京東數(shù)據(jù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)京東數(shù)據(jù)管理，保障數(shù)據(jù)的安全性、完整性和可用性，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值，支持公司業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于京東集團(tuán)及其下屬各子公司、分公司在數(shù)據(jù)管理活動(dòng)中的相關(guān)行為，包括但不限于數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸、刪除等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保障數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等安全事件的發(fā)生。3.完整性原則：保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整，避免數(shù)據(jù)缺失或錯(cuò)誤對(duì)業(yè)務(wù)決策產(chǎn)生不利影響。4.可用性原則：確保數(shù)據(jù)在需要時(shí)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地提供給授權(quán)人員使用，支持業(yè)務(wù)運(yùn)營。5.合規(guī)性審計(jì)原則：建立健全數(shù)據(jù)管理合規(guī)性審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)數(shù)據(jù)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。二、數(shù)據(jù)管理組織與職責(zé)（一）數(shù)據(jù)管理委員會(huì)1.組成：由公司高層管理人員、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)技術(shù)專家組成。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和審議公司數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略、政策和制度。審批重大數(shù)據(jù)管理項(xiàng)目和決策，協(xié)調(diào)跨部門的數(shù)據(jù)管理工作。監(jiān)督數(shù)據(jù)管理工作的執(zhí)行情況，對(duì)數(shù)據(jù)管理工作中的重大問題進(jìn)行決策。（二）數(shù)據(jù)管理部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善數(shù)據(jù)管理的具體流程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。統(tǒng)籌規(guī)劃公司數(shù)據(jù)資源，進(jìn)行數(shù)據(jù)的整合、清洗、存儲(chǔ)和維護(hù)。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和改進(jìn)。負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全管理，制定數(shù)據(jù)安全策略和措施，保障數(shù)據(jù)安全。推動(dòng)數(shù)據(jù)的共享和應(yīng)用，為業(yè)務(wù)部門提供數(shù)據(jù)支持和服務(wù)。組織開展數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的數(shù)據(jù)管理意識(shí)。（三）業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)的收集、整理和初步分析，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。按照公司數(shù)據(jù)管理規(guī)定，配合數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行數(shù)據(jù)的整合、共享和應(yīng)用。提出數(shù)據(jù)需求和應(yīng)用場(chǎng)景，參與數(shù)據(jù)管理項(xiàng)目的規(guī)劃和實(shí)施。負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)安全的日常管理工作，落實(shí)數(shù)據(jù)安全措施。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）數(shù)據(jù)收集原則1.必要性原則：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，僅收集必要的數(shù)據(jù)，避免過度收集。2.合法性原則：收集數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)取得數(shù)據(jù)主體的合法授權(quán)，確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)。3.準(zhǔn)確性原則：確保收集到的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤，避免因數(shù)據(jù)錯(cuò)誤影響后續(xù)處理和應(yīng)用。（二）數(shù)據(jù)收集渠道1.內(nèi)部系統(tǒng)：通過公司內(nèi)部的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)等收集相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。2.外部數(shù)據(jù)源：包括合作伙伴提供的數(shù)據(jù)、市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)、政府部門公開數(shù)據(jù)等。（三）數(shù)據(jù)錄入規(guī)范1.錄入人員培訓(xùn)：對(duì)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)錄入的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉數(shù)據(jù)錄入的規(guī)范和要求。2.數(shù)據(jù)校驗(yàn)：在數(shù)據(jù)錄入過程中，采用數(shù)據(jù)校驗(yàn)規(guī)則對(duì)錄入數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)校驗(yàn)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。3.錄入記錄：記錄數(shù)據(jù)錄入的時(shí)間、人員、來源等信息，以便追溯和審計(jì)。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理（一）存儲(chǔ)架構(gòu)規(guī)劃1.根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模、訪問頻率等因素，規(guī)劃合理的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)架構(gòu)，包括數(shù)據(jù)庫選型、存儲(chǔ)設(shè)備選型等。2.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的冗余機(jī)制，確保數(shù)據(jù)的可靠性和可用性，防止數(shù)據(jù)丟失。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全1.采用加密技術(shù)對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中被竊取或篡改。2.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的訪問控制機(jī)制，嚴(yán)格限制對(duì)數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)的數(shù)據(jù)。3.定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運(yùn)行，及時(shí)處理存儲(chǔ)設(shè)備出現(xiàn)的故障和問題。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.制定數(shù)據(jù)備份策略，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的地理位置，以防止因自然災(zāi)害、硬件故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。2.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性。五、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景，設(shè)定明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)，如數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、一致性等指標(biāo)。（二）質(zhì)量監(jiān)控與評(píng)估1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的質(zhì)量狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。2.定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，通過數(shù)據(jù)抽樣、比對(duì)等方式，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行評(píng)估。（三）質(zhì)量改進(jìn)措施1.針對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，分析原因，制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，并跟蹤改進(jìn)效果。2.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的反饋機(jī)制，鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門和員工及時(shí)反饋數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，共同推動(dòng)數(shù)據(jù)質(zhì)量的提升。六、數(shù)據(jù)使用與共享（一）數(shù)據(jù)使用規(guī)范1.明確數(shù)據(jù)使用的目的、范圍和方式，確保數(shù)據(jù)使用符合公司業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)管理規(guī)定。2.對(duì)數(shù)據(jù)使用過程進(jìn)行記錄，包括使用時(shí)間、人員、用途等信息，以便審計(jì)和追溯。（二）數(shù)據(jù)共享原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)共享必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)共享行為合法合規(guī)。2.授權(quán)共享原則：未經(jīng)數(shù)據(jù)所有者授權(quán)，不得擅自共享數(shù)據(jù)。3.最小化共享原則：僅共享必要的數(shù)據(jù)，避免數(shù)據(jù)的過度共享。（三）數(shù)據(jù)共享流程1.數(shù)據(jù)需求方提出數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，明確共享數(shù)據(jù)的內(nèi)容、用途、共享對(duì)象等信息。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)共享申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后，與數(shù)據(jù)提供方協(xié)商確定共享方式和安全措施。3.數(shù)據(jù)提供方按照協(xié)商結(jié)果提供數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)的安全性負(fù)責(zé)。4.數(shù)據(jù)需求方在使用共享數(shù)據(jù)后，應(yīng)按照約定進(jìn)行數(shù)據(jù)的處理和存儲(chǔ)，不得擅自擴(kuò)大共享范圍或用于其他目的。七、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和數(shù)據(jù)安全需求，制定全面的數(shù)據(jù)安全策略，包括訪問控制策略、數(shù)據(jù)加密策略、安全審計(jì)策略等。2.定期對(duì)數(shù)據(jù)安全策略進(jìn)行評(píng)估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。（二）訪問控制管理1.建立用戶身份認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，對(duì)訪問數(shù)據(jù)的人員進(jìn)行嚴(yán)格的身份驗(yàn)證和權(quán)限管理。2.根據(jù)用戶的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，分配相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，確保用戶只能訪問其工作所需的數(shù)據(jù)。3.定期對(duì)用戶的訪問權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，及時(shí)刪除或停用不再需要訪問數(shù)據(jù)的用戶賬號(hào)。（三）數(shù)據(jù)加密管理1.對(duì)敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中進(jìn)行加密處理，采用合適的加密算法和密鑰管理系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。2.定期對(duì)加密密鑰進(jìn)行備份和更新，防止密鑰丟失或泄露導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。（四）安全審計(jì)與監(jiān)控1.建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)數(shù)據(jù)訪問、操作等行為進(jìn)行實(shí)時(shí)審計(jì)和記錄。2.定期對(duì)安全審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。3.加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、惡意軟件等安全威脅。八、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）定義與階段劃分明確數(shù)據(jù)從產(chǎn)生到銷毀的整個(gè)生命周期過程，包括數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸、刪除等階段。（二）各階段管理要求1.收集階段：確保數(shù)據(jù)收集的合法性、必要性和準(zhǔn)確性。2.存儲(chǔ)階段：保障數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)，定期進(jìn)行備份和維護(hù)。3.使用階段：規(guī)范數(shù)據(jù)的使用行為，確保數(shù)據(jù)使用符合規(guī)定。4.共享階段：遵循數(shù)據(jù)共享原則，嚴(yán)格控制共享流程。5.傳輸階段：對(duì)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行加密保護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露。6.刪除階段：按照規(guī)定及時(shí)刪除不再需要的數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的徹底銷毀。（三）生命周期監(jiān)控與評(píng)估建立數(shù)據(jù)生命周期監(jiān)控機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)在各階段的狀態(tài)和處理情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和評(píng)估，確保數(shù)據(jù)生命周期管理的有效執(zhí)行。九、數(shù)據(jù)管理相關(guān)制度與流程（一）數(shù)據(jù)管理制度1.制定數(shù)據(jù)管理的各項(xiàng)具體制度，如數(shù)據(jù)收集制度、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)制度、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度、數(shù)據(jù)安全管理制度等，明確各項(xiàng)數(shù)據(jù)管理活動(dòng)的操作規(guī)范和要求。2.定期對(duì)數(shù)據(jù)管理制度進(jìn)行修訂和完善，確保制度的有效性和適應(yīng)性。（二）數(shù)據(jù)管理流程1.梳理數(shù)據(jù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，繪制詳細(xì)的數(shù)據(jù)管理流程圖，明確各環(huán)節(jié)的輸入、輸出、責(zé)任人及操作步驟。2.加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)管理流程的培訓(xùn)和宣傳，確保員工熟悉和遵守流程規(guī)定。十、數(shù)據(jù)管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立數(shù)據(jù)管理監(jiān)督小組，定期對(duì)公司數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)數(shù)據(jù)管理工作的審計(jì)和監(jiān)督，確保數(shù)據(jù)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。（二）考核指標(biāo)與方法1.制定數(shù)據(jù)管理考核指標(biāo)體系，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)、數(shù)據(jù)安全指標(biāo)、數(shù)據(jù)應(yīng)用指標(biāo)等，對(duì)各部門的數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行量化考核。2