商秘審核管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司商業(yè)秘密的保護(hù)與管理，規(guī)范商業(yè)秘密審核流程，確保公司商業(yè)秘密信息的安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及全體員工在涉及公司商業(yè)秘密相關(guān)活動中的審核管理。（三）定義1.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為公司帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)公司采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。包括但不限于產(chǎn)品配方、工藝流程、技術(shù)訣竅、客戶名單、市場策略、財務(wù)數(shù)據(jù)等。2.審核：對涉及商業(yè)秘密的事項、文件、活動等進(jìn)行審查核實，以確定其是否符合商業(yè)秘密保護(hù)要求及相關(guān)規(guī)定。（四）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保商業(yè)秘密保護(hù)工作合法合規(guī)。2.最小化原則：在確保完成工作任務(wù)的前提下，盡量減少對商業(yè)秘密信息的接觸范圍，僅將必要信息提供給必要人員。3.保密原則：參與商業(yè)秘密審核管理的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露審核過程及相關(guān)商業(yè)秘密信息。二、審核職責(zé)分工（一）商業(yè)秘密管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善商業(yè)秘密審核管理辦法及相關(guān)制度。2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司商業(yè)秘密審核工作，對重大事項的審核進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。3.定期組織對商業(yè)秘密審核管理工作的評估和總結(jié)。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門涉及商業(yè)秘密事項的初審工作，確保提交審核的內(nèi)容符合商業(yè)秘密保護(hù)要求。2.配合商業(yè)秘密管理部門開展審核工作，提供必要的資料和信息。3.對本部門員工進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù)培訓(xùn)，提高員工的保密意識和審核能力。（三）法務(wù)部門1.從法律角度對涉及商業(yè)秘密的事項進(jìn)行審核，確保審核內(nèi)容符合法律法規(guī)要求。2.協(xié)助處理商業(yè)秘密審核過程中的法律問題，提供法律咨詢和支持。（四）其他相關(guān)部門根據(jù)審核工作需要，配合提供相關(guān)專業(yè)意見和支持。三、審核范圍與標(biāo)準(zhǔn)（一）審核范圍1.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的研發(fā)項目，包括技術(shù)方案、設(shè)計圖紙、實驗數(shù)據(jù)等。2.與客戶、供應(yīng)商簽訂的合同及相關(guān)協(xié)議，涉及商業(yè)秘密條款的審核。3.對外發(fā)布的宣傳資料、廣告文案、新聞稿件等，確保不泄露商業(yè)秘密。4.員工離職交接手續(xù)中涉及商業(yè)秘密的審核。5.其他可能涉及公司商業(yè)秘密的事項。（二）審核標(biāo)準(zhǔn)1.秘密性：信息不為公眾所知悉，具有獨(dú)特性或新穎性。2.價值性：能為公司帶來現(xiàn)實的或潛在的經(jīng)濟(jì)利益或競爭優(yōu)勢。3.保密性：公司已采取合理的保密措施，如簽訂保密協(xié)議、設(shè)置訪問權(quán)限、加密存儲等。四、審核流程（一）申請1.業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員在開展涉及商業(yè)秘密的活動前，應(yīng)填寫《商業(yè)秘密審核申請表》，詳細(xì)說明活動內(nèi)容、涉及的商業(yè)秘密信息及保密措施等。2.將申請表提交至本部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報商業(yè)秘密管理部門。（二）初審1.商業(yè)秘密管理部門收到申請表后，進(jìn)行形式審查，核對申請材料是否齊全、符合要求。2.對于符合形式要求的申請，組織相關(guān)人員進(jìn)行初審，重點(diǎn)審查申請事項是否涉及商業(yè)秘密、是否符合審核標(biāo)準(zhǔn)等。3.初審?fù)ㄟ^后，將申請表及相關(guān)材料移送法務(wù)部門進(jìn)行法律審查。（三）法律審查1.法務(wù)部門對申請事項進(jìn)行法律審查，從法律法規(guī)角度判斷是否存在法律風(fēng)險，是否符合保密要求。2.對于涉及重大法律問題或存在法律風(fēng)險的申請，法務(wù)部門應(yīng)提出明確的法律意見和建議。3.法律審查通過后，將申請表及相關(guān)材料返回商業(yè)秘密管理部門。（四）終審1.商業(yè)秘密管理部門根據(jù)初審和法律審查意見，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行終審。2.終審重點(diǎn)審查申請事項的整體合規(guī)性、保密措施的有效性及對公司商業(yè)秘密保護(hù)的影響等。3.終審?fù)ㄟ^后，由商業(yè)秘密管理部門負(fù)責(zé)人簽署審核意見。（五）反饋與存檔1.商業(yè)秘密管理部門將審核結(jié)果及時反饋給申請部門或相關(guān)人員。2.對于審核通過的事項，將相關(guān)申請材料及審核記錄進(jìn)行存檔，以備查閱。3.對于審核不通過的事項，應(yīng)明確指出問題所在及整改要求，申請部門或相關(guān)人員應(yīng)按照要求進(jìn)行整改，整改完成后重新提交審核。五、保密措施（一）人員管理1.對涉及商業(yè)秘密的人員進(jìn)行背景審查，簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.定期組織商業(yè)秘密保護(hù)培訓(xùn)，提高員工的保密意識和技能。3.對離職員工進(jìn)行商業(yè)秘密離職審計，確保其在離職前妥善交接商業(yè)秘密信息，歸還相關(guān)資料和物品。（二）物理安全1.對存放商業(yè)秘密信息的場所采取安全防護(hù)措施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等。2.對涉及商業(yè)秘密的紙質(zhì)文件、存儲介質(zhì)等進(jìn)行分類管理，設(shè)置專門的存儲區(qū)域，并采取加密存儲、備份等措施。（三）網(wǎng)絡(luò)安全1.建立健全公司網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)訪問控制，設(shè)置不同級別的用戶權(quán)限。2.對傳輸和存儲商業(yè)秘密信息的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行加密處理，防止信息泄露。3.定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全檢查和漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。（四）信息共享與披露管理1.在信息共享過程中，嚴(yán)格控制知悉范圍，確保共享信息符合商業(yè)秘密保護(hù)要求。2.如需對外披露商業(yè)秘密信息，必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，明確披露的目的、范圍、方式等，并與接收方簽訂保密協(xié)議。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.商業(yè)秘密管理部門定期對公司各部門商業(yè)秘密審核管理工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.建立內(nèi)部舉報機(jī)制，鼓勵員工對違反商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定的行為進(jìn)行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（二）外部審計1.定期聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司商業(yè)秘密保護(hù)工作進(jìn)行審計，評估審核管理辦法的執(zhí)行情況和效果。2.根據(jù)外部審計意見，及時調(diào)整和完善商業(yè)秘密審核管理工作。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)泄露公司商業(yè)秘密信息。2.在商業(yè)秘密審核過程中故意隱瞞或提供虛假信息。3.違反保密協(xié)議約定，未履行保密義務(wù)。4.擅自擴(kuò)大商業(yè)秘密信息知悉范圍。5.其他違反商業(yè)秘密審核管理辦法的行為。（二）處理措施1.對于輕微違規(guī)行為，給予警告、責(zé)令改正等處理，并要求違規(guī)人員采取措施消除影響。2.對于嚴(yán)重違規(guī)行為，視情節(jié)輕重給予降職、撤職、解除勞動合同等處理，并依法追究其法律責(zé)任