信息資產(chǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司信息資產(chǎn)的管理，確保信息資產(chǎn)的安全、完整和有效利用，保障公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及信息資產(chǎn)的部門、崗位及人員，包括但不限于信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、文檔、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、辦公軟件等各類信息資產(chǎn)。（三）定義1.信息資產(chǎn)：指公司擁有或控制的、與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類信息資源，包括但不限于數(shù)據(jù)、文檔、軟件、硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等，這些資產(chǎn)能夠?yàn)楣編?lái)經(jīng)濟(jì)利益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2.信息資產(chǎn)所有者：指對(duì)信息資產(chǎn)擁有所有權(quán)或負(fù)有管理責(zé)任的部門或個(gè)人。3.信息資產(chǎn)使用者：指因工作需要使用信息資產(chǎn)的部門或個(gè)人。4.信息資產(chǎn)管理者：指負(fù)責(zé)信息資產(chǎn)管理工作的部門或崗位，承擔(dān)信息資產(chǎn)的規(guī)劃、采購(gòu)、維護(hù)、安全管理等職責(zé)。（四）管理原則1.合法性原則：信息資產(chǎn)管理活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.完整性原則：確保信息資產(chǎn)的全面管理，涵蓋從產(chǎn)生到銷毀的全過(guò)程，不遺漏任何重要信息資產(chǎn)。3.保密性原則：對(duì)涉及公司機(jī)密和敏感信息的資產(chǎn)，采取嚴(yán)格的保密措施，防止信息泄露。4.可用性原則：保證信息資產(chǎn)在需要時(shí)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地提供服務(wù)，滿足公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的需求。5.安全性原則：采取有效的安全防護(hù)措施，保護(hù)信息資產(chǎn)免受未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、篡改、破壞等安全威脅。二、信息資產(chǎn)分類與標(biāo)識(shí)（一）分類標(biāo)準(zhǔn)1.按資產(chǎn)類型分類硬件資產(chǎn)：包括服務(wù)器、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、辦公設(shè)備等物理設(shè)備。軟件資產(chǎn)：涵蓋操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)等各類軟件。數(shù)據(jù)資產(chǎn)：指公司在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生、收集、存儲(chǔ)的各種數(shù)據(jù)，如客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。文檔資產(chǎn)：包括各類紙質(zhì)文檔和電子文檔，如合同、報(bào)告、規(guī)章制度、技術(shù)文檔等。網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)：包含公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、外部網(wǎng)絡(luò)連接、網(wǎng)絡(luò)域名等。2.按重要性和敏感性分類核心資產(chǎn)：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，一旦丟失、損壞或泄露將對(duì)公司造成重大影響的信息資產(chǎn)，如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、關(guān)鍵客戶信息等。重要資產(chǎn)：對(duì)公司業(yè)務(wù)有較大影響，需要重點(diǎn)保護(hù)的信息資產(chǎn)，如重要業(yè)務(wù)流程文檔、財(cái)務(wù)報(bào)表等。一般資產(chǎn)：對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較小，日常運(yùn)營(yíng)中較為常見(jiàn)的信息資產(chǎn)，如一般性辦公文檔、普通業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。敏感資產(chǎn)：涉及公司機(jī)密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的信息資產(chǎn)，需要采取特殊的保密措施進(jìn)行保護(hù)。（二）標(biāo)識(shí)方法1.為每類信息資產(chǎn)賦予唯一的資產(chǎn)編號(hào)，編號(hào)應(yīng)體現(xiàn)資產(chǎn)類型、所屬部門等信息，便于識(shí)別和管理。2.對(duì)于硬件資產(chǎn)，在設(shè)備顯著位置粘貼資產(chǎn)編號(hào)標(biāo)簽；軟件資產(chǎn)在安裝介質(zhì)或授權(quán)文件上標(biāo)注資產(chǎn)編號(hào)；數(shù)據(jù)資產(chǎn)和文檔資產(chǎn)在存儲(chǔ)介質(zhì)或文件顯著位置標(biāo)明資產(chǎn)編號(hào)。3.根據(jù)資產(chǎn)的重要性和敏感性，在資產(chǎn)編號(hào)后添加相應(yīng)的標(biāo)識(shí)符號(hào)，如“★”表示核心資產(chǎn)，“▲”表示重要資產(chǎn)，“※”表示敏感資產(chǎn)等。三、信息資產(chǎn)登記與清查（一）登記要求1.各部門負(fù)責(zé)本部門信息資產(chǎn)的登記工作，指定專人作為信息資產(chǎn)管理員，負(fù)責(zé)收集、整理和錄入本部門信息資產(chǎn)的詳細(xì)信息。2.信息資產(chǎn)登記內(nèi)容應(yīng)包括資產(chǎn)名稱、編號(hào)、類型、規(guī)格型號(hào)、購(gòu)置時(shí)間、購(gòu)置價(jià)格、使用部門、使用人、資產(chǎn)狀態(tài)（在用、閑置、報(bào)廢等）、維護(hù)記錄等。3.新購(gòu)置的信息資產(chǎn)應(yīng)在到貨后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成登記；資產(chǎn)信息發(fā)生變更（如資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、維修、報(bào)廢等）時(shí)，應(yīng)在變更發(fā)生后[X]個(gè)工作日內(nèi)更新登記信息。（二）清查流程1.公司定期（每年至少一次）組織信息資產(chǎn)清查工作，由信息資產(chǎn)管理部門牽頭，各部門信息資產(chǎn)管理員配合。2.清查內(nèi)容包括信息資產(chǎn)的數(shù)量、狀態(tài)、使用情況等，確保登記信息與實(shí)際資產(chǎn)相符。3.清查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)賬實(shí)不符的情況，應(yīng)及時(shí)查明原因，并進(jìn)行相應(yīng)的處理，如補(bǔ)登、調(diào)整資產(chǎn)狀態(tài)、報(bào)廢處理等。4.清查結(jié)束后，信息資產(chǎn)管理部門應(yīng)編制信息資產(chǎn)清查報(bào)告，總結(jié)清查結(jié)果，分析存在的問(wèn)題及原因，提出改進(jìn)措施和建議。四、信息資產(chǎn)采購(gòu)與配置（一）采購(gòu)計(jì)劃1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提前制定信息資產(chǎn)采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)資產(chǎn)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算等信息。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)提交信息資產(chǎn)管理部門審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)需求的合理性、資產(chǎn)配置的必要性、預(yù)算的準(zhǔn)確性等。3.信息資產(chǎn)管理部門匯總各部門采購(gòu)計(jì)劃后，結(jié)合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和資源狀況，編制公司年度信息資產(chǎn)采購(gòu)預(yù)算，報(bào)公司管理層審批。（二）采購(gòu)流程1.經(jīng)批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃，由信息資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施采購(gòu)。采購(gòu)方式包括招標(biāo)、詢價(jià)、單一來(lái)源采購(gòu)等，應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)性質(zhì)和采購(gòu)金額按照相關(guān)規(guī)定選擇合適的采購(gòu)方式。2.在采購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)程序進(jìn)行操作，確保采購(gòu)過(guò)程的公平、公正、公開(kāi)。與供應(yīng)商簽訂的采購(gòu)合同應(yīng)明確資產(chǎn)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、售后服務(wù)等條款。3.信息資產(chǎn)到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知信息資產(chǎn)管理部門和使用部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括資產(chǎn)的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等，確保資產(chǎn)符合采購(gòu)合同要求。4.驗(yàn)收合格的信息資產(chǎn)，由信息資產(chǎn)管理部門辦理入庫(kù)手續(xù)，并按照規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)登記；驗(yàn)收不合格的資產(chǎn)，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨、維修等。（三）配置管理1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和人員崗位設(shè)置，合理配置信息資產(chǎn)，確保資產(chǎn)得到有效利用。2.信息資產(chǎn)管理部門應(yīng)建立信息資產(chǎn)配置臺(tái)賬，記錄資產(chǎn)的分配情況，包括資產(chǎn)名稱、編號(hào)、使用部門、使用人等信息。3.當(dāng)人員崗位變動(dòng)或業(yè)務(wù)調(diào)整導(dǎo)致信息資產(chǎn)使用需求發(fā)生變化時(shí)，信息資產(chǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行資產(chǎn)調(diào)配，確保資產(chǎn)與業(yè)務(wù)需求相匹配。五、信息資產(chǎn)使用與維護(hù)（一）使用規(guī)范1.信息資產(chǎn)使用者應(yīng)按照公司規(guī)定的使用流程和操作規(guī)范使用信息資產(chǎn)，不得擅自更改資產(chǎn)的配置和用途。2.對(duì)于涉及公司機(jī)密和敏感信息的資產(chǎn)，使用者應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，采取必要的保密措施，防止信息泄露。3.使用者發(fā)現(xiàn)信息資產(chǎn)出現(xiàn)故障或異常情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向信息資產(chǎn)管理部門報(bào)告，并配合進(jìn)行維修和處理。（二）維護(hù)計(jì)劃1.信息資產(chǎn)管理部門應(yīng)制定信息資產(chǎn)維護(hù)計(jì)劃，明確各類資產(chǎn)的維護(hù)周期、維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)責(zé)任人等信息。2.硬件資產(chǎn)的維護(hù)包括定期巡檢、保養(yǎng)、維修、更換零部件等；軟件資產(chǎn)的維護(hù)包括系統(tǒng)升級(jí)、漏洞修復(fù)、故障排除等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)的維護(hù)包括備份、恢復(fù)、數(shù)據(jù)清理等；文檔資產(chǎn)的維護(hù)包括定期整理、更新、備份等。3.維護(hù)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的使用情況和技術(shù)發(fā)展進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，確保維護(hù)工作的有效性和及時(shí)性。（三）維護(hù)實(shí)施1.信息資產(chǎn)管理部門按照維護(hù)計(jì)劃組織實(shí)施信息資產(chǎn)維護(hù)工作，維護(hù)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)技能和資質(zhì)。2.在維護(hù)過(guò)程中，應(yīng)做好維護(hù)記錄，包括維護(hù)時(shí)間、維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)結(jié)果等信息，維護(hù)記錄應(yīng)妥善保存，以備查詢和審計(jì)。3.對(duì)于重要信息資產(chǎn)的維護(hù)，應(yīng)提前制定應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的突發(fā)情況，確保資產(chǎn)的正常運(yùn)行。六、信息資產(chǎn)安全管理（一）安全策略1.制定信息資產(chǎn)安全策略，明確信息資產(chǎn)的安全保護(hù)目標(biāo)、原則、措施等內(nèi)容，確保信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性。2.安全策略應(yīng)涵蓋訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、安全審計(jì)、應(yīng)急響應(yīng)等方面，根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和安全需求進(jìn)行定制化設(shè)計(jì)。3.定期對(duì)信息資產(chǎn)安全策略進(jìn)行評(píng)估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。（二）訪問(wèn)控制1.根據(jù)信息資產(chǎn)的重要性和敏感性，設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限，對(duì)信息資產(chǎn)的訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格控制。2.用戶訪問(wèn)信息資產(chǎn)應(yīng)經(jīng)過(guò)身份認(rèn)證和授權(quán)，采用用戶名、密碼、數(shù)字證書等多種認(rèn)證方式，確保用戶身份的真實(shí)性和合法性。3.定期審查用戶訪問(wèn)權(quán)限，及時(shí)調(diào)整權(quán)限設(shè)置，確保用戶權(quán)限與工作職責(zé)相匹配，防止越權(quán)訪問(wèn)。（三）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)涉及公司機(jī)密和敏感信息的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，采用加密技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性。2.根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和應(yīng)用場(chǎng)景，選擇合適的加密算法和密鑰管理方式，如對(duì)稱加密、非對(duì)稱加密等。3.定期備份加密數(shù)據(jù)，并將備份存儲(chǔ)在安全的位置，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。（四）安全審計(jì)1.建立信息資產(chǎn)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)信息資產(chǎn)的訪問(wèn)、操作、變更等行為進(jìn)行審計(jì)和記錄。2.安全審計(jì)系統(tǒng)應(yīng)具備實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、事件報(bào)警、審計(jì)報(bào)告生成等功能，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全違規(guī)行為。3.定期對(duì)安全審計(jì)記錄進(jìn)行分析和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行改進(jìn)。（五）應(yīng)急響應(yīng)1.制定信息資產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、流程、措施等內(nèi)容，確保在發(fā)生安全事件時(shí)能夠快速、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。2.定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)的實(shí)戰(zhàn)能力和協(xié)同配合能力。3.安全事件發(fā)生后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取措施進(jìn)行事件調(diào)查、處理和恢復(fù)，同時(shí)及時(shí)向上級(jí)主管部門報(bào)告。七、信息資產(chǎn)處置（一）處置原則1.信息資產(chǎn)處置應(yīng)遵循合法、合規(guī)、合理的原則，確保資產(chǎn)處置過(guò)程的公正性和透明度。2.處置信息資產(chǎn)應(yīng)充分考慮資產(chǎn)的剩余價(jià)值，盡量實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的最大化利用或合理變現(xiàn)。3.對(duì)于涉及公司機(jī)密和敏感信息的資產(chǎn)，在處置前應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)清除或銷毀，防止信息泄露。（二）處置方式1.報(bào)廢：對(duì)于已達(dá)到使用年限、無(wú)法正常使用或維修成本過(guò)高的信息資產(chǎn)，由使用部門提出報(bào)廢申請(qǐng)，經(jīng)信息資產(chǎn)管理部門審核、公司管理層批準(zhǔn)后進(jìn)行報(bào)廢處理。報(bào)廢資產(chǎn)應(yīng)進(jìn)行實(shí)物銷毀或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷毀，確保資產(chǎn)信息無(wú)法恢復(fù)。2.轉(zhuǎn)讓：對(duì)于閑置或不再使用但仍有一定價(jià)值的信息資產(chǎn)，經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后，可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)估和交易，確保資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格合理、交易過(guò)程合法。3.捐贈(zèng)：對(duì)于符合公司捐贈(zèng)政策的信息資產(chǎn)，可以進(jìn)行捐贈(zèng)。捐贈(zèng)資產(chǎn)應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)，確保捐贈(zèng)行為符合法律法規(guī)要求，并做好捐贈(zèng)記錄。（三）處置流程1.使用部門填寫信息資產(chǎn)處置申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明資產(chǎn)的基本情況、處置原因、處置方式等內(nèi)容，并提交信息資產(chǎn)管理部門。2.信息資產(chǎn)管理部門對(duì)處置申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)資產(chǎn)的現(xiàn)狀、使用情況、價(jià)值等信息，提出審核意見(jiàn)。3.審核通過(guò)的處置申請(qǐng)報(bào)公司管理層審批，經(jīng)批準(zhǔn)后按照相應(yīng)的處置方式進(jìn)行處理。4.處置完成后，信息資產(chǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)更新信息資產(chǎn)登記信息，核銷已處置的資產(chǎn)。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立信息資產(chǎn)監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)信息資產(chǎn)管理工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保信息資產(chǎn)管理辦法的有效執(zhí)行。2.信息資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)各部門信息資產(chǎn)管理情況進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。3.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)信息資產(chǎn)管理工作進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)檢查信息資產(chǎn)的登記、清查、采購(gòu)、配置、使用、維護(hù)、安全管理、處置等環(huán)節(jié)的合規(guī)性和有效性。（二）考核指標(biāo)1.制定信息資產(chǎn)管理考核指標(biāo)體系，對(duì)各部門信息資產(chǎn)管理工作進(jìn)行量化考核?？己酥笜?biāo)包括信息資產(chǎn)登記準(zhǔn)確率、清查及時(shí)率、采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行率、資產(chǎn)利用率、安全事件