期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)試卷提供答案解析第一部分單選題(50題)1、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風(fēng)險(xiǎn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，會設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。所以本題答案選A。2、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員的組成。在實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，會員被分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。結(jié)算會員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會員則不能直接進(jìn)行結(jié)算，需要通過結(jié)算會員來進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項(xiàng)A，非期貨公司會員只是會員類型的一種表述，不能完整涵蓋實(shí)行會員分級結(jié)算制度下會員的組成情況。選項(xiàng)B，期貨公司會員同樣只是部分會員類型，不是實(shí)行會員分級結(jié)算制度下會員的完整構(gòu)成。選項(xiàng)C，期貨公司會員和非期貨公司會員的分類方式并非是會員分級結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，答案選D。3、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機(jī)構(gòu)處分后，機(jī)構(gòu)向協(xié)會報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。本題中選項(xiàng)A的1個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)工作日、選項(xiàng)C的5個(gè)工作日均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10個(gè)工作日是正確的報(bào)告時(shí)間期限。所以本題正確答案選D。4、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等重要事項(xiàng)需經(jīng)過特定部門的批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨交易所等市場主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場管理中發(fā)揮著核心作用。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券領(lǐng)域，與期貨交易所的解散批準(zhǔn)無關(guān)。選項(xiàng)D，國家工商總局主要負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個(gè)人以及外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場主體的登記注冊并監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，本題答案選B。5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。這是為了確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級評估過低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估的風(fēng)險(xiǎn)等級低于協(xié)會名錄規(guī)定，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"6、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬元全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過10萬元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要是進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引供期貨公司參照的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。8、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。9、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A限制違法行為人的人身自由是一項(xiàng)非常嚴(yán)厲的措施，需要嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機(jī)關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實(shí)施。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機(jī)構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財(cái)產(chǎn)情況，有助于查明事實(shí)真相，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所進(jìn)行調(diào)查取證，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機(jī)構(gòu)保障期貨市場規(guī)范、健康運(yùn)行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)力對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選A。10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個(gè)以上完整的會計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營會計(jì)年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。11、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項(xiàng)A：資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會員，通常具備更強(qiáng)的履約能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開展存在問題的結(jié)算會員，可能面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，對期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務(wù)開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會員在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力和狀況。一個(gè)收入規(guī)模較大的結(jié)算會員，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)?，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：人員情況主要涉及結(jié)算會員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況。一個(gè)人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會員，也可能通過有效的管理和運(yùn)營取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：盈利情況只是結(jié)算會員經(jīng)營成果的一個(gè)體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個(gè)盈利狀況良好的結(jié)算會員，可能存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時(shí)虧損的結(jié)算會員，也可能通過調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。12、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的相關(guān)知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)等級通常是從低到高進(jìn)行排列。其中，最低風(fēng)險(xiǎn)等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險(xiǎn)等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項(xiàng)A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的正確表示，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)識，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護(hù)自身合法權(quán)益、對紀(jì)律懲戒表達(dá)異議和訴求的合理途徑，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進(jìn)行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：申請行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復(fù)議這一途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：上訴上訴是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀(jì)律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時(shí)的處理原則。期貨公司在經(jīng)營過程中，與客戶之間可能會存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權(quán)益是期貨公司應(yīng)盡的重要責(zé)任。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時(shí)，為維護(hù)市場的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶利益置于首位。選項(xiàng)A公司利益若優(yōu)先，可能會損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項(xiàng)B社會利益范圍較寬泛，并非針對期貨公司與客戶利益沖突時(shí)的直接處理原則；選項(xiàng)D國家利益同樣并非直接對應(yīng)期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"15、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進(jìn)行分析。在期貨公司運(yùn)營過程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，為了保障客戶的權(quán)益，維護(hù)市場的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時(shí)可能會忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。16、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，因此選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會使股權(quán)受讓方的資金來源和真實(shí)財(cái)務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進(jìn)行變更轉(zhuǎn)讓，會影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選B。17、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"18、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨(dú)立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標(biāo)準(zhǔn)，具有一定的自主意識和責(zé)任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識的基本能力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。20、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請材料的提交對象。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項(xiàng)，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限這一知識點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書面報(bào)表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"22、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時(shí)期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。23、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格按照客戶的指令進(jìn)行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，并從中賺取了100萬元差價(jià)，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價(jià)利益本應(yīng)屬于客戶張某。因?yàn)樵摾媸腔趶埬澄械慕灰桩a(chǎn)生的，期貨公司沒有正當(dāng)理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，若張某提起訴訟，法院應(yīng)予以支持。選項(xiàng)A中說100萬元屬于非法所得應(yīng)上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項(xiàng)B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應(yīng)歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應(yīng)屬于客戶的利益。選項(xiàng)C提出客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應(yīng)使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。24、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔(dān)50%賠償

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時(shí)，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A中承擔(dān)50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項(xiàng)D不需要承擔(dān)賠償責(zé)任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。25、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，更好地保障投資者利益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。26、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。27、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當(dāng)

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時(shí)，期貨公司會通知客戶追加保證金。若客戶未能及時(shí)追加保證金，期貨公司有權(quán)對客戶的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。一般來說，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。這是因?yàn)閺?qiáng)行平倉的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復(fù)到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)也是為了控制期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，說前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)依然存在，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額過大，會導(dǎo)致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風(fēng)險(xiǎn)和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槭袌鲂星槭遣粩嘧兓?，平倉價(jià)格也會隨之波動，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員的義務(wù)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會員作為市場參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于會員義務(wù)。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會和董事會，而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會員大會、理事會的決議不是公司制期貨交易所會員的義務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會員的常見義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營的重要資金來源，會員按時(shí)足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠順利開展，所以該選項(xiàng)屬于會員義務(wù)。選項(xiàng)D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會員義務(wù)。綜上，答案選B。29、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機(jī)構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。30、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)關(guān)于對外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案選B。31、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。少于2人進(jìn)行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。32、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項(xiàng)A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點(diǎn)在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項(xiàng)C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對象不符。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。33、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求相關(guān)知識。期貨公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循一定的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，從維護(hù)市場公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“可以降低”，若允許降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，那么對于這些股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風(fēng)險(xiǎn)管理要求的嚴(yán)格性和一致性，保證了無論服務(wù)對象是誰，期貨公司都要按照既定的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)來提供服務(wù)，維護(hù)了市場的正常秩序和公平性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對這類關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務(wù)的正常開展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“不得提高”，此表述不符合整體的風(fēng)險(xiǎn)管理邏輯，重點(diǎn)應(yīng)是不能降低標(biāo)準(zhǔn)以保證公平公正，而不是單純強(qiáng)調(diào)不得提高，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶申請首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格時(shí)對從事期貨業(yè)務(wù)以及在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟?。根?jù)規(guī)定，申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)。所以答案是A選項(xiàng)。35、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個(gè)人客戶開戶時(shí)，為確保開戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶的合法權(quán)益，要求個(gè)人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因?yàn)殚_戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開戶等風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。36、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過后，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識、經(jīng)驗(yàn)和更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等特點(diǎn)，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。37、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表期限規(guī)定的了解。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)不少于20年、B選項(xiàng)不少于15年、C選項(xiàng)不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。39、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違法時(shí)對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或出具的報(bào)告、材料、意見不完整時(shí)的處罰措施，除責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、對機(jī)構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應(yīng)并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"40、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，在期貨交易中，非結(jié)算會員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式進(jìn)行規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項(xiàng)中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項(xiàng)罰款額度和情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不完整；C選項(xiàng)同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)的罰款額度以及情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。42、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時(shí)的通知對象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時(shí)，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個(gè)股東的知情權(quán)，讓全體股東及時(shí)了解公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護(hù)公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)情況主要是由股東來參與應(yīng)對和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)問題。所以本題應(yīng)選擇立即書面通知全體股東，答案是A。43、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。44、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運(yùn)作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求；選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。45、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。46、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。47、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時(shí)的出資相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。抵債取得的對某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價(jià)值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于對某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。48、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。49、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司撰寫研究分析報(bào)告應(yīng)基于合法合規(guī)、真實(shí)準(zhǔn)確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報(bào)告的依據(jù)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務(wù)合法合規(guī)、準(zhǔn)確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導(dǎo)客戶等問題，保障客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司并沒有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告的硬性規(guī)定。研究分析報(bào)告的提交頻率和形式應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：雖然鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報(bào)告的首要目標(biāo)應(yīng)該是客觀、準(zhǔn)確地反映市場情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶提供有價(jià)值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報(bào)告的真實(shí)性和客觀性，可能會對客戶造成誤導(dǎo)，損害客戶利益。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。""50、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時(shí)保證金比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個(gè)期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風(fēng)險(xiǎn)。而期貨公司是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案選A。第二部分多選題(20題)1、《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)對應(yīng)的法規(guī)內(nèi)容來判斷《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》對期貨交易活動進(jìn)行了全面規(guī)范，是期貨市場的基礎(chǔ)性法規(guī)。它為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展、投資者保護(hù)等方面提供了基本的法律框架和準(zhǔn)則，《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》作為規(guī)范期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理的文件，其制定應(yīng)以《期貨交易管理?xiàng)l例》為重要依據(jù)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等方面的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的運(yùn)營行為，其重點(diǎn)在于期貨公司自身的管理和監(jiān)督，并非專門針對投資者適當(dāng)性管理，因此不是《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的直接制定依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》主要是對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行規(guī)定，以確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)控制，與投資者適當(dāng)性管理的關(guān)聯(lián)性不大，不是《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的制定依據(jù)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是證券期貨市場統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理的基本制度，對投資者適當(dāng)性管理的基本原則、投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級等方面作出了規(guī)定。《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》是在其基礎(chǔ)上，針對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理制定的具體實(shí)施指引，所以《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是其制定依據(jù)，故選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。2、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.監(jiān)事會主席

B.經(jīng)理層人員

C.董事長

D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層人員以及取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。選項(xiàng)A監(jiān)事會主席，屬于應(yīng)當(dāng)參加培訓(xùn)的人員范圍；選項(xiàng)B經(jīng)理層人員，符合規(guī)定要求參加培訓(xùn)；選項(xiàng)C董事長，同樣在規(guī)定的需參加培訓(xùn)的人員之列；選項(xiàng)D取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，也需要按照要求參加培訓(xùn)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。3、期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）.

A.同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

B.按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序

C.聽取被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官的辯解和說明

D.征求相關(guān)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的意見

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，為了保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，需要同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，以確保公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理工作不受較大影響，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序，這是保障公司治理規(guī)范、合法的重要要求，能夠避免隨意免職帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)和不良后果，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定并未明確要求期貨公司董事會在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)聽取被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官的辯解和說明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是征求相關(guān)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的意見，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AB。4、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，其應(yīng)具備的條件包括（）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以注冊資本最低限額為人民幣3000萬元是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件之一，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，這是保障期貨公司能夠合規(guī)、專業(yè)運(yùn)營的重要要求。只有相關(guān)人員具備相應(yīng)的任職條件和從業(yè)資格，才能更好地履行職責(zé)，防范風(fēng)險(xiǎn)，因此該條件是設(shè)立期貨公司所必須的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運(yùn)營的基礎(chǔ)。公司章程規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等重要事項(xiàng)，對于規(guī)范公司行為、保障各方權(quán)益具有重要意義，所以設(shè)立期貨公司需要有符合規(guī)定的公司章程，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，這是為了確保期貨公司的股東和實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和信用記錄，能夠?yàn)楣镜姆€(wěn)定發(fā)展提供支持，降低公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，因此該條件也是申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備的，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，本題答案選ABCD。5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，（）可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)。

A.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.其他期貨從業(yè)人員

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.投資者

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員管理相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)是否有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)違規(guī)期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A：其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在期貨市場中與違規(guī)期貨從業(yè)人員可能存在業(yè)務(wù)往來或市場競爭關(guān)系，當(dāng)它們發(fā)現(xiàn)某期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定時(shí)，出于維護(hù)市場秩序、保障自身及行業(yè)合法權(quán)益等目的，是可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報(bào)的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：其他期貨從業(yè)人員在期貨行業(yè)中，所有從業(yè)人員都有維護(hù)行業(yè)規(guī)范和秩序的責(zé)任和義務(wù)。其他期貨從業(yè)人員如果發(fā)現(xiàn)同行存在違規(guī)行為，為了保證行業(yè)的健康發(fā)展、維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境，有權(quán)利向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其員工負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。當(dāng)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，為了避免自身受到牽連以及維護(hù)機(jī)構(gòu)的良好聲譽(yù)和合規(guī)運(yùn)營，有必要向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)違規(guī)行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資者投資者是期貨市場的重要參與者，期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為可能直接損害投資者的合法權(quán)益。投資者在自身權(quán)益受到侵害或者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員違規(guī)時(shí)，為了維護(hù)自己的利益以及市場的公平公正，有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，答案為ABCD。6、外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件包括（）。

A.公司章程

B.內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

C.高級管理人員在中國境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件

D.營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》時(shí)需向中國證監(jiān)會提交的文件。選項(xiàng)A公司章程是公司的基本準(zhǔn)則和重要文件，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、經(jīng)營范圍、股東權(quán)利與義務(wù)等關(guān)鍵內(nèi)容。中國證監(jiān)會通過審查公司章程，可以了解外商投資期貨公司的基本情況和運(yùn)營規(guī)則，確保其符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求。因此，外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》時(shí)，需要提交公司章程，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度對于期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營至關(guān)重要。健全的內(nèi)部控制制度能夠有效防范內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)，保證公司業(yè)務(wù)的合規(guī)開展；而完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以幫助公司識別、評估和控制各類市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。中國證監(jiān)會需要審查這些制度文本，以確保公司具備有效的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。所以，提交內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本是申請過程中的必要環(huán)節(jié)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C高級管理人員在中國境內(nèi)實(shí)地履職對于外商投資期貨公司的有效管理和運(yùn)營起著關(guān)鍵作用。中國證監(jiān)會要求提交高級管理人員在中國境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件，是為了確保公司的高級管理人員能夠切實(shí)履行職責(zé)，及時(shí)應(yīng)對和處理公司運(yùn)營過程中出現(xiàn)的各種問題，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該說明文件也是申請所需的文件之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是公司合法經(jīng)營的重要證明文件。它能夠證明公司已經(jīng)依法注冊登記，具備開展經(jīng)營活動的資格。中國證監(jiān)會通過審查營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，可以核實(shí)公司的基本信息和經(jīng)營資格，確保其符合申請《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的條件。所以，外商投資期貨公司在申請時(shí)需要提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件。7、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。

A.明確期貨交易所職責(zé)

B.加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于該辦法的制定目的。選項(xiàng)A：明確期貨交易所職責(zé)是《期貨交易所管理辦法》的重要制定目的之一。通過該辦法對期貨交易所的各項(xiàng)職責(zé)進(jìn)行清晰界定，能夠使得期貨交易所的運(yùn)作更加規(guī)范、有序，有助于其更好地發(fā)揮在期貨市場中的功能和作用。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理對于維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要?！镀谪浗灰姿芾磙k法》通過一系列規(guī)定和制度，對期貨交易所的運(yùn)營、管理等方面進(jìn)行監(jiān)督和約束，能夠有效防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：維護(hù)期貨市場秩序是制定《期貨交易所管理辦法》的核心目標(biāo)之一。該辦法通過規(guī)范期貨交易行為、市場規(guī)則等，營造一個(gè)公平、公正、公開的市場環(huán)境，防止市場操縱、欺詐等違法違規(guī)行為的發(fā)生，從而維護(hù)期貨市場的正常秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是制定《期貨交易所管理辦法》的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。該辦法通過明確職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管、維護(hù)秩序等措施，為期貨市場的健康發(fā)展提供良好的制度保障，使得期貨市場能夠更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于《期貨交易所管理辦法》的制定目的，本題答案選ABCD。8、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的制定宗旨包括（）。

A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

B.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

C.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)知識對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是制定該規(guī)定的重要宗旨之一。通過對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，能規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，促使其在法律法規(guī)的框架內(nèi)穩(wěn)健運(yùn)營，避免出現(xiàn)違規(guī)操作和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨公司的正常發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益也是制定此規(guī)定的關(guān)鍵目的。期貨投資者作為期貨市場的重要參與者，其