服務(wù)體系，為外資企業(yè)提供人才引進(jìn)、培訓(xùn)、居留等方面的便利。加強(qiáng)國(guó)際人才交流與合作，吸引海外高層次人才來(lái)滬創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，為外資企業(yè)發(fā)展提供人才保障。（二）投資促進(jìn)活動(dòng)1.舉辦招商活動(dòng)定期舉辦各類外資招商活動(dòng)，如投資推介會(huì)、項(xiàng)目對(duì)接會(huì)等，向國(guó)內(nèi)外投資者宣傳本市投資環(huán)境和產(chǎn)業(yè)政策，推介重點(diǎn)招商項(xiàng)目。加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)、商協(xié)會(huì)的合作，拓展招商渠道，提高招商成效。2.建立投資促進(jìn)平臺(tái)搭建外資投資促進(jìn)平臺(tái)，整合各類資源，為外資企業(yè)提供一站式服務(wù)。通過平臺(tái)發(fā)布投資政策、項(xiàng)目信息、產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)等，為投資者和外資企業(yè)提供便捷的信息交流渠道。3.加強(qiáng)對(duì)外宣傳加大對(duì)外宣傳力度，提升本市在國(guó)際上的知名度和影響力。通過多種渠道宣傳本市投資環(huán)境、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、政策措施等，吸引更多外資關(guān)注上海、投資上海。（三）投資便利化措施1.簡(jiǎn)化審批流程進(jìn)一步優(yōu)化外資審批流程，減少審批環(huán)節(jié)，提高審批效率。推行網(wǎng)上審批、并聯(lián)審批等模式，實(shí)現(xiàn)審批事項(xiàng)的全程電子化辦理，讓外資企業(yè)辦事更加便捷高效。2.優(yōu)化政務(wù)服務(wù)加強(qiáng)政務(wù)服務(wù)窗口建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。推行首問負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制等制度，為外資企業(yè)提供熱情、周到、專業(yè)的服務(wù)。建立健全外資企業(yè)投訴處理機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)解決企業(yè)遇到的問題。五、外資監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.部門協(xié)同監(jiān)管建立商務(wù)、工商、稅務(wù)、海關(guān)、外匯等部門協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)信息共享和執(zhí)法協(xié)作，形成監(jiān)管合力。各部門按照職責(zé)分工，對(duì)外資企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理企業(yè)存在的問題。2.定期檢查與不定期抽查相結(jié)合定期對(duì)外資企業(yè)進(jìn)行全面檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、遵守法律法規(guī)情況等。不定期開展抽查，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行有針對(duì)性的檢查，確保監(jiān)管工作不留死角。（二）違規(guī)處理1.責(zé)令整改對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)存在的一般性問題，責(zé)令企業(yè)限期整改。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照要求制定整改措施，按時(shí)完成整改任務(wù)，并將整改情況報(bào)告相關(guān)部門。2.行政處罰對(duì)于外資企業(yè)違反法律法規(guī)的行為，依法給予行政處罰。處罰措施包括警告、罰款、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，依法追究企業(yè)及其相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。（三）信用管理1.建立信用檔案建立外資企業(yè)信用檔案，記錄企業(yè)的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、變更、終止等信息以及違法違規(guī)行為等情況。信用檔案作為企業(yè)信用評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，向社會(huì)公開，接受公眾監(jiān)督。2.信用分類管理根據(jù)外資企業(yè)的信