實(shí)名盾管理辦法總則目的本管理辦法旨在規(guī)范公司/組織實(shí)名盾的使用與管理，確保信息安全，保障公司/組織及相關(guān)人員的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司/組織實(shí)際情況制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及實(shí)名盾使用的所有部門(mén)、崗位及人員，包括但不限于信息系統(tǒng)管理部門(mén)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部門(mén)、安全保障團(tuán)隊(duì)等。定義1.實(shí)名盾：指用于公司/組織內(nèi)部身份認(rèn)證、信息加密、權(quán)限管理等功能的數(shù)字化安全工具，具備唯一標(biāo)識(shí)用戶身份并確保信息安全傳輸與存儲(chǔ)的能力。2.實(shí)名盾信息：包含用戶的真實(shí)姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、生物特征信息（如指紋、面部識(shí)別數(shù)據(jù)等）以及與業(yè)務(wù)相關(guān)的特定標(biāo)識(shí)信息等，這些信息通過(guò)實(shí)名盾進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸。3.使用人員：指經(jīng)過(guò)授權(quán)，在工作中使用實(shí)名盾進(jìn)行身份驗(yàn)證、業(yè)務(wù)操作等相關(guān)活動(dòng)的公司/組織員工、合作伙伴及其他相關(guān)人員?；驹瓌t1.合法性原則：實(shí)名盾的使用與管理必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保用戶信息收集、存儲(chǔ)、使用、共享等環(huán)節(jié)合法合規(guī)。2.安全性原則：采取必要的技術(shù)和管理措施，保障實(shí)名盾信息的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露、篡改或丟失。3.最小化原則：僅收集和使用與業(yè)務(wù)功能相關(guān)的必要實(shí)名盾信息，避免過(guò)度收集用戶信息。4.授權(quán)原則：使用人員必須獲得合法有效的授權(quán)，方可使用實(shí)名盾進(jìn)行相關(guān)操作，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)使用。實(shí)名盾的申請(qǐng)與審批申請(qǐng)流程1.需求提出：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)工作需要，填寫(xiě)《實(shí)名盾使用申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)使用實(shí)名盾的業(yè)務(wù)場(chǎng)景、所需功能、預(yù)計(jì)使用期限等信息。2.部門(mén)審核：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)申請(qǐng)的必要性和合理性，簽署審核意見(jiàn)后提交至信息系統(tǒng)管理部門(mén)。3.技術(shù)評(píng)估：信息系統(tǒng)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括是否符合公司/組織現(xiàn)有信息安全架構(gòu)、實(shí)名盾功能是否滿足業(yè)務(wù)需求、與其他系統(tǒng)的兼容性等。如評(píng)估通過(guò)，在申請(qǐng)表上簽署意見(jiàn)并提交至安全保障團(tuán)隊(duì)。4.安全審查：安全保障團(tuán)隊(duì)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行安全審查，重點(diǎn)審查實(shí)名盾信息的收集、存儲(chǔ)、使用等環(huán)節(jié)是否符合安全要求，是否存在安全風(fēng)險(xiǎn)。審查通過(guò)后，將申請(qǐng)表提交至公司/組織管理層審批。審批權(quán)限1.普通業(yè)務(wù)申請(qǐng)：對(duì)于一般性業(yè)務(wù)場(chǎng)景使用實(shí)名盾的申請(qǐng)，由公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.重要業(yè)務(wù)或涉及敏感信息申請(qǐng)：對(duì)于涉及重要業(yè)務(wù)、敏感信息或高風(fēng)險(xiǎn)操作的實(shí)名盾使用申請(qǐng)，需經(jīng)公司/組織主要領(lǐng)導(dǎo)審批。審批結(jié)果通知1.審批通過(guò)：審批通過(guò)后，信息系統(tǒng)管理部門(mén)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門(mén)，并按照規(guī)定為其開(kāi)通實(shí)名盾使用權(quán)限。2.審批不通過(guò)：如申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，信息系統(tǒng)管理部門(mén)應(yīng)向業(yè)務(wù)部門(mén)說(shuō)明原因，業(yè)務(wù)部門(mén)可根據(jù)反饋意見(jiàn)進(jìn)行調(diào)整后重新提交申請(qǐng)。實(shí)名盾的使用與操作規(guī)范使用人員職責(zé)1.妥善保管：使用人員應(yīng)妥善保管個(gè)人實(shí)名盾，不得轉(zhuǎn)借、出租或轉(zhuǎn)讓給他人使用，防止實(shí)名盾丟失、被盜或未經(jīng)授權(quán)使用。2.正確操作：嚴(yán)格按照公司/組織規(guī)定的操作流程使用實(shí)名盾，確保操作的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。在使用過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)異常情況或安全問(wèn)題，應(yīng)立即停止操作并及時(shí)報(bào)告。3.信息保密：對(duì)在使用實(shí)名盾過(guò)程中獲取的用戶信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何無(wú)關(guān)人員。嚴(yán)禁利用實(shí)名盾信息謀取私利或進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。操作流程1.身份認(rèn)證：使用人員在進(jìn)行涉及實(shí)名盾驗(yàn)證的業(yè)務(wù)操作時(shí)，應(yīng)首先通過(guò)公司/組織指定的身份認(rèn)證渠道，如登錄系統(tǒng)、掃描二維碼等，啟動(dòng)實(shí)名盾認(rèn)證流程。2.信息輸入：按照系統(tǒng)提示，準(zhǔn)確輸入實(shí)名盾相關(guān)信息，如密碼、指紋、面部識(shí)別等，完成身份驗(yàn)證。3.業(yè)務(wù)操作：身份驗(yàn)證通過(guò)后，使用人員方可進(jìn)行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作，如數(shù)據(jù)查詢、修改、提交等。操作過(guò)程中，系統(tǒng)應(yīng)實(shí)時(shí)記錄操作日志，包括操作時(shí)間、操作人員、操作內(nèi)容等信息。特殊情況處理1.實(shí)名盾丟失或損壞：使用人員發(fā)現(xiàn)實(shí)名盾丟失或損壞后，應(yīng)立即向所在部門(mén)報(bào)告，并配合信息系統(tǒng)管理部門(mén)進(jìn)行掛失、補(bǔ)辦等操作。在掛失期間，暫停使用該實(shí)名盾進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。2.忘記密碼或其他認(rèn)證信息：如使用人員忘記實(shí)名盾密碼或其他認(rèn)證信息，應(yīng)按照公司/組織規(guī)定的密碼找回或重置流程進(jìn)行操作，如通過(guò)注冊(cè)手機(jī)或郵箱驗(yàn)證、安全問(wèn)題回答等方式重置密碼。實(shí)名盾信息的管理信息收集1.合法合規(guī)收集：在收集實(shí)名盾信息時(shí)，必須遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，明確告知用戶收集信息的目的、范圍、方式及使用規(guī)則，并獲得用戶的明確授權(quán)。2.最小化收集：僅收集與業(yè)務(wù)功能直接相關(guān)的必要實(shí)名盾信息，避免收集無(wú)關(guān)或過(guò)度的用戶信息。信息存儲(chǔ)1.安全存儲(chǔ)：采用安全可靠的存儲(chǔ)技術(shù)和設(shè)備，對(duì)實(shí)名盾信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)，確保信息在存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性、完整性和可用性。2.存儲(chǔ)期限管理：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求，明確實(shí)名盾信息的存儲(chǔ)期限。存儲(chǔ)期限屆滿后，按照規(guī)定進(jìn)行刪除或匿名化處理。信息使用1.授權(quán)使用：實(shí)名盾信息僅用于公司/組織內(nèi)部授權(quán)的業(yè)務(wù)目的，未經(jīng)用戶明確授權(quán)，不得將信息用于其他任何用途。2.信息共享：如因業(yè)務(wù)需要確需與第三方共享實(shí)名盾信息的，必須嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，與第三方簽訂保密協(xié)議和數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保信息共享過(guò)程中的安全。信息刪除1.主動(dòng)刪除：在滿足業(yè)務(wù)需求后，按照規(guī)定及時(shí)主動(dòng)刪除實(shí)名盾信息，確保信息不再留存。2.被動(dòng)刪除：如因法律法規(guī)要求、用戶要求或其他原因需要?jiǎng)h除實(shí)名盾信息的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成刪除操作，并記錄刪除過(guò)程和結(jié)果。安全保障與監(jiān)督檢查安全技術(shù)措施1.加密技術(shù)：采用先進(jìn)的加密算法對(duì)實(shí)名盾信息進(jìn)行加密處理，確保信息在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性。2.訪問(wèn)控制：建立嚴(yán)格的訪問(wèn)控制機(jī)制，對(duì)實(shí)名盾系統(tǒng)的訪問(wèn)進(jìn)行權(quán)限管理，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)相關(guān)信息和功能。3.安全審計(jì)：建立安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)實(shí)名盾的使用情況、操作日志等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常行為。應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制1.應(yīng)急預(yù)案制定：制定完善的實(shí)名盾安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工和聯(lián)系方式等。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的有效性和可操作性，提高應(yīng)急處置能力。3.事件處理：發(fā)生實(shí)名盾安全事件后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行處置，及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門(mén)和人員，并配合有關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查和處理。監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司/組織內(nèi)部定期對(duì)實(shí)名盾的使用與管理情況進(jìn)行檢查，包括實(shí)名盾信息的安全性、使用人員的操作規(guī)范性、審批流程的執(zhí)行情況等。2.專(zhuān)項(xiàng)檢查：針對(duì)特定業(yè)務(wù)場(chǎng)景、重要時(shí)期或存在安全隱患的環(huán)節(jié)，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查，確保實(shí)名盾管理工作的合規(guī)性和有效性。3.問(wèn)題整改：對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，明確整改要求和期限。相關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)認(rèn)真落實(shí)整改措施，按時(shí)完成整改任務(wù)，并將整改情況報(bào)告公司/組織管理層。培訓(xùn)與宣傳培訓(xùn)計(jì)劃1.定期培訓(xùn)：制定實(shí)名盾使用與管理培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織使用人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括實(shí)名盾的功能介紹、操作流程、安全注意事項(xiàng)等。2.新員工培訓(xùn)：對(duì)新入職涉及實(shí)名盾使用的員工進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，確保其熟悉實(shí)名盾的使用方法和管理要求。宣傳教育1.內(nèi)部宣傳：通過(guò)公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳實(shí)名盾的重要性和使用規(guī)范，提高員工的安全意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。2.外部宣傳：在與合作伙伴、客戶等相關(guān)方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)時(shí)，適當(dāng)宣傳實(shí)名盾的使用與管理情況，增強(qiáng)各方對(duì)公司/組織信息安全工作的了解和信任。