華為訪問管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范華為公司內(nèi)部及與外部合作伙伴之間的訪問行為，確保信息安全、業(yè)務(wù)正常運轉(zhuǎn)以及合規(guī)運營。通過建立有效的訪問管理機制，對訪問權(quán)限進行合理控制與管理，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、濫用權(quán)限等情況發(fā)生，保護公司資產(chǎn)和利益。（二）適用范圍本辦法適用于華為公司全體員工、外包人員、合作伙伴及其相關(guān)人員在訪問公司信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)資源、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等方面的活動。涵蓋公司總部、各分支機構(gòu)、研發(fā)中心、生產(chǎn)基地等所有涉及華為業(yè)務(wù)運營的場所。（三）基本原則1.最小化授權(quán)原則根據(jù)員工工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，授予其完成工作所需的最小訪問權(quán)限，避免過度授權(quán)帶來的安全風(fēng)險。2.職責(zé)分離原則將訪問權(quán)限與工作職責(zé)進行合理分離，確保不同人員在業(yè)務(wù)流程中相互制約，防止權(quán)力集中導(dǎo)致的違規(guī)操作。3.定期審查原則定期對員工的訪問權(quán)限進行審查，根據(jù)人員崗位變動、業(yè)務(wù)調(diào)整等情況及時調(diào)整權(quán)限，確保權(quán)限的有效性和合規(guī)性。4.合規(guī)性原則嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度，確保訪問管理活動合法合規(guī)。二、訪問類型及定義（一）系統(tǒng)訪問指對公司各類信息系統(tǒng)，如辦公自動化系統(tǒng)、企業(yè)資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP）、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）等的登錄和操作權(quán)限。包括系統(tǒng)的日常使用、數(shù)據(jù)查詢、錄入、修改、刪除等功能的訪問。（二）網(wǎng)絡(luò)訪問涵蓋對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、無線網(wǎng)絡(luò)以及與外部網(wǎng)絡(luò)連接的訪問權(quán)限。涉及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置、網(wǎng)絡(luò)資源的使用、遠程辦公網(wǎng)絡(luò)接入等方面。（三）數(shù)據(jù)訪問針對公司各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、文件資料、數(shù)據(jù)庫等的讀取、寫入、修改、共享等權(quán)限。確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露和非法篡改。（四）物理訪問包括對公司辦公場所、機房、數(shù)據(jù)中心等物理設(shè)施的進入權(quán)限。通過門禁系統(tǒng)、安全監(jiān)控等措施進行管理，防止未經(jīng)授權(quán)人員進入敏感區(qū)域。三、訪問申請與審批（一）新員工入職訪問權(quán)限申請1.新員工入職時，所在部門應(yīng)根據(jù)其崗位職責(zé)，填寫《華為訪問權(quán)限申請表》，詳細列出所需的系統(tǒng)訪問、網(wǎng)絡(luò)訪問、數(shù)據(jù)訪問等權(quán)限。2.申請表經(jīng)部門負責(zé)人審核簽字后，提交至公司信息安全管理部門。信息安全管理部門根據(jù)最小化授權(quán)原則，對申請權(quán)限進行合理性審查，并與相關(guān)業(yè)務(wù)流程進行核對。3.審核通過后，信息安全管理部門按照規(guī)定的權(quán)限配置流程，為新員工開通相應(yīng)的訪問權(quán)限，并記錄權(quán)限開通的時間、范圍等信息。（二）崗位變動訪問權(quán)限調(diào)整申請1.員工崗位發(fā)生變動時，原所在部門應(yīng)及時通知信息安全管理部門。新崗位所在部門根據(jù)新的工作職責(zé)，填寫《華為訪問權(quán)限變更申請表》，明確需要調(diào)整的訪問權(quán)限。2.變更申請表經(jīng)原部門負責(zé)人和新部門負責(zé)人審核簽字后，提交至信息安全管理部門。信息安全管理部門對權(quán)限變更的必要性和合規(guī)性進行審查，確保權(quán)限調(diào)整符合最小化授權(quán)原則和職責(zé)分離要求。3.審查通過后，信息安全管理部門及時對員工的訪問權(quán)限進行調(diào)整，并更新相關(guān)權(quán)限記錄。（三）臨時訪問權(quán)限申請1.因業(yè)務(wù)需要，員工需申請臨時訪問權(quán)限時，應(yīng)填寫《華為臨時訪問權(quán)限申請表》，說明臨時訪問的原因、期限、訪問內(nèi)容等詳細信息。2.申請表經(jīng)所在部門負責(zé)人審核同意后，提交至信息安全管理部門。信息安全管理部門對臨時訪問的必要性和風(fēng)險進行評估，必要時征求相關(guān)業(yè)務(wù)部門和安全專家的意見。3.對于風(fēng)險較低且確有業(yè)務(wù)需求的臨時訪問申請，信息安全管理部門在規(guī)定的期限內(nèi)為申請人開通臨時訪問權(quán)限，并設(shè)定明確的權(quán)限使用規(guī)則和監(jiān)控措施。臨時訪問期限結(jié)束后，及時收回臨時訪問權(quán)限。（四）審批流程與職責(zé)1.部門負責(zé)人：負責(zé)對本部門員工的訪問權(quán)限申請進行初審，確保申請權(quán)限與員工工作職責(zé)相符，審核申請的必要性和合理性。2.信息安全管理部門：承擔(dān)訪問權(quán)限申請的終審職責(zé)，依據(jù)最小化授權(quán)原則、合規(guī)性要求以及公司安全策略，對申請進行全面審查，決定是否批準申請以及批準的權(quán)限范圍。3.其他相關(guān)部門：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和安全要求，在必要時參與訪問權(quán)限申請的審核工作，提供專業(yè)意見和建議。例如，涉及特定業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)訪問時，相關(guān)業(yè)務(wù)部門需確認數(shù)據(jù)訪問的必要性和合規(guī)性。四、訪問權(quán)限管理（一）權(quán)限分類與分級1.根據(jù)訪問的內(nèi)容和風(fēng)險程度，將訪問權(quán)限分為不同的類別，如系統(tǒng)管理員權(quán)限、普通用戶權(quán)限、審計權(quán)限等。2.對各類權(quán)限進行分級管理，例如系統(tǒng)管理員權(quán)限可分為高級管理員權(quán)限、中級管理員權(quán)限和初級管理員權(quán)限，不同級別權(quán)限具有不同的操作范圍和管理職責(zé)。（二）權(quán)限授予與撤銷1.嚴格按照審批通過的訪問權(quán)限申請表進行權(quán)限授予操作，確保權(quán)限準確無誤地分配給相應(yīng)人員。在權(quán)限授予過程中，應(yīng)遵循最小化授權(quán)原則，避免授予不必要的高級別權(quán)限。2.當(dāng)員工離職、崗位調(diào)動、不再需要某項訪問權(quán)限或違反公司規(guī)定時，所在部門應(yīng)及時通知信息安全管理部門，信息安全管理部門在核實情況后，立即撤銷其相應(yīng)的訪問權(quán)限。（三）權(quán)限變更管理1.隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、系統(tǒng)升級、安全策略調(diào)整等原因，需要對訪問權(quán)限進行變更時，信息安全管理部門應(yīng)提前制定詳細的權(quán)限變更計劃，并通知相關(guān)人員。2.在權(quán)限變更過程中，應(yīng)進行充分的測試和驗證，確保變更后的權(quán)限設(shè)置不會影響業(yè)務(wù)正常運行，同時保證信息安全。變更完成后，及時更新權(quán)限管理記錄。（四）權(quán)限監(jiān)控與審計1.建立健全訪問權(quán)限監(jiān)控機制，通過信息系統(tǒng)日志記錄、安全審計工具等手段，實時監(jiān)測員工的訪問行為，包括訪問時間、訪問內(nèi)容、操作記錄等。2.定期對訪問權(quán)限使用情況進行審計，檢查是否存在違規(guī)訪問、權(quán)限濫用等情況。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行調(diào)查處理，并根據(jù)情節(jié)輕重采取相應(yīng)的措施，如警告、限制權(quán)限、追究責(zé)任等。五、訪問安全措施（一）身份認證1.采用多種身份認證方式，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、動態(tài)口令、生物識別技術(shù)（指紋識別、面部識別等）等，確保用戶身份的真實性和可靠性。2.根據(jù)訪問的風(fēng)險級別和業(yè)務(wù)需求，合理組合使用不同的身份認證方式。例如，對于高風(fēng)險業(yè)務(wù)系統(tǒng)的訪問，采用多因素身份認證方式，提高認證的安全性。（二）訪問控制策略1.基于角色的訪問控制（RBAC）策略，根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位角色，分配相應(yīng)的訪問權(quán)限。不同角色具有不同的權(quán)限集合，員工只能訪問其角色所允許的資源和功能。2.實施訪問控制列表（ACL），對網(wǎng)絡(luò)流量、系統(tǒng)資源訪問等進行精細控制。根據(jù)源地址、目的地址、端口號、協(xié)議等條件，決定是否允許訪問請求通過。（三）數(shù)據(jù)加密1.在數(shù)據(jù)傳輸和存儲過程中，采用加密技術(shù)對敏感數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中不被竊取或篡改，存儲的數(shù)據(jù)即使被非法獲取也無法解讀。2.定期更新加密密鑰，提高數(shù)據(jù)加密的安全性。同時，對加密密鑰進行嚴格的管理，確保密鑰的保密性和完整性。（四）安全審計與日志記錄1.建立完善的安全審計系統(tǒng)，對所有訪問行為進行詳細的日志記錄，包括訪問時間、訪問人員、訪問內(nèi)容、操作結(jié)果等信息。2.安全審計日志應(yīng)保存足夠長的時間，以便在需要時進行追溯和調(diào)查。同時，定期對審計日志進行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題和異常行為，并及時采取措施進行處理。六、與外部合作伙伴的訪問管理（一）合作伙伴訪問申請1.當(dāng)與外部合作伙伴開展業(yè)務(wù)合作，需要為其提供訪問公司信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)資源或數(shù)據(jù)時，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《華為合作伙伴訪問申請表》，明確合作伙伴的基本信息、訪問目的、訪問期限、訪問范圍等內(nèi)容。2.申請表經(jīng)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審核簽字后，提交至信息安全管理部門。信息安全管理部門對合作伙伴的背景、信譽、安全能力等進行評估，同時審查訪問申請的必要性和安全性。（二）合作伙伴訪問協(xié)議1.在批準合作伙伴訪問申請后，與合作伙伴簽訂詳細的訪問協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、安全責(zé)任、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.訪問協(xié)議應(yīng)符合國家法律法規(guī)和公司安全政策要求，確保合作伙伴在訪問過程中遵守相關(guān)規(guī)定，保護公司的信息安全和利益。（三）合作伙伴訪問監(jiān)控與管理1.對合作伙伴的訪問行為進行實時監(jiān)控，確保其按照訪問協(xié)議和授權(quán)范圍進行操作。定期對合作伙伴的訪問情況進行審計，檢查是否存在違規(guī)行為。2.如發(fā)現(xiàn)合作伙伴違反訪問協(xié)議或出現(xiàn)安全問題，及時采取措施，如暫停訪問權(quán)限、要求整改、追究責(zé)任等，并根據(jù)情況決定是否終止合作關(guān)系。七、培訓(xùn)與教育（一）訪問安全意識培訓(xùn)1.定期組織公司員工參加訪問安全意識培訓(xùn)，提高員工對訪問安全重要性的認識，了解訪問管理的相關(guān)政策、流程和安全措施。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括身份認證與密碼管理、訪問權(quán)限的合理使用、數(shù)據(jù)安全保護、安全審計與合規(guī)要求等方面，通過案例分析、實際操作演示等方式，增強員工的安全意識和操作技能。（二）訪問管理流程培訓(xùn)1.針對涉及訪問管理的相關(guān)人員，如部門負責(zé)人、信息安全管理人員、系統(tǒng)管理員等，開展訪問管理流程培訓(xùn)，使其熟悉訪問申請、審批、權(quán)限管理、安全措施等各個環(huán)節(jié)的操作流程和要求。2.培訓(xùn)應(yīng)注重實際操作和案例講解，確保相關(guān)人員能夠準確、規(guī)范地執(zhí)行訪問管理工作，提高工作效率和質(zhì)量。八、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定明確以下違規(guī)行為：未經(jīng)授權(quán)訪問公司信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)資源或數(shù)據(jù)；超越授權(quán)范圍使用訪問權(quán)限；泄露訪問賬號和密碼；違規(guī)共享訪問權(quán)限；故意破壞訪問安全措施等。（二）違規(guī)處理措施1.對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，信息安全管理部門應(yīng)立即進行調(diào)查核實。根據(jù)違規(guī)情節(jié)的輕重，采取相應(yīng)的處理措施，包括警告、罰款、限制權(quán)限、暫停工作、解除勞動合同等。2.對于涉及外部合作伙伴的違規(guī)行為，除按照上述措施處理外，還應(yīng)根據(jù)訪問協(xié)議追究其法律責(zé)任，并要求其采取措施消除影響，賠償公司損失