淺析工商行政管理執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避對(duì)策工商行政管理機(jī)關(guān)作為政府市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的職能部門，涉及的法律法規(guī)等有3000多部。與之相應(yīng)的是，監(jiān)管責(zé)任也很重，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)很大。如何規(guī)避和防范工商執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，確保履職到位，是當(dāng)前各級(jí)工商機(jī)關(guān)和工商干部必須認(rèn)真研究的新課題。我們認(rèn)為，只要妥善應(yīng)對(duì)，盡早規(guī)避，執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是完全可以防范的。一、執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與外延（一）執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵風(fēng)險(xiǎn)是指由不確定性因素形成的潛在危險(xiǎn)。執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是指工商行政管理部門在執(zhí)法過程中，由于人為或者客觀條件等種種不確定性因素而面臨的有可能給執(zhí)法對(duì)象和社會(huì)帶來危害，并被司法、紀(jì)檢監(jiān)察部門追究責(zé)任的一種潛在危險(xiǎn)。它與職權(quán)和責(zé)任緊密聯(lián)系、相互相承，是執(zhí)法監(jiān)管人員在履職過程中必須高度關(guān)注的一種自我防范。（二）執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的外延從實(shí)踐來看，工商執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要有以下兩大類：1、內(nèi)部職能風(fēng)險(xiǎn)。主要發(fā)生在以下幾種情形：（1）行政許可。就注冊(cè)登記而言，風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：一是對(duì)前置審批把關(guān)不嚴(yán)。表現(xiàn)在登記許可過程中，法律法規(guī)要求提交的前置審批文件不齊，或不清楚登記許可需要提交什么資料，擅自核發(fā)許可；二是對(duì)申請(qǐng)資料審查不認(rèn)真。對(duì)申請(qǐng)人提交的資料內(nèi)容不審查，對(duì)申請(qǐng)人經(jīng)營的項(xiàng)目、范圍和期限不甚了解，導(dǎo)致在行政許可核準(zhǔn)時(shí)憑著感覺走，形成執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)隱患；三是對(duì)許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚。目前，較容易出現(xiàn)問題的是不按規(guī)定辦理變更、注銷、吊銷手續(xù)。四是對(duì)許可審批的服務(wù)承諾不到位。沒有做到“一口清”“一手清”、“一次清”，沒有按承諾的日期、規(guī)定的程序辦理許可事項(xiàng)。（2）行政檢查。工商部門除市場準(zhǔn)入和行政執(zhí)法外，還承擔(dān)著許多日常行政管理工作。尤其是在許多高危行業(yè)、重點(diǎn)熱點(diǎn)行業(yè)的監(jiān)管上，必須認(rèn)真監(jiān)管到位，做好巡查記錄，制好監(jiān)管臺(tái)帳，不能閉門造車，該檢查的不檢查，該簽字的不簽字，出了事故，后悔莫及。（3）行政處罰。行政處罰引起的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)：一是因行政處罰程序不當(dāng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，如在行政處罰中不按程序進(jìn)行送達(dá)，在作出責(zé)令停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，不按規(guī)定告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利等。二是在處罰中的不廉行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員經(jīng)不住當(dāng)事人不擇手段的誘惑，接受當(dāng)事人的吃請(qǐng)和禮品，被拉下了水，不按規(guī)定進(jìn)行處罰。三是隨意增減處罰幅度帶來的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員，濫用自由裁量權(quán)，隨意加（4）強(qiáng)勢維法。隨著行政相對(duì)人自我保護(hù)意識(shí)越來越強(qiáng)，公民和法人依法維權(quán)意識(shí)提高，既有力地促進(jìn)了工商機(jī)關(guān)嚴(yán)格依法行政，同時(shí)也對(duì)工商部門執(zhí)法能力提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求。如果執(zhí)法人員不能適應(yīng)形勢，在執(zhí)法理念、執(zhí)法體制和監(jiān)管方式等方面得以加強(qiáng)和提高，很難適應(yīng)法治經(jīng)濟(jì)的時(shí)代要求，不可避免地會(huì)引發(fā)一些行政風(fēng)險(xiǎn)。二、執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避對(duì)策與建議（一）抓教育培訓(xùn)，培育高素質(zhì)執(zhí)法隊(duì)伍1、開展信念教育。要通過學(xué)習(xí)教育，樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，樹立以人為本、執(zhí)政為民、服務(wù)發(fā)展的工作理念；要時(shí)刻自我警省，勿以惡小而為之，自覺加強(qiáng)職業(yè)道德的學(xué)習(xí)，切實(shí)做到警鐘長鳴。2、開展警示教育。系統(tǒng)內(nèi)紀(jì)檢監(jiān)察部門要積極組織舉辦反腐倡廉和預(yù)防職務(wù)犯罪的專題講座，用反面典型事例教育廣大基層工商干部，讓他們知曉不依法履職的嚴(yán)重后果，促使他們不斷提高執(zhí)法責(zé)任感和憂患意識(shí)。3、開展風(fēng)險(xiǎn)教育。有針對(duì)性的對(duì)行政許可、行政審批、行政執(zhí)法等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行專業(yè)的評(píng)析，講明執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重后果，強(qiáng)化執(zhí)法人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，有效防范行政行為中的“不作為”、“不當(dāng)作為”和“亂作為”。4、開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。要制定嚴(yán)格規(guī)范的學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，進(jìn)行定期的執(zhí)法業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)考試，考試成績與考核掛鉤，促使執(zhí)法人員進(jìn)行經(jīng)常性學(xué)習(xí)；要定期進(jìn)行執(zhí)法評(píng)議、講評(píng)、執(zhí)法知識(shí)競賽等活動(dòng)；還要組織執(zhí)法人員進(jìn)行經(jīng)常性輪訓(xùn)，進(jìn)行專題性執(zhí)法輪訓(xùn)活動(dòng)，在活動(dòng)中增長業(yè)務(wù)素質(zhì)。（二）抓基礎(chǔ)投入，打造高科技執(zhí)法平臺(tái)要在繼續(xù)加強(qiáng)基層執(zhí)法保障的前提下，充實(shí)基層工商行政管理機(jī)關(guān)的現(xiàn)代化裝備，運(yùn)用信息技術(shù)，搞好資源共享，加大對(duì)基層工商所的投入，裝備必要的交通工具、檢測設(shè)備和通信設(shè)備，從管理手段和管理技術(shù)上減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（三）抓規(guī)范執(zhí)法，提高行政執(zhí)法工作效能1、理順執(zhí)法規(guī)程。工商行政管理部門要在法律、法規(guī)的框架內(nèi)根據(jù)目前所掌握的案例類型，設(shè)置相應(yīng)的執(zhí)法具體指引、工作標(biāo)準(zhǔn)及追究實(shí)施辦法，做到有章可循，理順執(zhí)法規(guī)程，使各基層執(zhí)法單位在執(zhí)法上有統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法引用法律，降低由于理解差異造成的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。2、規(guī)范執(zhí)法行為。一是全面作為，避免缺位。工商部門要按照法定的職責(zé)，不折不扣地履行職能到位。如對(duì)涉及公共安全和人民群眾健康的高危行業(yè)，要實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，進(jìn)行實(shí)地巡查，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理。二是正確作為，避免錯(cuò)位。要正確把握法律法規(guī)對(duì)教育、規(guī)范、處罰的不同要求和運(yùn)用，履行自己的職責(zé)。特別是要正確行使自由裁量權(quán)，不能為了辦案方便，就超范圍采取行政強(qiáng)制措施，不管案件大小，案情事實(shí)，一律先扣再查，立案隨意，結(jié)案草率，以罰代法。三是有效作為，避免越位。要在法定職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施執(zhí)法監(jiān)管，干該干的事，管該管的事，只有這樣，才能履行工商部門的法定職能，做到不越位。四是規(guī)范作為，避免作為不到位。工商部門窗口工作人員要認(rèn)真細(xì)致地審查每一份申請(qǐng)材料，該進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的一定要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。執(zhí)法辦案人員要認(rèn)真辦理每一宗案件，切實(shí)做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，程序合法。市場巡查人員在開展市場巡查過程中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營者有違法行為，要依法告知，依法處理，對(duì)巡查情況要有完整的巡查記錄，特別是對(duì)食品、危險(xiǎn)化學(xué)品、易燃易爆等高危行業(yè)巡查發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)規(guī)范地下達(dá)有關(guān)文書，保存文字記錄、照片等，實(shí)行痕跡管理。（四）抓改革創(chuàng)新，確保執(zhí)法監(jiān)管有為有位1、要勇于挑戰(zhàn)。在行政執(zhí)法活動(dòng)中，要善于發(fā)現(xiàn)和研究解決新情況與新問題，積極主動(dòng)依法行政，并針對(duì)一些法律法規(guī)規(guī)定不明確、且在工作中難以把握的條文，根據(jù)立法原意，并參考其他法律規(guī)章建立新的相適應(yīng)的制度，保障執(zhí)法人員依法行使職權(quán)，有效地防止執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2、要樂于創(chuàng)新。只有不斷地創(chuàng)新工作方式和方法，才能推動(dòng)工商行政管理事業(yè)不斷前進(jìn)與發(fā)展。特別是要抓好行政指導(dǎo)，既保障職責(zé)履行到位，又能避免行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，樹立良好的執(zhí)法形象。（五）抓機(jī)制建設(shè)，構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防火墻1、積極推行行政執(zhí)法責(zé)任制。一是實(shí)行“定崗定責(zé)、一崗一責(zé)”，針對(duì)每一個(gè)崗位制定出相應(yīng)的工作職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)及追究實(shí)施辦法，做到有章可循，理順執(zhí)法規(guī)程；二是強(qiáng)化評(píng)議考核，充分發(fā)揮工商執(zhí)法責(zé)任制的功效，建立起以工商執(zhí)法責(zé)任制為核心的評(píng)議考核管理機(jī)制；三是建立長效的明察暗訪機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察、法制等綜合部門要加強(qiáng)對(duì)基層行政執(zhí)法、消費(fèi)維權(quán)、行政審批、市場監(jiān)管等環(huán)節(jié)的監(jiān)管力度，通過對(duì)執(zhí)法人員的履職情況進(jìn)行不定期的明察暗訪。2、嚴(yán)格落實(shí)過錯(cuò)責(zé)任追究制。對(duì)執(zhí)法監(jiān)管不到位、不作為、亂作為，造成不良后果的要堅(jiān)決進(jìn)行責(zé)任追究；要開展執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾，在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和提出防范措施的基礎(chǔ)上，每名工商執(zhí)法人員有針對(duì)性的進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范書面承諾，提醒自己做一名廉潔奉公的工商人；要強(qiáng)化落實(shí)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)法行為，解決“疏于管理、淡化責(zé)任”問題。3、建立健全政務(wù)公開工作制。實(shí)行公開辦事制度，形成用制度管人、用制度管事、用制度管物的管理機(jī)制。進(jìn)一步推進(jìn)陽光行政，按照行政處罰結(jié)果公開透明的原則，利用網(wǎng)絡(luò)、公告張貼欄等載體向社會(huì)公示有關(guān)基本法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度、執(zhí)法權(quán)限及其法律依據(jù)、執(zhí)法人員應(yīng)履行的義務(wù)以及行政處罰結(jié)果，增強(qiáng)依法行政的透明度，使行政執(zhí)法權(quán)力接受社會(huì)各界的監(jiān)督。4、不斷完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。本著管好干部、愛護(hù)干部，預(yù)防為主，防患未然的原則，通過設(shè)置意見箱、跟蹤督察、群眾評(píng)議、教育引導(dǎo)等，把工商行政執(zhí)法行為置于社會(huì)監(jiān)督之下。（六）抓宣傳協(xié)調(diào)，營造良好執(zhí)法工作環(huán)境。1、做好普法宣傳。工商部門主要是強(qiáng)化工商法律法規(guī)的宣傳，通過各種行之有效的方式，努力普及法律知識(shí)，既注重對(duì)群眾的縱向宣傳，又做好對(duì)政府及其職能部門的橫向宣傳。2、做好溝通協(xié)調(diào)。工商部門行政執(zhí)法時(shí)要堅(jiān)決服從地方黨委、政府和上級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受人大、政協(xié)和人民群眾的監(jiān)督。重大業(yè)務(wù)活動(dòng)和重要案件查處，多請(qǐng)示