制造公司進出口風險控制規(guī)定

一、總則本規(guī)定旨在加強公司進出口業(yè)務(wù)的風險控制，保障公司的合法權(quán)益，提高經(jīng)濟效益，確保公司進出口業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。遵循國家相關(guān)法律法規(guī)、國際貿(mào)易慣例以及公司的經(jīng)營理念和企業(yè)文化，以嚴謹、規(guī)范、高效的原則開展進出口風險控制工作。公司秉持“質(zhì)量至上、誠信經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展、合作共贏”的經(jīng)營理念，在進出口風險控制過程中，注重人文關(guān)懷，保障員工權(quán)益，同時追求社會效益與經(jīng)濟效益的平衡。在扁平化管理模式下，各層級緊密協(xié)作，共同落實風險控制措施。二、適用范圍本規(guī)定適用于公司全體涉及進出口業(yè)務(wù)的員工，以及與公司進出口業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶。三、組織架構(gòu)與職責分工1.風險管理委員會：由公司高層領(lǐng)導(dǎo)組成，負責制定進出口風險控制戰(zhàn)略和政策，審批重大風險應(yīng)對方案，對公司進出口風險控制工作進行總體指導(dǎo)和監(jiān)督。2.進出口業(yè)務(wù)部門：負責進出口業(yè)務(wù)的具體操作，識別、評估業(yè)務(wù)流程中的風險，提出風險應(yīng)對措施并執(zhí)行，及時向風險管理委員會匯報業(yè)務(wù)風險情況。3.財務(wù)部門：負責進出口業(yè)務(wù)的財務(wù)管理和風險監(jiān)控，包括外匯風險管理、資金結(jié)算風險控制等，提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持和風險預(yù)警。4.法務(wù)部門：負責審核進出口業(yè)務(wù)合同及相關(guān)法律文件，提供法律咨詢和法律風險防范建議，處理進出口業(yè)務(wù)中的法律糾紛。5.審計部門：負責對進出口業(yè)務(wù)進行內(nèi)部審計，監(jiān)督風險控制制度的執(zhí)行情況，檢查業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改建議。四、管理內(nèi)容與流程1.市場風險控制-市場調(diào)研：進出口業(yè)務(wù)部門定期開展市場調(diào)研，分析國際市場動態(tài)、行業(yè)趨勢、競爭對手情況等，評估市場變化對公司進出口業(yè)務(wù)的影響。-風險評估：根據(jù)市場調(diào)研結(jié)果，對市場風險進行評估，包括市場需求波動、價格波動、匯率波動等風險，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略。-應(yīng)對策略：針對市場風險，采取多元化市場拓展、合理定價、套期保值等措施，降低市場風險對公司業(yè)務(wù)的影響。2.信用風險控制-客戶信用評估：進出口業(yè)務(wù)部門在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，對客戶進行信用評估，收集客戶的基本信息、財務(wù)狀況、信用記錄等資料，評估客戶的信用等級。-信用額度管理：根據(jù)客戶的信用等級，設(shè)定相應(yīng)的信用額度，并定期對客戶的信用狀況進行復(fù)查，根據(jù)復(fù)查結(jié)果調(diào)整信用額度。-應(yīng)收賬款管理：財務(wù)部門負責對應(yīng)收賬款進行跟蹤管理，及時提醒進出口業(yè)務(wù)部門催收賬款，對逾期賬款采取相應(yīng)的催款措施，降低壞賬風險。3.合同風險控制-合同起草與審核：進出口業(yè)務(wù)部門負責合同的起草，法務(wù)部門對合同條款進行審核，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司利益，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。-合同執(zhí)行監(jiān)督：進出口業(yè)務(wù)部門負責合同的執(zhí)行，定期對合同執(zhí)行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。-合同變更與解除：如因特殊情況需要變更或解除合同，進出口業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照規(guī)定的程序辦理，并及時通知相關(guān)部門。4.物流風險控制-物流供應(yīng)商選擇：進出口業(yè)務(wù)部門選擇具有良好信譽和資質(zhì)的物流供應(yīng)商，簽訂物流服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。-貨物運輸保險：根據(jù)貨物的性質(zhì)和運輸方式，辦理貨物運輸保險，確保貨物在運輸過程中的安全。-物流跟蹤與協(xié)調(diào)：進出口業(yè)務(wù)部門負責對貨物的運輸過程進行跟蹤，及時與物流供應(yīng)商協(xié)調(diào)解決運輸過程中出現(xiàn)的問題。5.海關(guān)風險控制-報關(guān)申報：進出口業(yè)務(wù)部門按照海關(guān)規(guī)定，準確、及時地進行報關(guān)申報，提供真實、完整的報關(guān)資料。-海關(guān)查驗配合：積極配合海關(guān)的查驗工作，如實回答海關(guān)的詢問，提供必要的協(xié)助。-海關(guān)政策研究：關(guān)注海關(guān)政策法規(guī)的變化，及時調(diào)整公司的進出口業(yè)務(wù)策略，確保公司的進出口業(yè)務(wù)符合海關(guān)規(guī)定。6.外匯風險控制-外匯風險管理策略制定：財務(wù)部門根據(jù)公司的進出口業(yè)務(wù)情況和外匯市場行情，制定外匯風險管理策略，采取適當?shù)耐鈪R風險管理工具，如遠期外匯合約、外匯期權(quán)等，降低外匯風險。-外匯資金管理：合理安排外匯資金的收付，優(yōu)化外匯資金結(jié)構(gòu)，提高外匯資金的使用效率。-外匯風險監(jiān)控：財務(wù)部門定期對外匯風險進行監(jiān)控和評估，及時調(diào)整外匯風險管理策略。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：員工有權(quán)了解進出口風險控制的相關(guān)制度和流程，對風險控制工作提出建議和意見，在工作中遇到風險問題時，有權(quán)獲得相關(guān)部門的支持和指導(dǎo)。-義務(wù)：員工應(yīng)嚴格遵守公司進出口風險控制制度，積極參與風險識別、評估和應(yīng)對工作，及時報告業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的風險情況。2.客戶權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：客戶有權(quán)了解公司進出口業(yè)務(wù)的相關(guān)政策和流程，對公司的服務(wù)質(zhì)量提出意見和建議。-義務(wù)：客戶應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，提供真實、準確的信息，配合公司開展進出口業(yè)務(wù)風險控制工作。六、監(jiān)督與考核機制1.監(jiān)督機制-內(nèi)部審計監(jiān)督：審計部門定期對進出口業(yè)務(wù)進行內(nèi)部審計，檢查風險控制制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。-部門自查與互查：進出口業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等定期開展自查和互查工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正風險控制工作中的問題。-投訴舉報監(jiān)督：設(shè)立投訴舉報渠道，鼓勵員工和客戶對進出口業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為和風險問題進行投訴舉報，公司對投訴舉報情況進行調(diào)查核實，并依法依規(guī)處理。2.考核機制-績效考核指標設(shè)定：將進出口風險控制工作納入員工績效考核體系，設(shè)定相應(yīng)的考核指標，如風險識別準確率、風險應(yīng)對措施執(zhí)行率、客戶滿意度等。-考核周期與方式：定期對員工的進出口風險控制工作進行考核，考核方式包括自評、上級評價、部門互評等。-考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進行表彰和獎勵，對未完成考核指標的員工進行培訓(xùn)和輔導(dǎo)，情節(jié)嚴重的按照公司規(guī)定進行處罰。七、附則1.本規(guī)定由公司風險管理委員會負責解釋和修訂。2.本規(guī)定自發(fā)布之日起生效實施，如有未盡事宜，參照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司其他規(guī)定執(zhí)行。公司將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境