合同查處管理辦法一、總則（一）目的為加強公司合同管理，規(guī)范合同查處工作，維護公司合法權(quán)益，提高合同管理水平，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門簽訂的各類合同的查處管理工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：合同查處工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司相關規(guī)定。2.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，以法律為準繩，客觀公正地開展合同查處工作。3.及時高效原則：對合同履行過程中出現(xiàn)的問題及時進行查處，提高工作效率，避免損失擴大。4.預防為主原則：通過加強合同管理，預防合同糾紛的發(fā)生，降低合同風險。二、合同查處職責分工（一）合同管理部門職責1.負責制定和完善合同管理制度，明確合同查處流程和標準。2.對合同簽訂、履行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見。3.組織開展合同糾紛的調(diào)查處理工作，協(xié)調(diào)相關部門共同解決問題。4.建立合同管理臺賬，記錄合同簽訂、履行、變更、終止等情況，為合同查處提供依據(jù)。（二）業(yè)務部門職責1.負責本部門合同的起草、審核、簽訂、履行等工作，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司要求。2.配合合同管理部門開展合同查處工作，提供相關資料和信息。3.對合同履行過程中出現(xiàn)的問題及時向合同管理部門報告，并采取有效措施進行整改。（三）法務部門職責1.為合同查處工作提供法律支持和咨詢服務，協(xié)助制定合同查處方案。2.參與合同糾紛的調(diào)查處理工作，提供法律意見和建議，代表公司參與訴訟、仲裁等法律程序。（四）審計部門職責1.對合同簽訂、履行情況進行審計監(jiān)督，檢查合同的合法性、合規(guī)性和效益性。2.對合同糾紛的處理情況進行審計，確保處理結(jié)果符合公司利益。三、合同查處范圍（一）合同簽訂環(huán)節(jié)1.合同主體資格是否合法，是否具備簽訂合同的權(quán)利能力和行為能力。2.合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和公司要求，條款是否明確、具體、完整。3.合同簽訂程序是否合規(guī)，是否經(jīng)過必要的審批流程。（二）合同履行環(huán)節(jié)1.合同雙方是否按照合同約定履行各自的義務，是否存在違約行為。2.合同履行過程中是否出現(xiàn)不可抗力、情勢變更等影響合同履行的因素，雙方是否及時采取了應對措施。3.合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除等手續(xù)是否辦理齊全，是否符合法律法規(guī)和合同約定。（三）合同糾紛處理環(huán)節(jié)1.合同糾紛發(fā)生后，雙方是否及時溝通協(xié)商，采取了有效的解決措施。2.合同糾紛的處理結(jié)果是否符合法律法規(guī)和公司利益，是否存在損害公司權(quán)益的情況。四、合同查處程序（一）線索收集1.合同管理部門、業(yè)務部門、法務部門、審計部門等在日常工作中發(fā)現(xiàn)合同簽訂、履行過程中存在問題的，應及時收集相關線索。2.公司員工、合作伙伴等發(fā)現(xiàn)合同存在問題的，也可向合同管理部門提供線索。（二）立案審查1.合同管理部門對收集到的線索進行初步審查，認為確有必要進行查處的，填寫《合同查處立案審批表》，報公司領導審批。2.經(jīng)公司領導批準立案的，合同管理部門成立合同查處小組，負責具體的查處工作。（三）調(diào)查取證1.合同查處小組通過查閱合同文件、財務賬目、往來信函、會議記錄等資料，與合同雙方當事人及相關人員進行談話，實地走訪等方式，收集與合同查處有關的證據(jù)材料。2.調(diào)查取證過程中，應制作調(diào)查筆錄，收集的證據(jù)材料應真實、合法、有效，并由提供證據(jù)的單位或個人簽字蓋章確認。（四）分析判斷1.合同查處小組對收集到的證據(jù)材料進行分析研究，判斷合同簽訂、履行過程中是否存在問題，問題的性質(zhì)和嚴重程度。2.根據(jù)分析判斷結(jié)果，提出初步的處理意見。（五）溝通協(xié)商1.合同查處小組就初步處理意見與合同雙方當事人進行溝通協(xié)商，聽取雙方的意見和建議。2.通過溝通協(xié)商，爭取達成一致意見，妥善解決合同糾紛。（六）處理決定1.經(jīng)溝通協(xié)商無法達成一致意見的，合同查處小組根據(jù)調(diào)查結(jié)果和相關法律法規(guī)，提出正式的處理決定，報公司領導審批。2.公司領導根據(jù)審批意見，作出最終的處理決定。（七）執(zhí)行與監(jiān)督1.合同雙方當事人應按照處理決定履行各自的義務。合同管理部門負責對處理決定的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保處理決定得到有效執(zhí)行。2.對不執(zhí)行處理決定的，合同管理部門可采取相應的措施，如申請仲裁、提起訴訟等，維護公司的合法權(quán)益。五、合同查處結(jié)果的應用（一）完善合同管理制度1.對合同查處過程中發(fā)現(xiàn)的合同管理制度存在的漏洞和不足，及時進行修訂和完善，防止類似問題再次發(fā)生。2.將合同查處結(jié)果作為合同管理制度培訓的案例，提高員工的合同管理意識和風險防范能力。（二）加強績效考核1.將合同管理工作納入部門和員工的績效考核體系，對合同查處工作表現(xiàn)突出的部門和個人進行表彰和獎勵。2.對合同管理不善，導致公司利益受損的部門和個人進行批評教育和責任追究。（三）改進業(yè)務流程1.根據(jù)合同查處結(jié)果，對相關業(yè)務流程進行優(yōu)化和改進，提高工作效率和質(zhì)量。2.加強對業(yè)務部門的指導和監(jiān)督，確保業(yè)務流程的執(zhí)行符合合同管理要求。六、合同查處檔案管理（一）檔案收集1.合同查處小組在查處工作結(jié)束后，應及時將合同查處過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等收集整理，移交公司檔案管理部門。2.檔案管理部門應對接收的合同查處檔案進行認真核對，確保檔案資料齊全、完整。（二）檔案整理1.檔案管理部門按照檔案管理的相關規(guī)定，對合同查處檔案進行分類整理，編制檔案目錄。2.對合同查處檔案中的文件、資料、證據(jù)等進行編號、裝訂，確保檔案的規(guī)范性和完整性。（三）檔案保管1.合同查處檔案應妥善保管，存放于專門的檔案柜中，確保檔案的安全。2.檔案管理部門應定期對合同查處檔案進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同查處檔案的，應填寫《檔案查