軍工外包管理辦法一、總則（一）目的為加強公司軍工外包業(yè)務(wù)管理，規(guī)范外包活動，確保外包過程符合軍工產(chǎn)品質(zhì)量、安全、保密等要求，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司軍工產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程中涉及的外包業(yè)務(wù)管理，包括但不限于零部件加工、工藝協(xié)作、技術(shù)服務(wù)等外包活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則外包活動必須遵守國家法律法規(guī)以及軍工行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保外包業(yè)務(wù)合法、合規(guī)開展。2.質(zhì)量至上原則將質(zhì)量要求貫穿于外包業(yè)務(wù)全過程，選擇具備質(zhì)量保證能力的外包方，嚴(yán)格控制外包產(chǎn)品質(zhì)量，確保軍工產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。3.安全保密原則強化外包業(yè)務(wù)中的安全保密管理，防止軍工秘密泄露，確保外包活動安全可靠。4.擇優(yōu)選擇原則通過綜合評估，選擇具備良好信譽、技術(shù)實力和管理水平的外包方，確保外包業(yè)務(wù)高效、優(yōu)質(zhì)完成。二、外包方選擇與評價（一）外包方基本要求1.具有獨立法人資格，具備合法經(jīng)營資質(zhì)，經(jīng)營范圍符合軍工外包業(yè)務(wù)需求。2.具備與外包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)能力、人員素質(zhì)和管理水平。3.具有良好的質(zhì)量保證體系，通過相關(guān)質(zhì)量管理體系認(rèn)證，如ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證等。4.具有健全的安全保密管理制度，能夠有效防止軍工秘密泄露。（二）外包方選擇程序1.需求識別業(yè)務(wù)部門根據(jù)軍工產(chǎn)品研制、生產(chǎn)計劃，識別需要外包的業(yè)務(wù)內(nèi)容、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時間等需求信息。2.供應(yīng)商搜索通過多種渠道收集潛在外包方信息，如行業(yè)名錄、網(wǎng)絡(luò)搜索、客戶推薦、供應(yīng)商自薦等，建立外包方信息庫。3.初步篩選依據(jù)外包方基本要求，對收集到的外包方信息進行初步篩選，剔除不符合要求的外包方，確定進入實地考察階段的候選外包方名單。4.實地考察組織相關(guān)部門對候選外包方進行實地考察，考察內(nèi)容包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理、安全保密等方面。實地考察結(jié)束后，考察人員填寫《外包方實地考察報告》，對考察情況進行詳細(xì)記錄和評價。5.綜合評估成立綜合評估小組，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量部門、安全保密部門等相關(guān)人員組成。根據(jù)實地考察情況、外包方提供的資料以及以往合作經(jīng)驗等，對候選外包方進行綜合評估，評估內(nèi)容包括技術(shù)能力、質(zhì)量保證能力、價格水平、交貨期、售后服務(wù)、安全保密措施等方面。評估小組按照設(shè)定的評估標(biāo)準(zhǔn)進行打分，形成《外包方綜合評估報告》。6.選擇決策根據(jù)綜合評估結(jié)果，由公司管理層進行選擇決策，確定最終的外包方，并簽訂外包合同。（三）外包方評價與再評價1.定期評價每年對外包方進行一次定期評價，評價內(nèi)容包括外包產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、安全保密等方面。評價方式可采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場審核、數(shù)據(jù)分析等方式進行。根據(jù)評價結(jié)果，對外包方進行等級劃分，分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。2.動態(tài)評價在日常外包業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)外包方出現(xiàn)質(zhì)量問題、交貨延遲、違反安全保密規(guī)定等情況，及時進行動態(tài)評價，并根據(jù)評價結(jié)果采取相應(yīng)措施，如警告、整改、暫停合作、終止合同等。3.再評價對于定期評價或動態(tài)評價結(jié)果為不合格的外包方，進行再評價。再評價時，增加評價內(nèi)容和深度，如對外包方的管理體系運行情況、整改措施落實情況等進行重點評價。根據(jù)再評價結(jié)果，決定是否繼續(xù)合作。三、外包合同管理（一）合同簽訂1.外包合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同內(nèi)容應(yīng)包括外包業(yè)務(wù)范圍、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價格、交貨期、驗收方式、付款方式、保密條款、違約責(zé)任等條款。2.合同簽訂前，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草合同文本，質(zhì)量部門、安全保密部門等相關(guān)部門對合同條款進行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司要求。審核通過后，報公司管理層審批。3.合同簽訂后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如質(zhì)量部門、采購部門、生產(chǎn)部門等，以便各部門按照合同要求開展工作。（二）合同執(zhí)行1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與外包方溝通協(xié)調(diào)，及時了解外包業(yè)務(wù)進展情況，確保外包方按照合同要求組織生產(chǎn)。對外包方提出的問題和需求，及時給予答復(fù)和解決。2.質(zhì)量部門依據(jù)合同中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對外包產(chǎn)品進行檢驗和驗收。定期對外包方的質(zhì)量管理體系運行情況進行監(jiān)督檢查，確保外包產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。3.采購部門按照合同約定的付款方式和時間，及時支付外包費用。對付款情況進行記錄和跟蹤，確保付款流程合規(guī)。4.安全保密部門監(jiān)督外包方執(zhí)行安全保密規(guī)定，對外包業(yè)務(wù)中的保密措施落實情況進行檢查。如發(fā)現(xiàn)外包方存在違反安全保密規(guī)定的行為，及時采取措施進行處理。（三）合同變更與終止1.合同變更在合同執(zhí)行過程中，如因業(yè)務(wù)需求變化、技術(shù)要求調(diào)整、不可抗力等原因需要變更合同條款的，由業(yè)務(wù)部門提出變更申請，說明變更原因、變更內(nèi)容等。經(jīng)質(zhì)量部門、安全保密部門等相關(guān)部門審核，報公司管理層審批后，與外包方協(xié)商簽訂合同變更協(xié)議。2.合同終止合同期滿或雙方協(xié)商一致同意終止合同的，按照合同約定辦理終止手續(xù)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對合同執(zhí)行情況進行總結(jié)和評價，如外包產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面的情況。對合同終止后的后續(xù)事宜進行妥善處理，如清理庫存、結(jié)算費用、歸還資料等。四、外包過程質(zhì)量控制（一）質(zhì)量計劃制定1.業(yè)務(wù)部門在簽訂外包合同后，應(yīng)組織相關(guān)部門制定外包過程質(zhì)量計劃。質(zhì)量計劃應(yīng)明確外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量控制要點、檢驗和驗收標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量記錄要求等內(nèi)容。2.質(zhì)量計劃應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點和要求，結(jié)合公司質(zhì)量管理體系文件，對外包過程中的關(guān)鍵工序、特殊過程等進行重點控制。（二）質(zhì)量文件管理1.外包方應(yīng)按照公司要求，提供與外包業(yè)務(wù)相關(guān)的質(zhì)量文件，如工藝文件、檢驗記錄、試驗報告等。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對質(zhì)量文件進行審核和接收，并建立質(zhì)量文件檔案。2.公司質(zhì)量部門對外包方提供的質(zhì)量文件進行定期檢查，確保質(zhì)量文件的完整性、準(zhǔn)確性和有效性。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量文件存在問題，及時通知外包方進行整改。（三）過程檢驗與試驗1.質(zhì)量部門依據(jù)外包過程質(zhì)量計劃和檢驗標(biāo)準(zhǔn)，對外包產(chǎn)品進行過程檢驗和試驗。檢驗和試驗內(nèi)容包括原材料檢驗、工序檢驗、成品檢驗等。2.對于關(guān)鍵工序和特殊過程，質(zhì)量部門應(yīng)進行旁站監(jiān)督，確保外包過程符合質(zhì)量要求。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，及時通知外包方進行整改，整改合格后方可繼續(xù)生產(chǎn)。3.外包產(chǎn)品完成后，質(zhì)量部門按照驗收標(biāo)準(zhǔn)進行最終驗收。驗收合格的產(chǎn)品出具驗收報告，驗收不合格的產(chǎn)品通知外包方進行返工或返修，直至驗收合格。（四）不合格品控制1.外包過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品，由質(zhì)量部門進行標(biāo)識、隔離和記錄。質(zhì)量部門組織相關(guān)部門對不合格品進行評審，分析不合格原因，確定處理措施。2.對于一般不合格品，可要求外包方進行返工或返修，返工或返修后重新進行檢驗和試驗，直至合格。對于嚴(yán)重不合格品，應(yīng)立即停止生產(chǎn)，采取相應(yīng)的糾正措施，防止不合格品繼續(xù)流轉(zhuǎn)。3.對不合格品的處理情況進行跟蹤和記錄，確保不合格品得到有效控制。同時，對不合格品產(chǎn)生的原因進行分析總結(jié)，采取預(yù)防措施，防止類似問題再次發(fā)生。五、外包過程安全管理（一）安全責(zé)任劃分1.公司與外包方簽訂安全責(zé)任書，明確雙方在安全管理方面的責(zé)任和義務(wù)。公司負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)的安全管理進行監(jiān)督檢查，外包方負(fù)責(zé)其作業(yè)現(xiàn)場的安全管理。2.外包方應(yīng)建立健全安全管理制度，配備必要的安全管理人員，制定安全操作規(guī)程，確保作業(yè)人員按照安全規(guī)定進行操作。（二）安全教育培訓(xùn)1.公司對外包方作業(yè)人員進行入場安全教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括公司安全規(guī)章制度、作業(yè)現(xiàn)場安全風(fēng)險、安全操作規(guī)程等。培訓(xùn)合格后方可上崗作業(yè)。2.外包方應(yīng)定期對其作業(yè)人員進行安全教育培訓(xùn)，提高作業(yè)人員的安全意識和操作技能。培訓(xùn)記錄應(yīng)妥善保存。（三）安全檢查與隱患排查1.公司安全管理部門定期對外包作業(yè)現(xiàn)場進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括安全設(shè)施配備、安全操作規(guī)程執(zhí)行情況、作業(yè)人員勞動防護用品佩戴等方面。2.外包方應(yīng)每日進行安全自查，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)立即整改。對于重大安全隱患，應(yīng)及時報告公司安全管理部門，并采取有效的防范措施。（四）安全事故處理1.外包作業(yè)過程中發(fā)生安全事故，外包方應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，保護事故現(xiàn)場，并及時報告公司安全管理部門。2.公司安全管理部門接到事故報告后，應(yīng)立即組織相關(guān)部門進行調(diào)查處理。按照“四不放過”原則，分析事故原因，確定事故責(zé)任，制定整改措施，防止事故再次發(fā)生。六、外包過程保密管理（一）保密協(xié)議簽訂1.公司與外包方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和違約責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)涵蓋軍工秘密的范圍、保密期限、保密措施等內(nèi)容。2.保密協(xié)議簽訂前，由安全保密部門對外包方進行保密教育，使其了解軍工保密工作的重要性和相關(guān)規(guī)定。（二）保密措施落實1.外包方應(yīng)建立保密管理制度，明確保密工作流程和責(zé)任人員。對涉及軍工秘密的場所、設(shè)備、文件等進行嚴(yán)格管理，采取必要的保密措施，如加密存儲、限制訪問、專人保管等。2.公司安全保密部門對外包方保密措施的落實情況進行定期檢查，確保外包方嚴(yán)格遵守保密協(xié)議。如發(fā)現(xiàn)外包方存在違反保密規(guī)定的行為，及時采取措施進行處理，直至終止合作。（三）保密監(jiān)督與檢查1.公司安全保密部門定期對外包業(yè)務(wù)進行保密監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、保密措施落實情況、人員保密意識等方面。2.對于涉及軍工秘密的外包業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)結(jié)束后，公司安全保密部門對外包方進行保密審查，確保軍工秘密未被泄露。（四）泄