企業(yè)外包管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)的管理，提高外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量和效率，控制外包業(yè)務(wù)風險，保障公司的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有外包業(yè)務(wù)的管理，包括但不限于生產(chǎn)外包、服務(wù)外包、技術(shù)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)的開展必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。2.風險可控原則：對外包業(yè)務(wù)進行全面的風險評估，采取有效的風險控制措施，確保外包業(yè)務(wù)風險可控。3.質(zhì)量第一原則：選擇具備良好信譽和專業(yè)能力的外包商，建立嚴格的質(zhì)量控制體系，確保外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量。4.成本效益原則：在保證外包業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制外包成本，提高外包業(yè)務(wù)的效益。二、外包業(yè)務(wù)的分類與定義（一）生產(chǎn)外包指公司將部分或全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)委托給外部供應(yīng)商進行加工生產(chǎn)的業(yè)務(wù)。（二）服務(wù)外包指公司將部分或全部非核心服務(wù)業(yè)務(wù)委托給外部專業(yè)服務(wù)提供商進行處理的業(yè)務(wù)，如人力資源服務(wù)、財務(wù)服務(wù)、物流服務(wù)等。（三）技術(shù)外包指公司將部分或全部技術(shù)研發(fā)、技術(shù)支持等業(yè)務(wù)委托給外部專業(yè)技術(shù)機構(gòu)進行處理的業(yè)務(wù)。三、外包業(yè)務(wù)的流程管理（一）外包需求的提出與審批1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出外包業(yè)務(wù)需求，填寫《外包業(yè)務(wù)需求申請表》，詳細說明外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、期限、預算等信息。2.申請表經(jīng)部門負責人審核后，提交至公司管理層審批。管理層根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)需求、資源狀況等因素，對外包業(yè)務(wù)需求進行評估和審批。（二）外包商的選擇與評估1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，由采購部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責尋找潛在的外包商?？梢酝ㄟ^網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商庫等方式獲取外包商信息。2.對潛在外包商進行初步篩選，主要考察外包商的資質(zhì)、信譽、業(yè)績、專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量等方面。篩選出符合基本要求的外包商名單。3.組織對外包商進行實地考察和評估?？疾靸?nèi)容包括外包商的生產(chǎn)設(shè)施、技術(shù)設(shè)備、人員管理、質(zhì)量管理、財務(wù)狀況等方面。評估小組根據(jù)考察情況，對外包商進行綜合評分。4.根據(jù)評估結(jié)果，選擇得分最高的外包商作為中標候選方。與中標候選方進行商務(wù)談判，簽訂外包合同。（三）外包合同的簽訂與管理1.外包合同由公司法務(wù)部門或相關(guān)專業(yè)人員起草，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容和要求、服務(wù)期限、費用支付方式、質(zhì)量標準、違約責任等條款。2.合同經(jīng)雙方審核無誤后，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。合同簽訂后，由專人負責合同的保管和執(zhí)行跟蹤。3.在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)生合同變更、解除等情況，應(yīng)按照合同約定的程序進行處理，并及時簽訂相關(guān)補充協(xié)議。（四）外包業(yè)務(wù)的實施與監(jiān)控1.外包商按照合同約定組織開展外包業(yè)務(wù)。公司相關(guān)部門應(yīng)定期對外包業(yè)務(wù)的進展情況進行檢查和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并協(xié)調(diào)解決。2.建立外包業(yè)務(wù)質(zhì)量監(jiān)控體系，制定質(zhì)量標準和檢驗流程，對外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量進行定期檢驗和評估。發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時，應(yīng)及時要求外包商進行整改，直至達到質(zhì)量標準。3.加強對外包商的人員管理。要求外包商建立健全人員管理制度，加強對員工的培訓和考核，確保員工具備良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德。4.定期對外包業(yè)務(wù)的成本進行核算和分析，控制外包成本在預算范圍內(nèi)。如發(fā)現(xiàn)成本超支情況，應(yīng)及時與外包商溝通協(xié)商，采取有效措施進行控制。（五）外包業(yè)務(wù)的驗收與結(jié)算1.外包業(yè)務(wù)完成后，由公司相關(guān)部門組織對外包業(yè)務(wù)進行驗收。驗收內(nèi)容包括業(yè)務(wù)質(zhì)量、服務(wù)期限、費用結(jié)算等方面。驗收合格后，出具《外包業(yè)務(wù)驗收報告》。2.根據(jù)合同約定和驗收報告，辦理外包業(yè)務(wù)的費用結(jié)算手續(xù)。財務(wù)部門對外包商提交的費用結(jié)算申請進行審核，無誤后支付款項。四、外包業(yè)務(wù)的風險管理（一）風險識別與評估1.建立外包業(yè)務(wù)風險識別機制，定期對外包業(yè)務(wù)進行風險排查，識別可能存在的風險因素，如外包商違約風險、質(zhì)量風險、安全風險、法律風險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對外包業(yè)務(wù)風險進行評估。評估風險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險等級。（二）風險應(yīng)對措施1.針對不同等級的風險，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。對于高風險事項，應(yīng)采取重點監(jiān)控、加強溝通、增加擔保等措施；對于中風險事項，應(yīng)采取定期檢查、完善合同條款、加強培訓等措施；對于低風險事項，應(yīng)采取日常關(guān)注、提醒注意等措施。2.建立風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況，發(fā)出風險預警信號。當風險達到預警閾值時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預案，采取有效措施進行應(yīng)對。（三）風險監(jiān)控與改進1.定期對外包業(yè)務(wù)風險進行監(jiān)控和評估，檢查風險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果，及時發(fā)現(xiàn)新的風險因素。2.根據(jù)風險監(jiān)控和評估結(jié)果，對風險應(yīng)對措施進行調(diào)整和完善，不斷提高外包業(yè)務(wù)風險管理水平。五、外包商的管理（一）外包商的準入管理1.建立外包商準入標準，明確外包商的資質(zhì)、信譽、業(yè)績、專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量等方面的要求。2.對外包商進行資格審查，要求外包商提供相關(guān)證明材料，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績合同、財務(wù)報表等。審查合格后，將外包商納入公司外包商名錄。（二）外包商的培訓與考核1.定期組織對外包商進行培訓，使其了解公司的業(yè)務(wù)需求、質(zhì)量標準、管理制度等方面的要求。培訓內(nèi)容包括業(yè)務(wù)知識、操作技能、質(zhì)量管理、安全管理等方面。2.建立外包商考核機制，定期對外包商的服務(wù)質(zhì)量、工作效率、成本控制等方面進行考核?？己私Y(jié)果與外包商的費用結(jié)算、合作期限等掛鉤。（三）外包商的退出管理1.如外包商出現(xiàn)以下情況之一，公司有權(quán)終止與其合作關(guān)系：嚴重違反合同約定，給公司造成重大損失的；服務(wù)質(zhì)量嚴重不符合要求，經(jīng)多次整改仍未達到標準的；存在違法違規(guī)行為，被相關(guān)部門查處的；經(jīng)營狀況惡化，無法繼續(xù)履行合同的。2.外包商退出時，應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，如業(yè)務(wù)交接、費用結(jié)算、資料歸還等。公司應(yīng)妥善處理外包商退出后的相關(guān)事宜，確保外包業(yè)務(wù)的順利進行。六、信息管理（一）外包業(yè)務(wù)信息的收集與整理1.建立外包業(yè)務(wù)信息收集渠道，及時收集與外包業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，如外包需求、外包商信息、合同文件、驗收報告、費用結(jié)算等。2.對外包業(yè)務(wù)信息進行整理和分類，建立外包業(yè)務(wù)信息檔案，確保信息的完整性和準確性。（二）外包業(yè)務(wù)信息的共享與使用1.明確外包業(yè)務(wù)信息的共享范圍和權(quán)限，確保相關(guān)部門和人員能夠及時獲取所需信息。2.規(guī)范外包業(yè)務(wù)信息的使用流程，嚴格控制信息的訪問和使用，防止信息泄露和濫用。（三）外包業(yè)務(wù)信息的安全管理1.建立外包業(yè)務(wù)信息安全管理制度，采取有效的安全防護措施，保障信息的安全。2.定期對外包業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進行安全檢查和維護，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對外包業(yè)務(wù)進行審計，檢查外包業(yè)務(wù)的合規(guī)性、風險管理、成本控制等方面的情況。2.公司管理層定期聽取外包業(yè)務(wù)匯報，了解外包業(yè)務(wù)的進展情況和存在的問題，及時做出