建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控方案范本一、總則（一）編制目的為規(guī)范[項(xiàng)目名稱]建設(shè)工程項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控流程，有效識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及影響程度，保障項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，特制定本方案。（二）編制依據(jù)1.國(guó)家法律法規(guī)：《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》；2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》（GB/T____）、《建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管控導(dǎo)則》（RISN-TG____）；3.項(xiàng)目文件：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件、施工合同、招標(biāo)文件等；4.企業(yè)制度：[企業(yè)名稱]《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《安全生產(chǎn)管理規(guī)定》。（三）適用范圍本方案適用于[項(xiàng)目名稱]（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）從決策階段至竣工驗(yàn)收及缺陷責(zé)任期的全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控，可為同類建設(shè)工程項(xiàng)目提供參考。（四）基本原則1.全面性原則：覆蓋項(xiàng)目全階段、全要素（質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全、環(huán)境等）、全參與方（建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等）；2.動(dòng)態(tài)性原則：定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展調(diào)整應(yīng)對(duì)措施；3.分級(jí)分類原則：按風(fēng)險(xiǎn)影響程度和發(fā)生概率分級(jí)（重大、較大、一般、輕微），按風(fēng)險(xiǎn)類型分類（技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等）；4.責(zé)任到人原則：明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控責(zé)任主體、配合部門及考核標(biāo)準(zhǔn)；5.成本效益原則：應(yīng)對(duì)措施的成本應(yīng)小于風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍覆蓋項(xiàng)目全生命周期的關(guān)鍵階段及要素：1.決策階段：政策合規(guī)性、可行性研究深度、投資估算準(zhǔn)確性；2.設(shè)計(jì)階段：設(shè)計(jì)方案合理性、圖紙質(zhì)量、變更風(fēng)險(xiǎn)；3.施工階段：進(jìn)度延誤、質(zhì)量缺陷、安全事故、成本超支、合同糾紛；4.驗(yàn)收階段：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不符、資料缺失、交付延遲；5.缺陷責(zé)任期：質(zhì)量保修風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)維銜接問(wèn)題。（二）識(shí)別方法方法名稱適用場(chǎng)景實(shí)施要點(diǎn)頭腦風(fēng)暴法初始風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、跨部門協(xié)作召集項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、專家及相關(guān)方，圍繞“可能的風(fēng)險(xiǎn)”自由發(fā)言，避免批評(píng)，記錄所有觀點(diǎn)德?tīng)柗品◤?fù)雜或不確定性高的風(fēng)險(xiǎn)向?qū)＜野l(fā)放問(wèn)卷，匿名反饋，多輪迭代，直至達(dá)成共識(shí)SWOT分析法項(xiàng)目?jī)?nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估分析優(yōu)勢(shì)（S）、劣勢(shì)（W）、機(jī)會(huì)（O）、威脅（T），識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表法常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于企業(yè)歷史項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，編制《建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表》（示例見(jiàn)附件1）流程圖法流程類風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（如施工流程）繪制項(xiàng)目關(guān)鍵流程（如“地基處理流程”），分析每個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（三）識(shí)別流程1.成立識(shí)別小組：由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，成員包括技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、成本負(fù)責(zé)人、合同管理員及各參建方代表；2.收集資料：收集項(xiàng)目文件、法律法規(guī)、行業(yè)案例、歷史數(shù)據(jù)等；3.開(kāi)展識(shí)別：采用上述方法，分階段、分要素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；4.整理清單：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、去重，形成《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單》（示例見(jiàn)附件2）。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估原則1.客觀性：基于事實(shí)數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷；2.科學(xué)性：采用定性與定量結(jié)合的方法；3.可操作性：評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確、易執(zhí)行。（二）評(píng)估方法1.定性評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法定義兩個(gè)維度：發(fā)生概率（P）（極低/低/中/高/極高）、影響程度（I）（輕微/一般/較大/重大/災(zāi)難性）；繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣（示例見(jiàn)附件3），將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)等級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅區(qū)）：高概率×高影響；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙區(qū)）：中高概率×中高影響；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃區(qū)）：中低概率×中低影響；輕微風(fēng)險(xiǎn)（綠區(qū)）：低概率×低影響。2.定量評(píng)估（可選，適用于重大風(fēng)險(xiǎn)）層次分析法（AHP）：將風(fēng)險(xiǎn)因素分解為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層，通過(guò)兩兩比較確定權(quán)重，計(jì)算綜合得分；蒙特卡洛模擬：通過(guò)隨機(jī)抽樣模擬風(fēng)險(xiǎn)變量（如進(jìn)度、成本）的分布，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響。（三）評(píng)估流程1.確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)合項(xiàng)目目標(biāo)（如質(zhì)量合格率100%、進(jìn)度偏差≤5%），制定《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表》（示例見(jiàn)附件4）；2.開(kāi)展評(píng)估：識(shí)別小組采用定性或定量方法，對(duì)《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單》中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；3.分級(jí)排序：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)按等級(jí)排序，形成《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單》（示例見(jiàn)附件5）。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（一）應(yīng)對(duì)策略策略名稱適用場(chǎng)景示例**風(fēng)險(xiǎn)回避**風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率極高、影響極大，且無(wú)法控制放棄不符合環(huán)保政策的項(xiàng)目選址**風(fēng)險(xiǎn)減輕**風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)措施降低概率或影響針對(duì)“基坑坍塌風(fēng)險(xiǎn)”，采用深基坑支護(hù)技術(shù)、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)**風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移**風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法回避但可轉(zhuǎn)移給第三方購(gòu)買工程一切險(xiǎn)、將專業(yè)工程分包給具備資質(zhì)的單位**風(fēng)險(xiǎn)接受**風(fēng)險(xiǎn)影響輕微或應(yīng)對(duì)成本過(guò)高預(yù)留風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（如成本的2%），應(yīng)對(duì)小型質(zhì)量缺陷**風(fēng)險(xiǎn)利用**風(fēng)險(xiǎn)中蘊(yùn)含機(jī)會(huì)（如政策調(diào)整）利用“綠色建筑補(bǔ)貼政策”，調(diào)整設(shè)計(jì)方案以獲取補(bǔ)貼（二）應(yīng)對(duì)計(jì)劃編制針對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單》中的每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，編制《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃表》（示例見(jiàn)附件6），內(nèi)容包括：1.風(fēng)險(xiǎn)名稱及編號(hào)；2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；3.責(zé)任主體（如“施工單位”“監(jiān)理單位”）；4.配合部門（如“技術(shù)部”“成本部”）；5.應(yīng)對(duì)策略及具體措施（如“風(fēng)險(xiǎn)減輕：采用BIM技術(shù)優(yōu)化施工流程”）；6.時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“2024年6月完成支護(hù)設(shè)計(jì)”）；7.資源保障（如“資金50萬(wàn)元”“人員3名”）；8.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“支護(hù)結(jié)構(gòu)變形量≤規(guī)范要求”）。（三）應(yīng)對(duì)措施實(shí)施1.審批：應(yīng)對(duì)計(jì)劃需經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批，重大風(fēng)險(xiǎn)需報(bào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控委員會(huì)審核；2.執(zhí)行：責(zé)任主體按計(jì)劃實(shí)施應(yīng)對(duì)措施，配合部門提供支持；3.調(diào)整：若風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)發(fā)生變化（如概率升高、影響擴(kuò)大），應(yīng)及時(shí)修訂應(yīng)對(duì)計(jì)劃，報(bào)原審批部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（一）監(jiān)控目標(biāo)1.及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)變化（如發(fā)生概率升高、影響程度擴(kuò)大）；2.評(píng)估應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果；3.識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；4.確保風(fēng)險(xiǎn)管控符合法律法規(guī)及企業(yè)要求。（二）監(jiān)控內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)監(jiān)控：跟蹤風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、影響程度的變化；2.應(yīng)對(duì)措施監(jiān)控：檢查應(yīng)對(duì)措施是否按計(jì)劃執(zhí)行、資源是否到位、效果是否符合預(yù)期；3.新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，更新《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單》；4.合規(guī)性監(jiān)控：檢查風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)是否符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)要求。（三）監(jiān)控方法方法名稱適用場(chǎng)景實(shí)施要點(diǎn)定期檢查常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控每月召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審會(huì)議，由責(zé)任主體匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)及應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況專項(xiàng)審計(jì)重大風(fēng)險(xiǎn)或關(guān)鍵環(huán)節(jié)由企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)“成本超支風(fēng)險(xiǎn)”“安全風(fēng)險(xiǎn)”等開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)預(yù)警系統(tǒng)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)（如“進(jìn)度偏差≥10%”“成本超支≥5%”），觸發(fā)預(yù)警后及時(shí)處理stakeholder反饋外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控收集業(yè)主、監(jiān)理、供應(yīng)商等的反饋，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)（四）監(jiān)控流程1.制定監(jiān)控計(jì)劃：根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度，制定《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃》，明確監(jiān)控頻率（如每月1次）、監(jiān)控內(nèi)容、責(zé)任人員；2.實(shí)施監(jiān)控：采用上述方法開(kāi)展監(jiān)控，記錄監(jiān)控結(jié)果（如《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄表》，示例見(jiàn)附件7）；3.分析結(jié)果：對(duì)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行分析，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)（如“進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)概率從‘中’升至‘高’”）；4.反饋調(diào)整：將分析結(jié)果反饋給責(zé)任主體，調(diào)整應(yīng)對(duì)計(jì)劃（如增加人員投入、優(yōu)化施工方案）。六、保障措施（一）組織保障1.成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控委員會(huì)：由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)任主任，成員包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)決策、資源協(xié)調(diào)；2.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控專職崗位：配備1-2名風(fēng)險(xiǎn)管理人員（如“風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理”），負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控的日常工作；3.明確部門職責(zé)：建設(shè)單位：統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)管控，協(xié)調(diào)參建方；施工單位：落實(shí)施工階段風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；監(jiān)理單位：監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況；設(shè)計(jì)單位：提供設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別支持。（二）制度保障1.制定《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控制度》：明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控的流程及要求；2.完善《風(fēng)險(xiǎn)考核辦法》：將風(fēng)險(xiǎn)管控效果納入項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及個(gè)人績(jī)效考核（如“重大風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)生，獎(jiǎng)勵(lì)團(tuán)隊(duì)5萬(wàn)元；發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，扣減負(fù)責(zé)人績(jī)效10%”）；3.建立《風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)》：收集歷史項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)，為后續(xù)項(xiàng)目提供參考。（三）資源保障1.人員保障：配備具備風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員（如注冊(cè)建造師、安全工程師）；2.資金保障：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)（如項(xiàng)目總投資的1%-3%），用于應(yīng)對(duì)措施實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等；3.技術(shù)保障：采用BIM、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)（如“BIM技術(shù)用于碰撞檢測(cè)，減少設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)”），提高風(fēng)險(xiǎn)管控效率。（四）文化保障1.培育風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：通過(guò)培訓(xùn)、會(huì)議等方式，向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)灌輸“風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、管控人人有責(zé)”的理念；2.加強(qiáng)培訓(xùn)教育：定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)（如“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法”“應(yīng)急處置流程”），提高團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控能力；3.鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：建立匿名舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)有效報(bào)告者給予獎(jiǎng)勵(lì)。七、附則1.本方案由[項(xiàng)目名稱]項(xiàng)目部負(fù)責(zé)解釋；2.本方