期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》高分題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見(jiàn)對(duì)于確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照章程進(jìn)行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任通常是由董事會(huì)決定，而不是股東會(huì)作出決議。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于公司經(jīng)營(yíng)管理層面的事項(xiàng)，應(yīng)由董事會(huì)來(lái)決定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。2、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶。公司向張某講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開(kāi)戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開(kāi)戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶

D.期貨公司可先為張某開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司開(kāi)戶要求客戶提供身份證原件，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，不符合開(kāi)戶規(guī)定，不能給張某開(kāi)戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨開(kāi)戶必須是本人持有效身份證件辦理，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶，違反了開(kāi)戶需本人辦理的規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照規(guī)定，辦理期貨開(kāi)戶需要客戶出具身份證原件，張某未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨公司開(kāi)戶時(shí)就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份，不能先開(kāi)戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開(kāi)戶流程和規(guī)范，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項(xiàng)A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒(méi)有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的過(guò)程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對(duì)軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進(jìn)行審查和監(jiān)督，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒(méi)有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。4、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)財(cái)務(wù)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。5、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗(yàn)以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)。公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達(dá)到500萬(wàn)元，且投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)。公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，該公司凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個(gè)人申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個(gè)人申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，要求最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，鄒女士最近3年個(gè)人年均收入為20萬(wàn)元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。6、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請(qǐng)書(shū)等材料

A.期貨交易所

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)的材料提交對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司變更住所時(shí)接收申請(qǐng)材料的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)保監(jiān)會(huì)即中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，于2018年與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)整合為中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，其主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，而期貨公司相關(guān)事宜并不由其監(jiān)管，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作。期貨公司變更住所時(shí)，需向擬遷入地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)等材料，以確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能掌握其相關(guān)信息并進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員資格公示信息進(jìn)行公布。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中需維護(hù)的合法權(quán)益主體。題干強(qiáng)調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中要以適當(dāng)技能、謹(jǐn)慎勤勉和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開(kāi)服務(wù)，目的在于維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，國(guó)家的合法權(quán)益通常通過(guò)宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護(hù)國(guó)家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機(jī)構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護(hù)期貨公司的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，有其自身的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護(hù)期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。9、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的重要金融機(jī)構(gòu)，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應(yīng)主要用于提升自身的運(yùn)營(yíng)和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進(jìn)行。選項(xiàng)A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗(yàn)，是保障期貨交易正常開(kāi)展的合理支出，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進(jìn)的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，增強(qiáng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力和安全性，是期貨交易所提升自身運(yùn)營(yíng)能力的必要投入，因此該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D“購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備”，通過(guò)監(jiān)控設(shè)備可以對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，這對(duì)于保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定至關(guān)重要，所以該選項(xiàng)同樣不符合題意。選項(xiàng)C“進(jìn)行期貨投資”，期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，進(jìn)行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會(huì)使其面臨投資風(fēng)險(xiǎn)，可能影響其正常的運(yùn)營(yíng)和公信力，違反了其設(shè)立宗旨和相關(guān)規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進(jìn)行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。10、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的制定與備案規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A協(xié)會(huì)董事會(huì)并不負(fù)責(zé)制定中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程，且章程也不是報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，章程并非由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，也不需要報(bào)會(huì)員大會(huì)備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并且要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，但只需報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。""11、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項(xiàng)A“適當(dāng)性匹配意見(jiàn)”，它是在對(duì)投資者類型和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等相關(guān)因素進(jìn)行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力”，雖然投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是一個(gè)重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，就無(wú)法準(zhǔn)確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再結(jié)合投資者的情況等，才能對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項(xiàng)是正確的。綜上，本題答案選D。12、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管中，對(duì)于其從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的情況，有明確的報(bào)告時(shí)間要求，這是為了確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)掌握證券公司的重要?jiǎng)討B(tài)，保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大事項(xiàng)，這樣的時(shí)間安排既保證了監(jiān)管機(jī)構(gòu)能迅速獲取關(guān)鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。13、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。14、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定指出，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，限制時(shí)間可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。選項(xiàng)A中限制時(shí)間分別為10個(gè)交易日和20個(gè)交易日，不符合法規(guī)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中限制時(shí)間分別為15個(gè)交易日和20個(gè)交易日，其中延長(zhǎng)時(shí)間不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中限制時(shí)間分別為10個(gè)交易日和30個(gè)交易日，初始限制時(shí)間不符合法規(guī)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D的限制時(shí)間分別為15個(gè)交易日和30個(gè)交易日，與法規(guī)規(guī)定相符，所以本題正確答案是D。15、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。選項(xiàng)A每1個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議過(guò)于頻繁，不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)B每3個(gè)月召開(kāi)一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項(xiàng)C每半年召開(kāi)一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項(xiàng)D每1年召開(kāi)一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。16、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工商行政管理方面的事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉(cāng)

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易相關(guān)概念的理解。選項(xiàng)A平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，以了結(jié)期貨交易的行為。這與題干中描述的行為完全相符，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程，并非題干所描述的通過(guò)反向交易合約來(lái)了結(jié)交易，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行的計(jì)算、劃撥，它主要涉及資金的核算和劃轉(zhuǎn)，并非題干所涉及的交易行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為，這與期貨交易中通過(guò)反向合約了結(jié)交易的行為無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。18、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對(duì)不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并不包括要求期貨公司對(duì)不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)B：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進(jìn)或更換軟件的權(quán)力。-選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，對(duì)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒(méi)有直接的權(quán)力要求期貨公司進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主體，有權(quán)對(duì)期貨公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對(duì)不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或者更換，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。19、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形是（）。

A.單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格

C.利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成情形，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格。這種行為通過(guò)集中力量和信息優(yōu)勢(shì)，人為地控制證券、期貨的交易價(jià)格，擾亂了正常的證券、期貨市場(chǎng)交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的典型情形。選項(xiàng)B與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券、期貨交易價(jià)格。該行為通過(guò)與他人達(dá)成默契，有計(jì)劃地進(jìn)行交易，從而影響證券、期貨的交易價(jià)格，破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和正常價(jià)格形成機(jī)制，也屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的范疇。選項(xiàng)C利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開(kāi)信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。操縱證券、期貨市場(chǎng)罪主要側(cè)重于通過(guò)各種交易手段來(lái)影響市場(chǎng)價(jià)格和交易量，而利用未公開(kāi)信息交易罪重點(diǎn)在于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易獲利。所以選項(xiàng)C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形。選項(xiàng)D以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會(huì)造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場(chǎng)的供求關(guān)系和價(jià)格信號(hào)，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。20、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價(jià)值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒(méi)有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場(chǎng)結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨準(zhǔn)備金期貨準(zhǔn)備金主要是期貨交易所或相關(guān)機(jī)構(gòu)為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無(wú)關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。在客戶簽字確認(rèn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰認(rèn)知后，再與客戶簽訂書(shū)面合同。選項(xiàng)A營(yíng)業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關(guān)鍵文件。選項(xiàng)B公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等，與向客戶告知期貨交易風(fēng)險(xiǎn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C交易合同是在雙方達(dá)成交易意愿且完成相關(guān)前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風(fēng)險(xiǎn)的文件。因此，本題正確答案是風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，選D。22、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中金融資產(chǎn)要求為500萬(wàn)元、最近3年個(gè)人年均收入要求為50萬(wàn)元，與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中最近1年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時(shí)間和年限不匹配，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過(guò)高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問(wèn)題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項(xiàng)A的1億元、選項(xiàng)B的2億元、選項(xiàng)C的5億元均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。24、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。因此本題正確答案選B。25、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會(huì)對(duì)其連任屆數(shù)進(jìn)行限制。其連任不得超過(guò)2屆。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。26、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理，以確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場(chǎng)所和組織者，它們依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則等方式，引導(dǎo)會(huì)員合規(guī)經(jīng)營(yíng)；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對(duì)會(huì)員和客戶的開(kāi)戶等交易行為進(jìn)行管理。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等相關(guān)工作，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理的是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所，答案選A。27、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊(cè)時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開(kāi)展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊(cè)時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開(kāi)展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開(kāi)展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會(huì)給尚未實(shí)際運(yùn)營(yíng)的期貨公司帶來(lái)不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒(méi)有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。"29、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬(wàn)元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬(wàn)元，答案選A。30、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣出期權(quán)和對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會(huì)收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)。對(duì)沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來(lái)平倉(cāng)。此時(shí)買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對(duì)沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。31、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時(shí)間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)一定時(shí)間未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達(dá)到一定時(shí)長(zhǎng)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，就會(huì)觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項(xiàng)A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求；選項(xiàng)C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項(xiàng)D“3；6”也不正確。而選項(xiàng)B“3；3”準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時(shí)間，所以本題正確答案是B。32、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】該題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于會(huì)員大會(huì)的有效性，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，需要有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，這能夠保證會(huì)員大會(huì)決策可以充分反映廣大會(huì)員的意愿和利益，所以排除選項(xiàng)B“三分之一”和選項(xiàng)D“二分之一”。關(guān)于會(huì)員大會(huì)結(jié)束后文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間，規(guī)定是在結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，這樣可以確保中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)了解會(huì)員大會(huì)的決策情況，加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督和管理，因此排除選項(xiàng)A“5日”。綜上，正確答案是C。"33、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)申請(qǐng)、注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進(jìn)行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請(qǐng)、注銷的主要對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的核心要素，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的資質(zhì)測(cè)試

C.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非在做出決定前報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的資質(zhì)測(cè)試，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需要重新申請(qǐng)任職資格，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。35、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費(fèi)收入的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)，并非按經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。36、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效，并非3/4以上會(huì)員參加才有效，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事會(huì)的日常工作由理事長(zhǎng)主持，并非總經(jīng)理，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。37、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。我國(guó)相關(guān)規(guī)定明確，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，其主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場(chǎng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以答案選C。38、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作，并非負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所是其職責(zé)之一，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等財(cái)政方面的工作，與審批設(shè)立期貨交易所無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。39、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。也就是說(shuō)當(dāng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%時(shí)，就會(huì)觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)情況。所以本題正確答案選D。40、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶是期貨交易的參與主體，但客戶自身并不負(fù)責(zé)在期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷工作?？蛻糁饕翘岢鼋灰椎认嚓P(guān)需求，而交易編碼的管理和操作通常由相關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行等。其職責(zé)重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，而不是直接在期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不涉及客戶交易編碼注銷的具體操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。期貨公司在客戶開(kāi)戶、交易等一系列過(guò)程中扮演著重要角色，對(duì)客戶的相關(guān)信息和交易情況比較了解，由其負(fù)責(zé)辦理交易編碼注銷是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。41、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指（）。

A.交割

B.定價(jià)

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項(xiàng)A：交割交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。這與題干中對(duì)相關(guān)過(guò)程的描述完全一致，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：定價(jià)定價(jià)是指對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)確定價(jià)格的過(guò)程，主要涉及對(duì)價(jià)格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程，與題干描述不符，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書(shū)面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過(guò)程，并非題干中所說(shuō)的合約到期后的處理過(guò)程，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對(duì)交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒(méi)有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過(guò)程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A選項(xiàng)。42、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.會(huì)計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無(wú)法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過(guò)于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對(duì)性；選項(xiàng)C“董事長(zhǎng)”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會(huì)計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。43、由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱為（）。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)不同合約概念的理解。分析選項(xiàng)A期權(quán)合約是一種賦予合約購(gòu)買者在未來(lái)某一特定日期或在這日期之前的任何時(shí)間以規(guī)定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量某種資產(chǎn)權(quán)利的合約，它并不是規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨合約是由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，該描述與題目中給出的概念完全相符，所以選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C“交割合約”并不是一個(gè)規(guī)范的、具有特定標(biāo)準(zhǔn)定義的合約類型表述，它通常是在期貨交易等場(chǎng)景中涉及到交割環(huán)節(jié)的一種通俗說(shuō)法，并非一個(gè)獨(dú)立的、符合題目描述的標(biāo)準(zhǔn)化合約概念，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D商品期貨合約是期貨合約的一種，它只是規(guī)定了以商品作為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋所有規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，因?yàn)闃?biāo)的物可以是金融產(chǎn)品等非商品類，范圍相對(duì)較窄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問(wèn)題時(shí)，并沒(méi)有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)”這類表述不準(zhǔn)確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。45、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用其自身的保證金來(lái)彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲(chǔ)備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，且在處理客戶違約問(wèn)題時(shí)，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財(cái)務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心指標(biāo)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金儲(chǔ)備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。流動(dòng)資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性，但它不是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的核心指標(biāo)，不能直接反映期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和資本充足情況，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。47、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無(wú)關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。48、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的賬戶保證金達(dá)到規(guī)定的水平。A選項(xiàng)，若前者必須小于后者，意味著強(qiáng)行平倉(cāng)后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無(wú)法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，前者必須大于后者會(huì)導(dǎo)致過(guò)度平倉(cāng)，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格是不斷波動(dòng)的，平倉(cāng)操作也存在一定的時(shí)間差和交易成本等因素，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。而C選項(xiàng)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，這樣既能使客戶的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，又能在一定程度上避免對(duì)客戶造成過(guò)大的不必要損失，符合期貨交易的實(shí)際情況和操作原則。因此，答案選C。49、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，所以答案選D。"50、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個(gè)人私利而損害公司和客戶的利益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時(shí)享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專業(yè)分析形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成。如果按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，可能會(huì)導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無(wú)法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情形有（）。

A.變更名稱.公司章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.任免董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司需向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司變更名稱、公司章程時(shí)，這屬于公司重要信息的變動(dòng)，會(huì)對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和管理產(chǎn)生較大影響。為了讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解公司的重要變化情況，以便進(jìn)行有效的監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議，這是關(guān)系到公司存亡和市場(chǎng)格局的關(guān)鍵決策。此類重大決議的實(shí)施會(huì)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，也涉及到眾多投資者的利益。監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要及時(shí)掌握相關(guān)信息，以確保市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，因此期貨公司需在5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，這表明公司可能存在違法違規(guī)等問(wèn)題，會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)秩序造成不利影響。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有必要及時(shí)知曉這一情況，以便采取相應(yīng)的措施進(jìn)行監(jiān)管和處理，所以期貨公司應(yīng)在規(guī)定的5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更，這些人員變動(dòng)通常屬于公司內(nèi)部的人事安排調(diào)整，雖然也較為重要，但并不在需要在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情形范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。2、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.提供交易的場(chǎng)所.設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD，下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)：期貨交易所需要為期貨交易提供必要的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。交易場(chǎng)所是期貨交易得以進(jìn)行的物理空間，設(shè)施則保障了交易的順利開(kāi)展，優(yōu)質(zhì)的服務(wù)有助于提升市場(chǎng)參與者的交易體驗(yàn)和市場(chǎng)的運(yùn)行效率。因此，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的核心職責(zé)之一。期貨交易所通過(guò)制定交易規(guī)則和流程，組織市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易，確保交易的公平、公正、公開(kāi)。同時(shí)，對(duì)交易的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，保證交易雙方按時(shí)履行合約，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨交易具有一定的信用風(fēng)險(xiǎn)，為了降低這種風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所為期貨交易提供集中履約擔(dān)保。當(dāng)交易一方無(wú)法履行合約時(shí)，交易所將承擔(dān)履約責(zé)任，保障交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，因此該選項(xiàng)也正確。D選項(xiàng)：設(shè)計(jì)合約和安排合約上市是期貨交易所的重要職能。期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)需求和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，設(shè)計(jì)合理的期貨合約，包括合約的標(biāo)的、交易單位、交割方式等條款。之后，將設(shè)計(jì)好的合約安排上市，為市場(chǎng)提供新的交易品種，滿足投資者的多樣化需求，該選項(xiàng)同樣正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)。3、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)’

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)介紹客戶相關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在介紹客戶的業(yè)務(wù)中，向客戶明示與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系是非常重要的。這有助于客戶了解介紹人的身份和其背后的利益關(guān)系，保障客戶的知情權(quán)，使其能夠在充分了解情況的基礎(chǔ)上做出決策。所以甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系符合法律規(guī)定。選項(xiàng)B期貨交易對(duì)于很多人來(lái)說(shuō)是比較復(fù)雜的金融活動(dòng)，具有獨(dú)特的方式和流程。甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程，能夠讓乙更好地理解期貨交易的基本情況，從而在進(jìn)行投資決策時(shí)更加理性和謹(jǐn)慎。這種做法有助于保護(hù)投資者的利益，因此符合法律規(guī)定。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)是一個(gè)充滿不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，任何投資都存在盈利或虧損的可能性，沒(méi)有人能夠保證投資期貨肯定賺錢。甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢，這是一種虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，會(huì)讓乙產(chǎn)生不切實(shí)際的期望，面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)。這種行為違反了相關(guān)法律規(guī)定。選項(xiàng)D期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與期貨交易前應(yīng)該充分了解其中的風(fēng)險(xiǎn)。甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使得乙無(wú)法全面、準(zhǔn)確地了解投資的潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致乙在不知情的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，損害其合法權(quán)益。因此，這種行為不符合法律規(guī)定。綜上，本題正確答案選AB。4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將（）等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過(guò)程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關(guān)規(guī)定，將其記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案有助于對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，并非主要由首席風(fēng)險(xiǎn)官個(gè)人行為決定，與首席風(fēng)險(xiǎn)官的誠(chéng)信情況沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，因此不會(huì)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況能體現(xiàn)其專業(yè)知識(shí)的更新和提升情況，以及其對(duì)自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠(chéng)信態(tài)度，將其記入誠(chéng)信檔案是合理的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)可反映其專業(yè)知識(shí)的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據(jù)之一，與誠(chéng)信檔案的記錄內(nèi)容相關(guān)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利

B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)

D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有5%以上股權(quán)的股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元，而不是均不低于人民幣2000萬(wàn)元且持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度、在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。所以該選項(xiàng)不符合要求，應(yīng)排除。選項(xiàng)B：持有5%以上股權(quán)的股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均需不低于人民幣2億元，此選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。選項(xiàng)C：包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)，這是持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，該選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。選項(xiàng)D：負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，并且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)，也是持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的條件，該選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，答案選BCD。6、期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于（）。

A.股票

B.基金

C.債券

D.期貨

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司自有資金的投資范圍。首先來(lái)分析選項(xiàng)A，股票是一種常見(jiàn)的投資標(biāo)的，期貨公司按照規(guī)定是可以運(yùn)用自有資金投資于股票的，所以選項(xiàng)A正確。接著看選項(xiàng)B，基金也是市場(chǎng)上較為普遍的投資產(chǎn)品，期貨公司同樣能夠依據(jù)相關(guān)規(guī)定將自有資金投向基金，故選項(xiàng)B正確。再看選項(xiàng)C，債券具有收益相對(duì)穩(wěn)定等特點(diǎn)，期貨公司按規(guī)定允許運(yùn)用自有資金投資債券，因此選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等業(yè)務(wù)，如果其用自有資金投資期貨，會(huì)存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且可能與為客戶進(jìn)行交易服務(wù)產(chǎn)生利益沖突等問(wèn)題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。7、期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（）。

A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

D.向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其是否屬于期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度范疇。選項(xiàng)A：要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況當(dāng)期貨交易所認(rèn)為有必要了解會(huì)員和客戶的相關(guān)情況以評(píng)估和管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有權(quán)要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況。通過(guò)這種方式，交易所可以及時(shí)掌握會(huì)員和客戶的交易狀況、持倉(cāng)情況、資金狀況等信息，從而更好地識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，所以要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：談話提醒談話提醒是期貨交易所對(duì)會(huì)員或客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示的一種常見(jiàn)方式。當(dāng)交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶的交易行為可能存在風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，會(huì)通過(guò)與相關(guān)人員進(jìn)行談話，提醒他們注意潛在的風(fēng)險(xiǎn)，要求其規(guī)范交易行為，避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)一步惡化，因此談話提醒屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度。選項(xiàng)C：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函期貨交易所可以針對(duì)市場(chǎng)的特定情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函。風(fēng)險(xiǎn)提示函通常會(huì)向市場(chǎng)參與者傳達(dá)交易所對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和關(guān)注重點(diǎn)，提醒市場(chǎng)參與者注意市場(chǎng)變化，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易決策，這是一種有效的風(fēng)險(xiǎn)警示手段，所以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度。選項(xiàng)D：向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息主要是為了增加市場(chǎng)的透明度，讓市場(chǎng)參與者能夠了解市場(chǎng)的整體持倉(cāng)情況，但這并不屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度。其目的并非專門針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行警示，而是提供市場(chǎng)交易的相關(guān)數(shù)據(jù)供投資者參考和分析市場(chǎng)趨勢(shì)等。綜上，正確答案是ABC。8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任下列哪些崗位（）

A.副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.監(jiān)事

D.董事長(zhǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適合人選后任用限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。選項(xiàng)A“副總經(jīng)理”屬于高級(jí)管理人員范疇；選項(xiàng)B“首席風(fēng)險(xiǎn)官”也屬于高級(jí)管理人員；選項(xiàng)C“監(jiān)事”明確在限制范圍內(nèi)；選項(xiàng)D“董事長(zhǎng)”屬于董事，同樣在限制范圍內(nèi)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的崗位在規(guī)定期限內(nèi)期貨公司均不得任用被認(rèn)定為不適合人選的人員擔(dān)任。因此，本題正確答案是ABCD。9、某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格

B.王某擔(dān)任董事長(zhǎng)應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位

C.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng).總經(jīng)理

D.應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)后，期貨公司即可任命王某

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高級(jí)管理人員任職相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)任職需取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格。本題中王某雖為現(xiàn)任總經(jīng)理，但擔(dān)任董事長(zhǎng)這一特定職位時(shí)，必須額外取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：按照期貨公司高級(jí)管理人員任職條件，擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，所以王某擔(dān)任董事長(zhǎng)應(yīng)滿足此學(xué)歷要