券商保薦管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范證券公司的保薦業(yè)務(wù)行為，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。保薦業(yè)務(wù)是指證券公司依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，并對(duì)所推薦的發(fā)行人信息披露質(zhì)量、發(fā)行上市的合規(guī)性進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具保薦意見，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司從事保薦業(yè)務(wù)。證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則證券公司開展保薦業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。2.誠(chéng)實(shí)守信原則保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，不得隱瞞重要事實(shí)或者提供虛假信息，切實(shí)履行對(duì)投資者的誠(chéng)信義務(wù)。3.勤勉盡責(zé)原則保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的情況進(jìn)行全面、深入、細(xì)致的調(diào)查和分析，為投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。4.風(fēng)險(xiǎn)控制原則證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，有效防范和化解保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。二、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理（一）保薦機(jī)構(gòu)資格條件1.公司資質(zhì)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。2.業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者副主承銷商。最近3年內(nèi)發(fā)行人為控股股東或者實(shí)際控制人的首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形的保薦項(xiàng)目不少于10個(gè)。最近3年內(nèi)每個(gè)保薦項(xiàng)目的平均發(fā)行規(guī)模不少于3億元（如發(fā)行監(jiān)管對(duì)發(fā)行規(guī)模有最低要求的，從其規(guī)定）。最近3年內(nèi)保薦項(xiàng)目中擔(dān)任主承銷商的項(xiàng)目不少于5個(gè)。最近3年內(nèi)每個(gè)擔(dān)任主承銷商的保薦項(xiàng)目的平均發(fā)行規(guī)模不少于5億元（如發(fā)行監(jiān)管對(duì)發(fā)行規(guī)模有最低要求的，從其規(guī)定）。3.內(nèi)部控制保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究、銷售、項(xiàng)目執(zhí)行、質(zhì)量控制、內(nèi)核等專業(yè)團(tuán)隊(duì)。保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近3年內(nèi)具備2個(gè)以上保薦項(xiàng)目經(jīng)歷。保薦業(yè)務(wù)部門的內(nèi)核負(fù)責(zé)人具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近3年內(nèi)具備2個(gè)以上保薦項(xiàng)目經(jīng)歷，熟悉保薦業(yè)務(wù)流程，具備必要的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠獨(dú)立判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，履行內(nèi)核職責(zé)。保薦業(yè)務(wù)部門的質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近3年內(nèi)具備2個(gè)以上保薦項(xiàng)目經(jīng)歷，熟悉保薦業(yè)務(wù)流程，具備必要的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠獨(dú)立判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，履行質(zhì)量控制職責(zé)。（二）保薦代表人資格條件1.專業(yè)知識(shí)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，包括2年以上擔(dān)任保薦代表人的經(jīng)歷。參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。2.職業(yè)道德誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。3.業(yè)務(wù)能力具備較強(qiáng)的專業(yè)分析和判斷能力，能夠熟練掌握和運(yùn)用證券發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)、政策和專業(yè)知識(shí)。具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神，能夠有效地與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等各方進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。（三）資格申請(qǐng)與審批1.申請(qǐng)材料保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：申請(qǐng)報(bào)告；股東（大）會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議；公司章程；內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)情況說明；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人和保薦代表人情況說明；最近3年的保薦業(yè)務(wù)情況說明；其他相關(guān)材料。保薦代表人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：申請(qǐng)報(bào)告；個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證明；保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函；保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。2.審批程序中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)進(jìn)行受理、審查。自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格申請(qǐng)進(jìn)行受理、審查。自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。（四）持續(xù)管理1.保薦機(jī)構(gòu)年度備案保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告，內(nèi)容包括保薦業(yè)務(wù)總體情況、保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制情況、保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為及處理情況等。2.保薦代表人年度備案保薦代表人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告，內(nèi)容包括保薦業(yè)務(wù)總體情況、保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制情況、保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為及處理情況等。3.資格年檢中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格進(jìn)行年檢。年檢內(nèi)容包括保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、內(nèi)部控制情況、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況等。對(duì)不符合資格條件的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。三、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程（一）保薦業(yè)務(wù)承接1.項(xiàng)目承接原則保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，建立健全與投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)的項(xiàng)目承接管理制度，明確項(xiàng)目承接的標(biāo)準(zhǔn)、流程和責(zé)任，確保承接的項(xiàng)目符合法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及公司的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。2.項(xiàng)目承接流程項(xiàng)目信息收集與分析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過多種渠道收集項(xiàng)目信息，對(duì)項(xiàng)目信息進(jìn)行分析和評(píng)估，判斷項(xiàng)目是否符合承接標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目立項(xiàng)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立立項(xiàng)委員會(huì)，對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審議。立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目可行性分析、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。立項(xiàng)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審議，并作出是否立項(xiàng)的決定。項(xiàng)目承接協(xié)議簽訂：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保薦服務(wù)的內(nèi)容、期限、費(fèi)用、違約責(zé)任等條款。（二）保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查1.盡職調(diào)查內(nèi)容發(fā)行人基本情況調(diào)查：包括發(fā)行人的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)模式、主要產(chǎn)品或服務(wù)等。發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況調(diào)查：包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)指標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)原因、盈利預(yù)測(cè)等。發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查：包括發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展情況、技術(shù)創(chuàng)新能力、核心競(jìng)爭(zhēng)力等。發(fā)行人同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查：包括發(fā)行人的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況、關(guān)聯(lián)交易情況、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易對(duì)發(fā)行人的影響等。發(fā)行人募集資金運(yùn)用調(diào)查：包括發(fā)行人募集資金的用途、投資項(xiàng)目的可行性、募集資金的使用計(jì)劃等。2.盡職調(diào)查方法查閱文件資料：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查閱發(fā)行人的公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、招股說明書、募集說明書等文件資料。訪談相關(guān)人員：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)訪談發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工、客戶、供應(yīng)商、律師、會(huì)計(jì)師等相關(guān)人員。實(shí)地考察：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)地考察發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)等。問卷調(diào)查：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)盡職調(diào)查的需要，設(shè)計(jì)問卷調(diào)查，向發(fā)行人的客戶、供應(yīng)商、員工等發(fā)放問卷，了解相關(guān)情況。（三）保薦業(yè)務(wù)內(nèi)核1.內(nèi)核機(jī)構(gòu)與人員保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)核委員會(huì)，作為內(nèi)核工作的決策機(jī)構(gòu)。內(nèi)核委員會(huì)由保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)人員組成。內(nèi)核委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備必要的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠獨(dú)立判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。2.內(nèi)核工作流程內(nèi)核申請(qǐng)受理：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向內(nèi)核委員會(huì)提交內(nèi)核申請(qǐng)，內(nèi)核申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目基本情況、盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見等內(nèi)容。內(nèi)核會(huì)議召開：內(nèi)核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)召開內(nèi)核會(huì)議，對(duì)內(nèi)核申請(qǐng)進(jìn)行審議。內(nèi)核會(huì)議應(yīng)當(dāng)由內(nèi)核委員會(huì)主任主持，內(nèi)核委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)參加。內(nèi)核會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等方面進(jìn)行審議，并作出是否通過內(nèi)核的決定。內(nèi)核意見反饋與落實(shí)：內(nèi)核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向保薦機(jī)構(gòu)反饋內(nèi)核意見，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)核意見進(jìn)行整改，并將整改情況向內(nèi)核委員會(huì)報(bào)告。內(nèi)核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)整改情況進(jìn)行審核，如整改情況符合要求，內(nèi)核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)作出同意通過內(nèi)核的決定。（四）保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)1.持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作義務(wù)：包括督導(dǎo)發(fā)行人建立健全內(nèi)部控制制度、規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)、遵守法律法規(guī)和公司章程等。督導(dǎo)發(fā)行人履行信守承諾義務(wù)：包括督導(dǎo)發(fā)行人履行招股說明書、募集說明書等文件中作出的承諾，如募集資金使用承諾、業(yè)績(jī)承諾等。督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)：包括督導(dǎo)發(fā)行人按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。2.持續(xù)督導(dǎo)期限首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。四、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)（一）與發(fā)行人的協(xié)調(diào)1.溝通機(jī)制建立保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人建立良好的溝通機(jī)制，定期與發(fā)行人進(jìn)行溝通，及時(shí)了解發(fā)行人的情況，協(xié)調(diào)解決發(fā)行人在發(fā)行上市過程中遇到的問題。2.信息披露協(xié)調(diào)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人做好信息披露工作，確保發(fā)行人按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行審核，提出修改意見，并督促發(fā)行人進(jìn)行修改。（二）與其他中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)1.中介機(jī)構(gòu)選擇與管理保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，建立健全與投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)選擇與管理制度，明確中介機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、流程和責(zé)任，確保選擇的中介機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立、客觀、公正地開展工作。2.協(xié)調(diào)合作機(jī)制保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與其他中介機(jī)構(gòu)建立良好的協(xié)調(diào)合作機(jī)制，定期與其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，協(xié)調(diào)解決發(fā)行上市過程中遇到的問題。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保其他中介機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行職責(zé)。五、保薦業(yè)務(wù)工作底稿（一）工作底稿的內(nèi)容與要求1.工作底稿內(nèi)容保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立保薦業(yè)務(wù)工作底稿制度，工作底稿應(yīng)當(dāng)包括保薦業(yè)務(wù)過程中形成的各類文件、資料、記錄等。工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠反映保薦業(yè)務(wù)的全過程。2.工作底稿要求工作底稿應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，進(jìn)行分類整理和歸檔，確保工作底稿的完整性和規(guī)范性。工作底稿應(yīng)當(dāng)由保薦業(yè)務(wù)人員簽字，并注明日期。工作底稿應(yīng)當(dāng)妥善保管，保存期限不得少于10年。（二）工作底稿的編制與管理1.工作底稿編制保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照工作底稿的內(nèi)容與要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地編制工作底稿。工作底稿應(yīng)當(dāng)包括盡職調(diào)查過程中形成的各類文件、資料、記錄等，如訪談?dòng)涗?、?shí)地考察記錄、問卷調(diào)查結(jié)果等。2.工作底稿管理保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立工作底稿管理制度，明確工作底稿的編制、審核、歸檔、保管等流程和責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)工作底稿進(jìn)行審核，確保工作底稿的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的保存期限，妥善保管工作底稿，不得擅自銷毀。六、保薦業(yè)務(wù)監(jiān)督管理（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理1.現(xiàn)場(chǎng)檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的建立健全情況、保薦業(yè)務(wù)工作底稿的編制與管理情況、保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況等。2.非現(xiàn)場(chǎng)檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告、保薦業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為及處理情況等。3.違規(guī)處罰保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，如責(zé)令改正、警告、罰款、暫停保薦業(yè)務(wù)資格、撤銷保薦業(yè)務(wù)資格等。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人違反法律法規(guī)規(guī)定