期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫第一部分單選題(50題)1、標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標準化資產(chǎn)信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。2、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經(jīng)紀合同是否無效。選項A期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經(jīng)營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導(dǎo)致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導(dǎo)致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項C期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實意愿，而不是單純?nèi)Q于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質(zhì)效力。所以，這種情況不應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關(guān)法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效。綜上，本題正確答案是D。3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務(wù)和風險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標準，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風險，進而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標準，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。5、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風險準備金

B.相應(yīng)減少運營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認預(yù)計負債時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準則規(guī)定確認預(yù)計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預(yù)計負債時，意味著其實際可能承擔的債務(wù)風險未得到充分體現(xiàn)，財務(wù)狀況存在一定的潛在風險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務(wù)數(shù)據(jù)更準確地反映其實際風險狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認預(yù)計負債的問題，促使其采取措施完善財務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風險準備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，但未能充分確認預(yù)計負債時，增加風險準備金不能準確反映公司實際的負債情況和財務(wù)風險，不能根本解決未充分確認預(yù)計負債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認預(yù)計負債沒有直接關(guān)聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費用，而本題重點是處理預(yù)計負債確認不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預(yù)計負債未充分確認的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計負債確認不充分而導(dǎo)致的財務(wù)風險核算不準確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。6、風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"7、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%。所以本題正確答案是D。8、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應(yīng)當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時期貨公司和客戶應(yīng)采取的措施相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當客戶交易保證金不足時，客戶有責任及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，這有助于客戶及時了解自身交易狀況，采取合適的措施來應(yīng)對保證金不足的問題，所以該選項采取的措施是恰當?shù)?。B選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶保證金不足且未能及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權(quán)進行強行平倉以控制風險，而不是不得進行強行平倉。此選項中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應(yīng)當采取的措施。C選項：客戶保證金不足時，及時追加保證金或者自行平倉是客戶應(yīng)盡的義務(wù)，這能夠避免因保證金不足而導(dǎo)致期貨公司采取進一步的措施，保障交易的正常進行，該選項措施正確。D選項：期貨公司對客戶合約進行強行平倉后，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實際交易情況的，所以該選項措施也是可行的。綜上，不應(yīng)當采取的措施是B選項。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項進行逐一分析。A選項：期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴重損害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。B選項：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。C選項：當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，該選項表述錯誤。D選項：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項表述正確。綜上，答案選C。10、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。所以本題答案選C。11、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選擇選項C。"12、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔保金

B.風險準備金

C.結(jié)算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員收取的費用類型。A選項：結(jié)算擔保金是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對結(jié)算會員違約風險而向結(jié)算會員收取的資金，用于擔保期貨交易的結(jié)算，該選項正確。B選項：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取的，用于應(yīng)對突發(fā)風險等情況，并非向結(jié)算會員收取，所以該選項錯誤。C選項：結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金，它并非是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員專門收取的特定資金類型，該選項錯誤。D選項：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風險擔保金”這一說法，該選項錯誤。綜上，答案選A。13、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時間起始規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自完成工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項在工商行政管理層面正式完成，以該時間點起算5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項B，股東會決議只是公司內(nèi)部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機構(gòu)備案的起始時間，所以該選項錯誤。選項C，董事會決議同樣是公司內(nèi)部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標志，不能作為備案起始時間，所以該選項錯誤。選項D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經(jīng)在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時間，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為民事責任承擔主體的規(guī)定來進行分析。在期貨業(yè)務(wù)活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務(wù)行為需進行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)，這屬于職務(wù)行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責一致的原則，當從業(yè)人員在履行職務(wù)過程中產(chǎn)生民事責任時，應(yīng)當由其所在的期貨公司來承擔，以保障交易相對方的合法權(quán)益以及維護市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務(wù)，并非以個人名義承擔業(yè)務(wù)活動中的民事責任，所以從業(yè)人員本人不承擔該民事責任。選項B，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務(wù)進行管理和指導(dǎo)，他們并不是具體業(yè)務(wù)行為的實施者，不應(yīng)直接承擔從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨公司負責人雖然對公司整體運營負責，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，并非由負責人個人承擔。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔，本題正確答案是D。15、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)按風險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。16、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當性測試得分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項。17、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。18、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形。選項A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項A錯誤。選項B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時，為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者的保證金損失，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)、規(guī)范進行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應(yīng)當取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會工作人員主要負責對期貨市場進行監(jiān)管和管理，其職責側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是負責證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要負責審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進行裁決，并不承擔對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"22、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點為期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個人客戶開戶時，為確保開戶信息的真實性、準確性以及保障客戶的合法權(quán)益，要求個人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因為開戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶本人進行確認和承擔相應(yīng)法律責任。選項A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實、冒名開戶等風險，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權(quán)益保護；選項C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實性和合規(guī)性；選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。23、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競合的情況。當出現(xiàn)這種競合時，法律規(guī)定依據(jù)當事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實踐中，當這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現(xiàn)時，賦予當事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"24、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"25、期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項。26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責。所以本題正確答案選C。"27、在我國，負責保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責保障基金財務(wù)監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，但并非負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負責保障基金的財務(wù)監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風險，與保障基金財務(wù)監(jiān)管無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔保障基金財務(wù)監(jiān)管職責，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對每個選項進行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風險官主要判斷標準的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔任首席風險官的重要基礎(chǔ)。首席風險官需要對期貨公司的合規(guī)運營和風險管理負責，只有具備誠信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責，維護公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴格監(jiān)管的行業(yè)，其運營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風險官的主要職責之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》對首席風險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風險官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風險官，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的經(jīng)驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的主要判斷標準。選聘首席風險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。29、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。30、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應(yīng)當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。31、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項進行分析來確定正確答案。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額。期貨公司調(diào)減注冊資本是一項重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關(guān)，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關(guān)聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會直接導(dǎo)致期貨公司調(diào)減注冊資本，所以選項A錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標?？蛻粑醋芳颖ＷC金意味著可能存在客戶違約風險，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求或應(yīng)對更復(fù)雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項B錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當客戶李某未在通知時間內(nèi)追加保證金時，期貨價格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風險，很可能會導(dǎo)致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔一部分。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和風險考量，期貨公司需要調(diào)減凈資本以應(yīng)對這種潛在的損失風險。所以，在這種情況下，A期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本，選項C正確。選項D：增加流動負債流動負債是指在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足與期貨公司增加流動負債之間沒有直接因果關(guān)系。期貨公司不會因為客戶未追加保證金就去增加自身的流動負債，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項罰款額度和情節(jié)嚴重的處罰情況不完整；C選項同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度以及情節(jié)嚴重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。33、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是C。"34、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。35、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會計

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責規(guī)定中，當總經(jīng)理因故臨時無法履行職權(quán)時，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項A“總經(jīng)理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對性；選項C“董事長”有其自身的職責和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時默認代行其職權(quán)的主體；選項D“會計”主要負責財務(wù)會計等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。36、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關(guān)規(guī)定。當期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當日收盤前追加保證金不夠準確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標準。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認定是下一交易日開盤前。選項C，當月結(jié)算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當月結(jié)算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據(jù)自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。37、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定。《期貨交易管理條例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。司法機關(guān)主要負責司法審判等工作；公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。38、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官因正當履行職責被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的決策和管理等層面的事務(wù)，本身并不具備對公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進行決策，而不是進行外部監(jiān)管，所以選項A不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對會員單位進行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導(dǎo)等，但對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責范疇，故選項B不正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券期貨市場進行監(jiān)督管理。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，這種情況可能涉及期貨公司違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動，其職責主要集中在交易場所的運營和交易活動的規(guī)范等方面，并不具備對期貨公司及相關(guān)責任人員進行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項D錯誤。綜上，答案選C。39、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。40、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責

C.暫停或撤銷從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓(xùn)誡是一種較為輕微的紀律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進行處理時，會采用訓(xùn)誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責是一種較為嚴厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽產(chǎn)生較大影響，當期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責，所以該選項不符合題意。-選項C：暫停或撤銷從業(yè)資格是非常嚴肅的紀律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫停或撤銷其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。41、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴重時應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項A：十年以上有期徒刑通常對應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項A錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實行強制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴重的情況并不適用拘役，所以選項C錯誤。選項D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。42、期貨公司變更住所，應(yīng)當向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項的分析A選項：遷出地期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不負責期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項錯誤。B選項：遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體登記注冊等工商行政管理事務(wù)，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項錯誤。C選項：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔期貨公司變更住所備案的職責，C選項不符合要求。D選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)具有監(jiān)管職責，期貨公司變更住所時，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項正確。綜上，本題答案選D。43、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識，即明確在何種情況下該基金用于補償投資者保證金損失。逐一分析各選項：-選項A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項錯誤。-選項B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，該選項錯誤。-選項C：期貨公司在期貨交易中負責管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進而嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全，此時期貨投資者保障基金就用于補償投資者保證金損失，該選項正確。-選項D：基金管理公司是負責基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場投資者保證金缺口的問題沒有直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，答案是C選項。44、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進行洗錢活動，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。45、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關(guān)知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"46、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調(diào)的是協(xié)會進行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會依法進行的調(diào)查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。47、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準或者不批準的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。48、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會誤導(dǎo)股東對投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營風險，因此該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項表述正確。選項C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，保障公司的正常運營，期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，答案選A。49、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級對應(yīng)關(guān)系的描述來進行判斷。選項A：適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風險情況，是對風險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級的對應(yīng)關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務(wù)本身進行風險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。50、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A限制違法行為人的人身自由是一項非常嚴厲的措施，需要嚴格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實施。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項A符合題意。選項B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過復(fù)制相關(guān)財產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財產(chǎn)情況，有助于查明事實真相，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項B不符合題意。選項C進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對事件進行詳細的調(diào)查和分析，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，所以選項C不符合題意。選項D對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機構(gòu)保障期貨市場規(guī)范、健康運行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)力對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，所以選項D不符合題意。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。

A.貨款

B.稅金

C.費用

D.虧損

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易款項支付方式的規(guī)定。在期貨交易中，貨款是交易的核心資金往來，代表著商品或合約的價值交換；稅金是按照國家稅收法規(guī)，期貨交易參與者需要繳納的款項；費用是期貨交易過程中產(chǎn)生的如交易手續(xù)費等各類成本支出；虧損則是交易結(jié)果導(dǎo)致的資金減少情況。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，這些相關(guān)款項，包括貨款、稅金、費用和虧損，都必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付。所以本題正確答案為ABCD。2、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當于()起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.調(diào)查終結(jié)之日

B.知悉或者應(yīng)當知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日

C.處分決定作出之日

D.處分決定書送達之日

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告相關(guān)事項的時間起點規(guī)定。選項A：調(diào)查終結(jié)之日并非是機構(gòu)應(yīng)當開始向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的時間點。題干強調(diào)的是機構(gòu)知悉相關(guān)情況后應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)報告，而不是等調(diào)查終結(jié)，所以選項A錯誤。選項B：當期貨經(jīng)營機構(gòu)知悉或者應(yīng)當知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起，就需要在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，這符合相關(guān)規(guī)定，故選項B正確。選項C：若期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)從處分決定作出之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，所以選項C正確。選項D：處分決定書送達之日并不是規(guī)定的報告起始時間，關(guān)鍵在于處分決定作出以及知悉違法違規(guī)被調(diào)查處理事項的時間，所以選項D錯誤。綜上，答案選BC。3、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析報告應(yīng)當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報告應(yīng)當注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

C.研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī).研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：A選項：研究分析報告制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，這能夠保證報告的規(guī)范性和可追溯性，讓使用者清晰了解報告的出處和相關(guān)責任人，該選項表述正確。B選項：研究分析報告注明相關(guān)信息資料的來源，可保證信息的可靠性和透明度，同時提示研究分析意見的局限性與使用者風險，能讓使用者全面、客觀地看待報告內(nèi)容，合理評估風險，該選項表述正確。C選項：研究分析人員對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理，這是確保報告質(zhì)量和專業(yè)性的基本要求，能夠維護研究分析工作的客觀性和嚴謹性，該選項表述正確。D選項：制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，這是尊重他人智力成果、維護市場秩序和法律尊嚴的體現(xiàn)，能避免因侵權(quán)引發(fā)的法律糾紛，該選項表述正確。綜上，ABCD選項表述均正確，本題答案為ABCD。4、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告下列（）事項。

A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在定期報告中需向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告的事項。選項A，非結(jié)算會員名單及其變化情況直接反映了期貨公司業(yè)務(wù)相關(guān)主體的動態(tài)，對于監(jiān)管機構(gòu)了解公司業(yè)務(wù)交往范圍和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的變化具有重要意義，有助于監(jiān)管機構(gòu)全面掌握市場情況，防范可能出現(xiàn)的風險，所以全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當報告該事項。選項B，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況體現(xiàn)了公司內(nèi)部管理的有效性和合規(guī)性。良好的內(nèi)部控制能夠規(guī)范公司運營流程，減少操作失誤和違規(guī)行為的發(fā)生，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)定開展。監(jiān)管機構(gòu)通過了解該執(zhí)行情況，可以判斷公司是否具備有效管理風險的能力，因此公司需要報告。選項C，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況是監(jiān)管的核心關(guān)注點之一。期貨市場具有高風險性，有效的風險管理制度能夠及時發(fā)現(xiàn)、評估和控制風險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益。監(jiān)管機構(gòu)通過審查該執(zhí)行情況，可以評估公司應(yīng)對風險的能力和措施是否到位，所以該事項也需報告。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項賦予了監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)實際監(jiān)管需求靈活要求公司報告相關(guān)信息的權(quán)力。市場情況復(fù)雜多變，可能會出現(xiàn)一些特殊情況或新的監(jiān)管要求，通過這一規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)能夠及時獲取所需的信息，以更好地履行監(jiān)管職責，因此公司需要按照規(guī)定報告其他事項。綜上所述，ABCD選項均為全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告的事項，本題答案選ABCD。5、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。

A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)

B.投資知識和經(jīng)驗

C.收入來源

D.風險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》來判斷經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者風險承受能力時需綜合考慮的因素。選項A，投資者的資產(chǎn)狀況和債務(wù)情況是評估其風險承受能力的重要方面。如果投資者資產(chǎn)雄厚且債務(wù)較少，那么其在面對投資風險時可能有更強的承受能力；反之，如果資產(chǎn)有限且債務(wù)負擔較重，其風險承受能力則相對較弱。所以資產(chǎn)狀況和債務(wù)屬于確定普通投資者風險承受能力需考慮的因素。選項B，投資知識和經(jīng)驗會影響投資者對風險的認知和應(yīng)對能力。具有豐富投資知識和經(jīng)驗的投資者，往往能更理性地評估投資風險，做出相對合理的投資決策，其對風險的承受能力和應(yīng)對方式與缺乏投資知識和經(jīng)驗的投資者不同。因此，投資知識和經(jīng)驗是需要考慮的因素。選項C，收入來源是衡量投資者經(jīng)濟穩(wěn)定性和可持續(xù)性的重要指標。穩(wěn)定且多元化的收入來源能為投資者提供更堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)，使其在投資過程中有更強的風險承受能力；而收入不穩(wěn)定或單一的投資者可能在面對投資損失時承受更大的壓力。所以收入來源也是確定風險承受能力的考慮因素之一。選項D，風險偏好直接反映了投資者對風險的態(tài)度和意愿。有些投資者偏好高風險高收益的投資，愿意承受較大的投資波動；而有些投資者則傾向于低風險的投資，更注重資金的安全性。不同的風險偏好會影響投資者的投資選擇和對風險的承受程度。因此，風險偏好同樣是確定普通投資者風險承受能力時需要綜合考慮的因素。綜上，ABCD選項均為經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時需要綜合考慮的因素，本題答案是ABCD。6、我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。

A.防范風險

B.維護期貨市場秩序

C.維護中小客戶利益

D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的立法目的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，存在著多種風險，如市場風險、信用風險、操作風險等。若不加以有效防范，這些風險可能會引發(fā)一系列的問題，甚至影響整個金融市場的穩(wěn)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》通過一系列的規(guī)定和制度安排，對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行規(guī)范，從而降低各類風險發(fā)生的可能性，達到防范風險的目的。所以選項A正確。選項B期貨市場秩序的穩(wěn)定對于期貨市場的健康發(fā)展至關(guān)重要。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨市場的重要環(huán)節(jié)，該業(yè)務(wù)的規(guī)范與否直接影響著期貨市場的秩序?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的各個方面進行了詳細規(guī)定，有助于規(guī)范市場參與者的行為，避免不正當競爭、操縱市場等擾亂市場秩序的行為發(fā)生，從而維護期貨市場秩序。所以選項B正確。選項C《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的操作流程、風險控制等方面，以保障期貨市場的穩(wěn)定運行。雖然該辦法在一定程度上可能會對中小客戶利益產(chǎn)生間接的積極影響，但它并不是制定該辦法的直接目的。所以選項C錯誤。選項D規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的重要目的之一。該辦法明確了期貨公司在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定了業(yè)務(wù)的具體操作流程和標準，使期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有章可循，避免了業(yè)務(wù)操作的隨意性和不規(guī)范性。所以選項D正確。綜上，答案選ABD。7、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)為人員辦理從業(yè)資格申請時，該人員需符合的條件。選項A從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用相關(guān)人員從事期貨業(yè)務(wù)并為其辦理從業(yè)資格申請，前提是該人員已被本機構(gòu)聘用。若未被機構(gòu)聘用，自然不存在本機構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請的情況，所以該人員已被本機構(gòu)聘用是必要條件，選項A正確。選項B品行端正且具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)人員的重要素質(zhì)要求。期貨業(yè)務(wù)涉及大量資金和復(fù)雜的金融交易，從業(yè)人員需要有良好的品德和職業(yè)操守，以維護市場的公平、公正和穩(wěn)定。因此，品行端正，具有良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請應(yīng)符合的條件，選項B正確。選項C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從