沖突金屬管理辦法一、總則（一）目的為了有效管理沖突金屬，確保公司供應(yīng)鏈的合規(guī)性，避免因沖突金屬問題給公司帶來法律風(fēng)險、聲譽(yù)損害及其他負(fù)面影響，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有涉及采購、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)中與沖突金屬相關(guān)的業(yè)務(wù)活動及相關(guān)人員。（三）定義1.沖突金屬：是指原產(chǎn)于剛果民主共和國及其周邊國家（安哥拉、中非共和國、南蘇丹、烏干達(dá)、盧旺達(dá)、布隆迪）的鉭（Ta）、錫（Sn）、鎢（W）、金（Au）四種金屬。這些金屬在開采和貿(mào)易過程中，常與武裝沖突、人權(quán)侵犯、環(huán)境破壞等問題緊密相連。2.供應(yīng)鏈：涵蓋從原材料采購、加工、生產(chǎn)、組裝到產(chǎn)品銷售的整個流程。（四）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國內(nèi)外關(guān)于沖突金屬管理的法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.盡職調(diào)查原則：對供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，識別和評估沖突金屬風(fēng)險。3.風(fēng)險防控原則：采取有效措施防控沖突金屬風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)。4.持續(xù)改進(jìn)原則：不斷完善沖突金屬管理體系，持續(xù)提升管理水平。二、管理職責(zé)（一）高級管理層1.負(fù)責(zé)審批公司沖突金屬管理政策和戰(zhàn)略，為管理工作提供必要的資源支持。2.監(jiān)督公司沖突金屬管理工作的整體執(zhí)行情況，對重大問題做出決策。（二）采購部門1.負(fù)責(zé)在采購合同中明確沖突金屬相關(guān)條款和要求，確保供應(yīng)商承諾遵守沖突金屬管理規(guī)定。2.對新供應(yīng)商進(jìn)行沖突金屬風(fēng)險評估，優(yōu)先選擇具有良好沖突金屬管理記錄的供應(yīng)商。3.定期與供應(yīng)商溝通，獲取沖突金屬相關(guān)信息，跟蹤供應(yīng)商的合規(guī)情況。（三）生產(chǎn)部門1.在生產(chǎn)過程中，確保所使用的原材料和零部件符合沖突金屬管理要求，對發(fā)現(xiàn)的沖突金屬問題及時反饋給相關(guān)部門。2.協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商管理，提供生產(chǎn)環(huán)節(jié)中關(guān)于沖突金屬的相關(guān)信息和建議。（四）質(zhì)量控制部門1.制定沖突金屬檢測標(biāo)準(zhǔn)和流程，對采購的原材料、生產(chǎn)的半成品和成品進(jìn)行沖突金屬檢測。2.對檢測結(jié)果進(jìn)行記錄和分析，確保產(chǎn)品符合沖突金屬管理要求。（五）法務(wù)部門1.跟蹤國內(nèi)外沖突金屬相關(guān)法律法規(guī)和政策變化，為公司提供法律合規(guī)建議。2.參與處理涉及沖突金屬的法律事務(wù)，協(xié)助公司應(yīng)對法律風(fēng)險。（六）審計部門1.定期對公司沖突金屬管理工作進(jìn)行審計，評估管理體系的有效性和合規(guī)性。2.對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。三、沖突金屬風(fēng)險評估（一）供應(yīng)商風(fēng)險評估1.收集供應(yīng)商基本信息，包括注冊地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍等。2.了解供應(yīng)商的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，是否直接或間接從沖突地區(qū)采購沖突金屬。3.評估供應(yīng)商的沖突金屬管理能力，如是否有相關(guān)的政策、程序和措施。4.查看供應(yīng)商是否獲得第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的沖突金屬合規(guī)認(rèn)證，如無沖突金屬聲明（NoConflictMineralsStatement）等。（二）產(chǎn)品風(fēng)險評估1.分析公司產(chǎn)品所使用的原材料和零部件中是否可能包含沖突金屬。2.根據(jù)產(chǎn)品的用途、市場定位等因素，評估產(chǎn)品因沖突金屬問題可能面臨的風(fēng)險程度。3.關(guān)注產(chǎn)品在不同國家和地區(qū)銷售時，當(dāng)?shù)貙_突金屬的監(jiān)管要求和市場敏感度。（三）風(fēng)險等級劃分1.高風(fēng)險：供應(yīng)商明確表示無法提供沖突金屬合規(guī)證明，或有證據(jù)表明其供應(yīng)鏈存在較高的沖突金屬風(fēng)險；產(chǎn)品中包含關(guān)鍵的沖突金屬零部件，且該產(chǎn)品在對沖突金屬敏感的市場銷售。2.中風(fēng)險：供應(yīng)商提供的沖突金屬合規(guī)信息不完整或存在一定疑問；產(chǎn)品中可能包含沖突金屬，但風(fēng)險程度相對較低。3.低風(fēng)險：供應(yīng)商有完善的沖突金屬管理體系和合規(guī)證明，產(chǎn)品中使用沖突金屬的可能性較小或風(fēng)險可控。四、盡職調(diào)查（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查1.要求供應(yīng)商填寫沖突金屬調(diào)查問卷，內(nèi)容包括原材料來源、采購渠道、是否使用第三方冶煉廠等。2.實地考察供應(yīng)商的生產(chǎn)基地和供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)，查看其沖突金屬管理措施的執(zhí)行情況。3.與供應(yīng)商的上游供應(yīng)商進(jìn)行溝通，核實沖突金屬的來源和流向。（二）原材料盡職調(diào)查1.對于可能包含沖突金屬的原材料，要求供應(yīng)商提供原產(chǎn)地證明、采購發(fā)票、運輸單據(jù)等相關(guān)文件。2.對原材料進(jìn)行抽樣檢測，驗證其是否符合沖突金屬管理要求。3.建立原材料采購追溯體系，記錄原材料的采購時間、供應(yīng)商、批次等信息，以便在需要時進(jìn)行追溯。五、沖突金屬合規(guī)管理措施（一）供應(yīng)商管理1.與供應(yīng)商簽訂沖突金屬合規(guī)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，要求供應(yīng)商承諾遵守沖突金屬管理規(guī)定。2.定期對供應(yīng)商進(jìn)行培訓(xùn)，提高其對沖突金屬管理的認(rèn)識和能力。3.對于高風(fēng)險供應(yīng)商，采取加強(qiáng)監(jiān)督、增加檢測頻次等措施；對于不符合要求的供應(yīng)商，及時終止合作。（二）采購管理1.在采購合同中明確沖突金屬條款，要求供應(yīng)商提供沖突金屬合規(guī)證明。2.優(yōu)先采購具有沖突金屬合規(guī)認(rèn)證的原材料和零部件。3.對于無法提供合規(guī)證明的原材料，進(jìn)行風(fēng)險評估后謹(jǐn)慎采購，并要求供應(yīng)商盡快完善相關(guān)證明。（三）生產(chǎn)管理1.在生產(chǎn)過程中，對原材料和零部件進(jìn)行標(biāo)識管理，便于識別和追溯。2.按照質(zhì)量控制部門制定的檢測標(biāo)準(zhǔn)和流程，對產(chǎn)品進(jìn)行沖突金屬檢測，確保產(chǎn)品合格。3.建立生產(chǎn)過程中的沖突金屬問題報告機(jī)制，及時處理發(fā)現(xiàn)的問題。（四）信息披露1.按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)要求，定期在公司官網(wǎng)或年度報告中披露公司的沖突金屬管理政策、措施和執(zhí)行情況。2.向客戶提供產(chǎn)品的沖突金屬相關(guān)信息，確?？蛻糁闄?quán)。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃1.制定針對不同崗位人員的沖突金屬管理培訓(xùn)計劃，包括采購人員、生產(chǎn)人員、質(zhì)量控制人員、法務(wù)人員等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括沖突金屬的定義、法律法規(guī)、風(fēng)險評估方法、盡職調(diào)查流程、合規(guī)管理措施等。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請專家或內(nèi)部管理人員進(jìn)行授課。2.外部培訓(xùn)：選派人員參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的沖突金屬管理培訓(xùn)課程。3.在線學(xué)習(xí)：提供在線學(xué)習(xí)資源，方便員工隨時學(xué)習(xí)沖突金屬管理知識。（三）宣傳活動1.制作沖突金屬管理宣傳資料，如宣傳手冊、海報等，在公司內(nèi)部進(jìn)行宣傳。2.通過公司內(nèi)部通訊、會議等渠道，宣傳沖突金屬管理的重要性和公司的管理措施。3.向供應(yīng)商和客戶宣傳公司的沖突金屬管理政策，加強(qiáng)溝通與合作。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計部門定期對公司沖突金屬管理工作進(jìn)行審計，檢查管理體系的運行情況、各項措施的執(zhí)行情況等。2.各部門定期對本部門的沖突金屬管理工作進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)和整改問題。（二）外部監(jiān)督1.關(guān)注行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管要求的變化，及時調(diào)整公司的沖突金屬管理措施。2.接受客戶、供應(yīng)商、行業(yè)協(xié)會等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查，積極回應(yīng)相關(guān)關(guān)切。（三）問題整改1.對于內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，及時制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。2.跟蹤整改措施的落實情況，確保問題得到有效解決。對整改不力的部門和人員進(jìn)行問責(zé)。八、應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.制定沖突金屬突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、資源調(diào)配等內(nèi)容。2.定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)人員熟悉應(yīng)急處置流程，提高應(yīng)急響應(yīng)能力。（二）應(yīng)急處置措施1.當(dāng)發(fā)生沖突金屬相關(guān)突發(fā)事件時，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，迅速采取措施控制事態(tài)發(fā)展。2.及時收集和核實事件信息，向上級領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門報告，并與供應(yīng)商、客戶等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。3.