期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬卷包第一部分單選題(50題)1、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。2、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。3、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

C.經中國證監(jiān)會批準

D.經住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所聯(lián)網交易的相關規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A根據相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會，所以選項A正確。選項B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內報告，而不是聯(lián)網之日起，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所聯(lián)網交易只需按規(guī)定報告，并非要經中國證監(jiān)會批準，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所聯(lián)網交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機構，也不需要其批準，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。4、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關規(guī)定。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結算賬戶是專門用于期貨交易結算和保證金存儲的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項B結算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲的專用結算賬戶；選項C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲保證金的賬戶；選項D專用交易賬戶同樣側重于交易操作層面，而非保證金存儲。因此，本題正確答案選A。5、會員制期貨交易所專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構中，理事會是其重要的管理決策機構，負責對期貨交易所的各項事務進行領導和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責、處理專業(yè)事務而設立的。理事會有權根據工作需要和實際情況來設立專門委員會，以提高決策的科學性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決策權，一般不直接負責專門委員會的設立工作；總經理負責期貨交易所的日常經營管理工作，主要側重于執(zhí)行層面的事務，通常沒有設立專門委員會的職權；股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設立，答案選A。6、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議后的報告時限規(guī)定。依據相關法規(guī)，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。因此本題正確答案選B。"7、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應信息錄入協(xié)會從業(yè)資格數據庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導致期貨業(yè)協(xié)會將相關信息錄入從業(yè)資格數據庫，被舉報后經過調查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數據庫的對應情形，所以B項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應信息錄入協(xié)會從業(yè)資格數據庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數據庫，只有紀律懲戒相關的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。8、首席風險官應當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。根據相關規(guī)定和職業(yè)操守，首席風險官有責任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強調的是首席風險官在履行職責過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風險官更直接關聯(lián)期貨公司業(yè)務。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機制，首席風險官主要負責的是期貨公司內部事務，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準確，這里強調的是首席風險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。9、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應對應申請日前的月數。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以答案選C。10、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。11、某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據結算價格和每日價格最大波動限制算出下一個交易日的價格波動區(qū)間，再結合小麥最小變動價位的條件，判斷各選項是否在有效范圍內。步驟一：計算下一個交易日的價格波動區(qū)間已知某交易日收盤時優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為\(1997\)元/噸，每日價格最大波動限制為\(\pm3\%\)。計算上限價格：上限價格為結算價格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動價位為\(1\)元/噸，所以上限價格取整為\(2056\)元/噸。計算下限價格：下限價格為結算價格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據最小變動價位，下限價格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個交易日的有效報價范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項選項A：\(2061\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內，所以該選項錯誤。選項B：\(2057\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內，所以該選項錯誤。選項C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報價范圍內，所以該選項正確。選項D：\(1920\)元/噸小于下限價格\(1938\)元/噸，不在有效報價范圍內，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。""12、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風險官任職資格所需的相關經驗年限。解題關鍵在于準確記憶申請首席風險官任職資格時對從事期貨業(yè)務以及在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務的經驗年限要求。根據規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務1年以上經驗。所以答案是A選項。13、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結算會員手續(xù)費的劃撥賬戶相關知識。選項A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，通常由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項符合實際規(guī)定。選項B：公司資產是公司擁有或控制的能以貨幣計量的經濟資源。手續(xù)費的劃撥并非從公司資產賬戶進行，這樣做不符合期貨交易的相關規(guī)范和流程，所以該選項錯誤。選項C：銀行賬戶是公司在銀行開設的用于資金存放和結算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項錯誤。選項D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關權益的賬戶，與非結算會員手續(xù)費的劃撥沒有直接關系，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據相關規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。15、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準依據。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這是相關規(guī)定明確的計算標準，選擇較低收盤價作為基準，能夠在一定程度上保證保證金計算的審慎性和合理性，降低市場風險。所以本題正確答案是A選項。16、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經理提出的財務預算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權之一，該選項正確。選項B：決定設立專門委員會通常是理事會的職權，而非理事長的職權，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經理提出的財務預算方案是理事會的職責，而不是理事長的職權，該選項錯誤。綜上，答案選A。17、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關規(guī)定中，期貨公司及其分支機構若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的情況，會給予警告，并且單處或者并處3萬元以下罰款。所以該題正確答案是A。"18、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司具有快速資本補充機制下相關借款類型的理解。選項A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補充機制，所以該選項不符合要求。選項B期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補充機制的有效運行，因此該選項也不正確。選項C期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，一方面具有長期借款的特性，能夠為期貨公司提供較為穩(wěn)定和長期的資金支持；另一方面，次級債務性質使得其在公司破產清算等情況下的清償順序低于普通債務，增加了公司的風險承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補充機制的要求，所以該選項正確。選項D期貨公司的長期借款，如果不具備次級債務性質，在公司面臨風險時，其對公司資本補充的作用相對有限，無法充分體現出能有效保障快速資本補充機制的特點，故該選項不準確。綜上，答案選C。19、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項不符合相關規(guī)定。選項B：吊銷其期貨經營資格吊銷期貨經營資格通常是針對期貨經營機構存在嚴重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經營期貨業(yè)務相關條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經營資格的問題，所以該選項不正確。選項C：責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權當期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運營和股權結構的合理性，還可以責令其轉讓所持期貨公司的股權。因此，該選項符合規(guī)定。選項D：刑事拘留刑事拘留是公安機關、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項不合適。綜上，答案選C。20、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"21、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司股東會的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨公司經營存在風險，市場情況復雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導股東，不利于公司的穩(wěn)健運營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，依據《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是保障股東權益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，該選項表述正確。選項C：為了保證股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，確保公司運營符合股東利益，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經營狀況、參與公司重大決策等，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則和治理結構。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。22、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"23、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關的監(jiān)管規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)中針對首席風險官培訓情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。24、審查客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據市場情況、品種特性等多方面因素，科學合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權限；期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進會員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對客戶的交易進行管理，但保證金比例的規(guī)定權不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案是A。25、單一資產管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托。登記結算機構應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產管理計劃中登記結算機構為其辦理證券相關手續(xù)的知識。選項A，質押是指債務人或者第三人將其動產或權利移交債權人占有，將該動產或權利作為債權的擔保。在單一資產管理計劃接受投資者合法持有的金融資產委托這一情境中，質押并非登記結算機構按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項錯誤。選項B，抵押是指抵押人和債權人以書面形式訂立約定，不轉移抵押財產的占有，將該財產作為債權的擔保。這與本題中登記結算機構為單一資產管理計劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項錯誤。選項C，非交易過戶是不通過場內或場外交易的形式，而使股票的所有權在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托的情況，登記結算機構應當按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項正確。選項D，轉讓一般是指通過市場交易等方式進行所有權的轉移，本題強調的是單一資產管理計劃接受委托時特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉讓操作，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。26、在風險預警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況的核實及評估的時間規(guī)定。在風險預警期，按照相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，并對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案是D選項。27、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調整經理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務比例違規(guī)時，有權責令公司更換或調整經理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關業(yè)務和人員管理等方面的監(jiān)管權力。當期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構有職責和權力責令公司更換或調整經理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責令期貨公司更換或調整經理層人員的權力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責令期貨公司更換或調整經理層人員的行政權力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經理層人員的任用和監(jiān)管無關，不具備相關權力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。28、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。29、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責任公司

B.個人獨資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產權結構和現代企業(yè)制度特征，能更好地適應市場經濟發(fā)展和期貨交易的需求。選項A，有限責任公司通常由五十個以下的股東出資設立，每個股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對公司債務承擔全部責任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項B，個人獨資公司是由一個自然人投資，財產為投資人個人所有，投資人以其個人財產對企業(yè)債務承擔無限責任的經營實體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項C，合伙制公司是由兩個或兩個以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經營、共負盈虧、共擔風險的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。30、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題應選C選項。"31、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易中關于客戶資產保護的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產財產在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權歸客戶所有。當期貨公司破產時，破產財產是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務的資產，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產，所以不屬于期貨公司破產財產，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產清算資產是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務的資產。客戶保證金的性質決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據相關規(guī)定，非因客戶本身的債務，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。32、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官相關監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據相關規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"33、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，并不承擔對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職責。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的主體。選項C，中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會有權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，在中國證監(jiān)會的授權范圍內履行職責，但對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體表述為中國證監(jiān)會更為準確全面。綜上，答案選C。34、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查審批設立期貨交易所的機構?！镀谪浗灰坠芾項l例》對期貨交易所的設立審批有明確規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所屬于其職責范疇。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設立審批，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職能，不具備審批設立期貨交易所的權力，所以B選項錯誤。選項C，國務院財政部門主要負責財政收支、財稅政策等財政領域的工作，與期貨交易所的設立審批無關，所以C選項錯誤。綜上，審批設立期貨交易所的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，正確答案是D。35、李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機構派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構成挪用資金罪。選項B，泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內幕信息的行為，所以不構成泄露內幕信息罪。選項C，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，重點在于非法占有公共財物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構成貪污罪。選項D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過三個月未還的行為。李某作為被國有金融機構派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進行營利活動，符合挪用公款罪的構成要件，所以李某的行為構成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。36、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關人員違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據相關規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。37、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據每個選項的描述，結合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準則也未被違反。選項D，“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務產生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準則。綜上，答案選D。38、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產相關信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關業(yè)務操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關信息，可以讓投資者及時掌握自己資產的動態(tài)變化，便于投資者根據市場情況和自身資產狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風險和投資者資產安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現和處理潛在的風險。所以期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。39、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構負責接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，主要負責組織安排金融期貨等交易活動，也不負責接收該報告。所以本題正確答案是B。40、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先

B.數量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先于后到達的指令進行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機會上具有平等性。而數量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應遵循的普遍原則。數量優(yōu)先可能導致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標準，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上，本題正確答案是A。41、證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，公司總部與擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數量。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。所以本題正確答案是A選項。42、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責的中國證監(jiān)會提交相應申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它側重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。43、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權力機構相關知識。選項A，股東大會是股份公司的權力機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以A項錯誤。選項B，董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，不屬于會員制期貨交易所的權力機構，所以B項錯誤。選項C，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成，其行使的職權包括決定期貨交易所的重大事項等，所以C項正確。選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責檢查公司財務、監(jiān)督董事和高級管理人員等工作，不是會員制期貨交易所的權力機構，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。45、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應任職資格的人員擔任首席風險官等關鍵職務是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準的任職資格，能確保其具備相應的專業(yè)能力和素質來履行職責，該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的提名和聘任應當經全體獨立董事同意。獨立董事能夠以獨立、客觀的視角對公司的重大決策進行監(jiān)督和判斷，經全體獨立董事同意這一程序有助于保障首席風險官的獨立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內部的“基本法”，對公司的各項重大事務包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風險官進行提名和聘任時，應當按照章程的規(guī)定進行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要負責公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負責公司的日常經營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。46、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標所依據規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機構有其特定的職責和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其主要職責集中在銀行、保險等金融領域，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風險監(jiān)管指標計算相關規(guī)定的權力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風險監(jiān)管指標的計算等相關規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標，C選項正確。財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定并無直接關聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。47、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"48、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應基本相當

C.前者必須大于后者

D.應完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額的關系。在期貨交易中，當客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時，期貨公司會通知客戶追加保證金。若客戶未能及時追加保證金，期貨公司有權對客戶的持倉進行強行平倉。一般來說，期貨公司強行平倉數額應與客戶需追加的保證金數額基本相當。這是因為強行平倉的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進一步擴大，同時也是為了控制期貨公司面臨的風險。選項A，說前者必須小于后者，若強行平倉數額小于客戶需追加的保證金數額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風險依然存在，所以該選項錯誤。選項C，前者必須大于后者，若強行平倉數額過大，會導致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風險和保障客戶權益的原則，所以該選項錯誤。選項D，要求兩者完全一致在實際操作中很難實現，因為市場行情是不斷變化的，平倉價格也會隨之波動，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關知識。根據規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。50、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經（）審核通過方可認定。

A.期貨經營機構

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經營機構負責對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進行審核，審核通過后方可認定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負責制定相關的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，主要承擔轄區(qū)內的一線監(jiān)管職責，但通常不負責自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、當期貨市場出現（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

A.某會員操縱期貨產品交易價格

B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產品價格達到漲停板

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨交易所采取緊急措施的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A當某會員操縱期貨產品交易價格時，這種行為會嚴重破壞期貨市場的正常交易秩序，影響市場的公平、公正和透明。操縱價格可能導致期貨價格不能真實反映市場供求關系，誤導其他投資者，引發(fā)市場的不穩(wěn)定。為了維護市場的穩(wěn)定和正常運行，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。所以選項A符合要求。選項B如果新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易，這會使得交易無法按照正常程序和規(guī)則進行，可能導致交易數據混亂、交易指令無法及時執(zhí)行等問題，嚴重影響市場的正常運轉。在這種情況下，為了避免更大的損失和混亂，期貨交易所有權采取暫時停止交易等緊急措施，并報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。因此選項B符合題意。選項C交易所收到恐怖分子炸彈威脅，這對交易所的人員安全和正常運營構成了嚴重的威脅。在這種緊急且危險的情況下，為了保障人員生命安全和避免可能的重大損失，期貨交易所可以根據章程規(guī)定的權限和程序，決定暫時停止交易，并及時向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告。所以選項C也是合理的。選項D某期貨產品價格達到漲停板是期貨市場中的一種正常價格波動現象，是市場交易機制所允許的價格波動范圍。達到漲停板并不意味著市場出現了異?；蚓o急情況，不需要采取暫時停止交易等緊急措施。所以選項D不符合要求。綜上，本題的正確答案是ABC。2、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）確定，并可根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關于保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定主體。根據《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。選項A“中國證監(jiān)會”是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮著重要作用，有權參與保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定。選項B“財政部”負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經濟形勢，參與制定各項宏觀經濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調控和綜合平衡社會財力的建議等，對于涉及資金管理和財政相關事務具有決策權，在保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定中不可或缺。選項C“證券業(yè)協(xié)會”是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責是對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解等，并不具備確定保障基金后續(xù)資金繳納比例的權限。選項D“期貨業(yè)協(xié)會”是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，同樣沒有確定保障基金后續(xù)資金繳納比例的權力。綜上，答案選AB。3、以下符合期貨從業(yè)資格申請條件的有（）。

A.已經刑滿釋放滿4年

B.已被期貨公司聘用

C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰

D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿

【答案】：ABD

【解析】本題可根據期貨從業(yè)資格申請條件，逐一分析各選項：選項A：對于有刑事犯罪記錄的人員，如果已經刑滿釋放滿4年，通常意味著其已完成法律上的懲處階段，并且經過一定時間的社會改造和行為規(guī)范調整，符合期貨從業(yè)資格申請中對人員過往不良記錄考察的一定標準，不影響其申請期貨從業(yè)資格，所以該選項符合申請條件。選項B：已被期貨公司聘用是申請期貨從業(yè)資格的常見條件之一。因為期貨從業(yè)資格往往是在從業(yè)人員正式進入期貨相關工作崗位后需要具備的資質，被期貨公司聘用表明其有在期貨行業(yè)工作的需求和實踐機會，所以此選項符合申請條件。選項C：期貨從業(yè)資格的申請與期貨行業(yè)相關的監(jiān)管要求緊密相關。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，而期貨行業(yè)有其獨立的監(jiān)管體系，受中國證券監(jiān)督管理委員會等相關機構監(jiān)管。雖然該人員兩年前受到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰，但這并不直接與期貨從業(yè)資格的申請條件相關聯(lián)，不過一般來說受到行政處罰可能反映出其在合規(guī)等方面存在一定問題，通常是不符合期貨從業(yè)資格申請條件的。選項D：市場禁入是一種對違規(guī)人員限制進入特定市場的處罰措施。當1個月前市場禁入期剛剛屆滿時，意味著該人員已經度過了限制其進入市場的階段，從時間和狀態(tài)上恢復到可以申請相關從業(yè)資格的狀態(tài)，所以該選項符合期貨從業(yè)資格申請條件。綜上，答案選ABD。4、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。

A.設立.變更.終止

B.創(chuàng)建.設立.變更

C.日常經營活動

D.項目審批

【答案】：AC

【解析】本題可根據中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部的監(jiān)管職責來逐一分析選項。選項A中國證監(jiān)會派出機構依據屬地監(jiān)管原則，會對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止進行監(jiān)督管理。營業(yè)部的設立需要符合相關的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，變更如營業(yè)場所、經營范圍等重要事項同樣需要經過監(jiān)管部門的審核，而其終止也需要遵循規(guī)定的程序進行處理。所以選項A正確。選項B“創(chuàng)建”與“設立”意思相近，表述重復且并非規(guī)范的監(jiān)管用語，在對營業(yè)部監(jiān)管的表述中，通常使用“設立、變更、終止”，所以選項B錯誤。選項C對轄區(qū)內營業(yè)部的日常經營活動進行監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會派出機構的重要職責之一。通過對日常經營活動的監(jiān)管，可以確保營業(yè)部遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，保護投資者的合法權益，維護證券市場的穩(wěn)定和秩序。所以選項C正確。選項D“項目審批”通常不屬于中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部監(jiān)管的范疇，中國證監(jiān)會派出機構主要關注的是營業(yè)部自身的設立、變更、終止以及日常經營活動等方面，而非項目審批。所以選項D錯誤。綜上，答案選AC。5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現在()。

A.對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.從業(yè)人員發(fā)現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報

C.從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中期貨從業(yè)人員嚴格自律、潔身自好表現的理解。選項A：當機構管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，期貨從業(yè)人員予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告，這體現了從業(yè)人員堅守原則、不盲目服從違法違規(guī)行為，是嚴格自律、潔身自好的重要表現。通過抵制違法違規(guī)指令并及時報告，能夠防止違法違規(guī)行為的進一步擴散，維護行業(yè)的正常秩序。選項B：從業(yè)人員發(fā)現所在機構存在欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，堅持原則并及時向有關部門反映或舉報。這表明從業(yè)人員不包庇所在機構的不良行為，以維護市場的公平公正和投資者的合法權益為出發(fā)點，積極履行監(jiān)督和舉報的義務，彰顯了嚴格自律、潔身自好的品質。選項C：從業(yè)人員不能片面強調業(yè)務發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。這要求從業(yè)人員在開展業(yè)務過程中，要將投資者的利益和行業(yè)的信譽放在重要位置，不進行不正當的交易行為，保持自身的廉潔和公正，是嚴格自律的體現。選項D：從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。這體現了從業(yè)人員對市場中各類違法違規(guī)行為的警覺性和責任感，通過及時報告和風險防范，能夠避免市場風險的擴大，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，也是嚴格自律、潔身自好的表現。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員嚴格自律、潔身自好的表現，本題答案為ABCD。6、非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.全面結算會員期貨公司

【答案】：BD

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定來分析各選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理、制定行業(yè)標準和規(guī)范等工作。非結算會員對委托回報和成交結果有異議，通常不會直接向中國期貨業(yè)協(xié)會提出，因為它并不直接參與期貨交易委托回報和成交結果的處理等具體業(yè)務環(huán)節(jié)，所以選項A錯誤。選項B期貨交易所是進行期貨交易的場所，負責組織和監(jiān)督期貨交易，對交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)控，包括委托回報和成交結果的生成等。非結算會員在對委托回報和成交結果有異議時，及時向期貨交易所提出，交易所能夠憑借其掌握的交易數據和規(guī)則，對問題進行調查和處理，因此選項B正確。選項C中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保障其合法運行。但它主要側重于宏觀層面的監(jiān)管和政策制定，不會直接處理非結算會員對委托回報和成交結果的具體異議，所以選項C錯誤。選項D全面結算會員期貨公司為非結算會員提供結算服務，在期貨交易中與非結算會員有直接的業(yè)務聯(lián)系。非結算會員的委托回報和成交結果等信息會經過全面結算會員期貨公司處理和傳遞，所以當非結算會員對委托回報和成交結果有異議時，也應當及時向全面結算會員期貨公司提出，選項D正確。綜上，本題答案選BD。7、根據下列選項，回答題。

A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據證明的超出全體客戶權益的部分

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

【答案】：ABD

【解析】本題可根據相關規(guī)定逐一分析各選項。選項A期貨公司保證金賬戶資金中有證據證明的超出全體客戶權益的部分，這部分資金并非屬于客戶權益范疇，在特定情形下是可以作為期貨公司的自有資產等進行處理的，所以其可用于相關事項，該選項符合要求。選項B期貨公司在期貨交易所的交易席位，它是期貨公司開展交易業(yè)務的重要資源，具有一定的經濟價值，在某些情況下是可以進行處置等操作以滿足相關需求的，屬于可用于特定安排的范疇，該選項正確。選項C期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金，其中很大一部分是客戶的保證金，這部分資金是為了保障客戶交易安全以及履行客戶交易義務的，受到嚴格監(jiān)管和保護，不能隨意動用，不能將其全部用于特定用途，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在期貨交易所的會員資格費，這是期貨公司獲得在期貨交易所進行交易等資格所繳納的費用，會員資格具有一定的經濟屬性和權益，其對應的會員資格費在特定情況下可以用于相關安排，該選項符合要求。綜上，正確答案是ABD。8、應當認定期貨經紀合同無效的情形包括（）。

A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的

D.客戶未簽署《期貨交易風險說明書》的

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨經紀合同無效的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據相關法律法規(guī)，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，自始無效。期貨經紀合同作為一種合同形式，若違反了法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定，其效力必然受到影響，應認定期貨經紀合同無效，所以選項A正確。選項B從事期貨交易需要一定的主體資格，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易，不符合期貨交易的主體要求，會導致期貨經紀合同缺乏合法有效的主體基礎，這樣的合同是無效的，故選項B正確。選項C從事期貨經紀業(yè)務必須具備相應的主體資格，沒有從事期貨經紀業(yè)務主體資格的機構或個人從事期貨經紀業(yè)務，屬于非法經營，所簽訂的期貨經紀合同不具有合法性，應認定為無效，所以選項C正確。選項D客戶未簽署《期貨交易風險說明書》，這可能存在一定的程序瑕疵，但并不直接導致期貨經紀合同無效。未簽署該說明書可能會影響客戶對交易風險的認知和承擔方式等，但不能以此來否定合同的整體效力，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。9、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。

A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下對本題各選項進行分析：A選項：當期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，認為期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，在履行監(jiān)督管理職責時存在不當行為，并造成了自身損害，此時他們提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。因為期貨交易所作為市場的重要監(jiān)管主體，必須嚴格遵循法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定來履行職責，一旦違反，可能會對相關主體的權益造成損害，從而引發(fā)商事訴訟。B選項：除了法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定外，期貨交易所還需遵守其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定。如果期貨交易所違反這些內部規(guī)定和約定，在履行監(jiān)督管理職責過程中出現不當，給相關人員造成損害，相關主體提起的商事訴訟案件同樣屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件范疇。這些內部規(guī)則和協(xié)議是期貨交易有序進行的重要保障，交易所違反它們也可能導致糾紛。C選項：期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件，這一表述涵蓋了除A、B選項所列舉情形之外的其他因交易所履行職責而引發(fā)的商事訴訟情況。由于實際情況復雜多樣，可能存在一些難以完全歸類到前面兩種情況的商事訴訟案件，用“其他”進行概括，使定義更加完整和全面。綜上所述，A、B、C選項的描述均符合期貨交易所履行職責引起的商事案件的定義，所以本題應選擇ABCD。10、某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：AD

【解析】本題可依據期貨公司相關管理規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)督。期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額這一行為會對期貨交易的結算環(huán)節(jié)產生影響，直接關系到期貨交易所的結算業(yè)務和市場風險控制。所以，期貨公司應當在當日結算前向期貨交易所報告，以確保交易所能夠及時掌握相關信息，保障市場的正常運行和結算安全。因此，選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權益等，側重于行業(yè)自律管理和服務。而調整非結算會員結算準備金最低余額主要涉及期貨交易的結算操作和與交易所的互動，并非是向行業(yè)協(xié)會報告的事項。所以，選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責對證券期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定。雖然它對期貨市場有監(jiān)管職責，但期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額這種日常的、具體的結算業(yè)務操作事項，通常不需要直接向中國證監(jiān)會報告。所以，選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構